Дата принятия: 27 сентября 2013г.
Номер документа: 5-233/2013
дело № 5-233/2013
поступило 02.09.2013г.
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
27 сентября 2013г. г.Новосибирск
Судья Центрального районного суда г.Новосибирска Витюк В.В.,
при секретаре Цирукиной Н.С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании дело об административном правонарушении № 5-233/2013 в отношении ООО «Пионер Трейд» (ИНН/КПП: 0000; ОГРН: 00000; юридический адрес: 00000) по привлечению к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.14.20.КоАП РФ,
установил:
По факту, совершения ООО «Пионер Трейд» административного правонарушения, выразившегося в осуществлении внешнеэкономических операций с товарами, которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, иных видов вооружения либо при подготовке и/или совершении террористических актов и в отношении которых установлен экспортный контроль, без специального разрешения (лицензии), если такое разрешение (лицензия) обязательно(а), а именно – за поставки в период с 24.05.2012г. по 30.11.2012г. по 14 сделкам в адрес трех покупателей – юридических лиц Республики Казахстан 280 тонн сульфида натрия (код ТН ВЭД 2830 10000 0) в нарушение требований законодательства об экспортном контроле, согласно которому указанный товар является контролируемым товаром, подлежащим лицензированию при совершении внешнеэкономических операций, предусматривающих передачу указанного товара иностранным лицам, в связи с чем в отношении ООО «Пионер Трейд» по 11 из названных сделок, совершенных в период с 29.06.2012г. по 30.11.2012г. на поставку 220 тонн сульфида натрия на сумму 6072245,43 руб., заместителем руководителя управления ФСТЭК России по Сибирскому федеральному округу составлен протокол (по окончании производства административного расследования) от 14.06.2013г. об административном правонарушении № 6-007/2013-07, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.14.20. КоАП РФ, переданный в соответствии с компетенцией на рассмотрение в Центральный районный суд г.Новосибирска.
Постановлением судьи Центрального районного суда г.Новосибирска от 18.07.2013г. производство по делу прекращено по основанию недоказанности в действиях ООО «Пионер Трейд» нарушений законодательства РФ об экспортном контроле и соответственно об отсутствии состава административного правонарушения по ч.1 ст.14.20. КоАП РФ.
Решением судьи Новосибирского областного суда от 27.08.2013г. постановление судьи Центрального районного суда г.Новосибирска от 18.07.2013г. отменено; производство по делу об административном правонарушении в части событий, имевших место 24.05.2012г. по договору поставки от 18.05.2012г. № Х/82-2012, заключенному ООО «Пионер Трейд» с ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан), 06.06.2012г., 07.06.2012г. по договору поставки от 01.06.2012г. № Х/94-2012, заключенному ООО «Пионер Трейд» с ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан), 29.06.2012г., 02.07.2012г. 23.07.2012г., 23.07.2012г., 03.08.2012г. 21.08.2012г. 21.08.2012г. по договору поставки от 24.05.2012г. № Х/84-2012, заключенному ООО «Пионер Трейд» с ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан), прекращено, в остальной части дело направлено новое рассмотрение в Центральный районный суд г.Новосибирска.
В судебном заседание законный представитель ООО «Пионер Трейд» и защитник ООО «Пионер Трейд», оспаривали законность составления протокола об административном правонарушении в отношении ООО «Пионер Трейд и наличие оснований для привлечения общества к административной ответственности за указанное правонарушение.
Выслушав пояснения представителя заявителя (государственного органа – управления ФСТЭК России поСФО), законного представителя и защитника лица, привлекаемого к административной ответственности - ООО «Пионер Трейд», исследовав письменные материалы дела, протокол об административном правонарушении, суд приходит к выводу о наличии в действиях ООО «Пионер Трейд» состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотренач.1 ст.14.20. КоАП РФ, исходя из следующего.
В соответствии с п.1 ст.12 Федерального закона «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» государственное регулирование внешнеторговой деятельности осуществляется в соответствии с международными договорами Российской Федерации, настоящим федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации посредством: а) таможенно-тарифного регулирования; б) нетарифного регулирования; в) запретов и ограничений внешней торговли услугами и интеллектуальной собственностью; г) мер экономического и административного характера, способствующих развитию внешнеторговой деятельности и предусмотренных настоящим федеральным законом. Согласно ст.20, 24 указанного Федерального закона лицензирование в сфере внешней торговли товарами является разновидностью нетарифного регулирования и устанавливается в случаях реализации разрешительного порядка экспорта отдельных видов товаров, которые могут оказать неблагоприятное воздействие на безопасность государства, а также выполнения Российской Федерацией международных обязательств.
Договором Республики Беларусь, Республики Казахстан, Российской Федерации от 06.10.2007г. «О создании единой таможенной территории и формировании таможенного союза» в рамках договора от 10.10.2000г. об учреждении Евразийского экономического сообщества, создана единая таможенная территория и начато формирование таможенного союза. Решением N 52 Межгосударственного Совета Евразийского экономического сообщества "Об экспортном контроле государств-членов Таможенного союза" (принято в г. Астане 05.07.2010)установлено, что до разработки и принятия Соглашения о едином порядке экспортного контроля государств – членов таможенного союза, Единых правил к порядку контроля за осуществлением внешнеэкономических операций с товарами и технологиями, подлежащими экспортному контролю в государствах – членах таможенного союза, Единых списков товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю в государствах – членах таможенного союза, Соглашения о порядке перемещения продукции военного назначения между государствами – членами таможенного союза, а также через таможенную границу таможенного союза, Единого списка товаров таможенного союза, контролируемых по соображениям национальной безопасности государств – членов таможенного союза, Единого списка продукции военного назначения государств – членов таможенного союза, в Республике Беларусь, Республике Казахстан, Российской Федерации применяется национальное законодательство по контролю за перемещением товаров и технологий, подлежащих экспортному контролю, в т.ч. продукции военного назначения. В соответствии с п.5 ст.195 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации» вывоз товаров, имеющих статус товаров таможенного союза из Российской Федерации в государства – члены таможенного союза осуществляется без ограничений, предусмотренных таможенным законодательством Таможенного союза и законодательством Российской Федерации о таможенном деле, если иное не установлено международным договором Российской Федерации и законодательством Российской Федерации. Указанное не освобождает лиц, вывозящих товары из Российской Федерации, от соблюдения требований законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля, валютного законодательства Российской Федерации и иных требований, установленных законодательством Российской Федерации.
В соответствии со ст.6 Федерального закона «Об экспортном контроле» списки (перечни) контролируемых товаров и технологий утверждается указами Президента Российской Федерации. Согласно абз.1 ст.19 Федерального закона «Об экспортном контроле» внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу контролируемых товаров иностранным лицам, подлежат лицензированию. Лицензии на осуществление внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами выдаются специально уполномоченным федеральным органом исполнительной власти в области экспортного контроля. В соответствии с абз.2 ст.30 Федерального закона «Об экспортном контроле» нарушением законодательства Российской Федерации в области экспортного контроля является осуществление внешнеэкономических операций с товарами, …., на которые в соответствии со ст.6 и 20 настоящегофедерального закона распространяется экспортный контроль, без лицензий или разрешений. Постановлением Правительства РФ от 15.09.2008г. № 691 утверждено Положение о лицензировании внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль. Указом Президента Российской Федерации от 28.08.2001г.. № 1082 утвержден Список химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль, который содержит в качестве указанного товара (в отношении которого установлен экспортный контроль) сульфид натрия (п.4.1.19. Списка) (код ТН ВЭД 2830 10000 0).
Совокупность требований законодательства Российской Федерации к осуществлению внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль, формирует правила экспортного контроля то есть должные правила поведения участников данных правоотношений. Запрет на осуществление внешнеэкономических операций с товарами, информацией, работами, услугами, результатами интеллектуальной деятельности (правами на них), в отношении которых установлен экспортный контроль, без лицензий (разрешений), исключает возможность для субъектов предпринимательской деятельности (участников таких внешнеэкономических операций) осуществлять их совершение в нарушение указанного требования.
Таким образом, установлено, и ООО «Пионер Трейд» не оспаривается, что имело место неоднократная поставка товара - сульфида натрия организациям государства - члена таможенного союза (Республики Казахстан) в Республику Казахстан без соответствующей лицензии. Вина ООО «Пионер Трейд» в совершении данного правонарушения подтверждена совокупностью письменных доказательств, исследованных в судебном заседании: протоколом об административном правонарушении от 14.06.2013г. № 6-007/2013-07,иными материалами административного дела.
Административные правонарушения, предусмотренные ч.1 ст.14.20.КоАП РФ, посягают на установленный порядок осуществления предпринимательской деятельности, связанной с внешнеэкономическими операциями с товарами, в отношении которых установлен экспортный контроль, т.е. на общественные отношения, складывающиеся в связи с осуществлением экспортного контроля за законностью осуществления (ведения) предпринимательской деятельности, связанной с внешнеэкономическими операциями с указанными товарами, а также на государственные интересы, связанные с осуществлением экспортного контроля.
В связи с чем, суд считает установленной вину ООО «Пионер Трейд» в совершении правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.14.20.КоАП РФ, совокупностью всех доказательств, имеющихся в деле.
Согласно ч.2, ч.3 ст.2.1.КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
ООО «Пионер Трейд», являясь субъектом предпринимательской деятельности и участником внешнеэкономических операций с товарами, в отношении которых установлен экспортный контроль, а соответственно – правоотношений, регулируемых Федеральным законом № 183-ФЗ «Об экспортном контроле», зная о требованиях лицензирования вышеназванных внешнеэкономических операций с указанными товарами, могло и имело возможность для недопущения данного нарушения, однако ООО «Пионер Трейд» не были приняты все зависящие от него меры по его соблюдению, а именно, ООО «Пионер Трейд» в нарушение требований ст.6, 19, абз.2 ст.30 Федерального закона № 183-ФЗ осуществляло поставку (внешнеэкономические операции), принадлежащими обществу товарами, в отношении которых установлен экспортный контроль, что образует объективную сторону данного административного правонарушения, совершенного ООО «Пионер Трейд».
Суд не принимает доводов ООО «Пионер Трейд» по поводу недоказанности факта правонарушения, полагая и несостоятельными. Так, в соответствии с ч.1 ст.26.2. КоАП РФ, доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, которые согласно ч.2 ст.26.2. КоАП РФ устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП РФ, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами, в соответствии с чем недостатка в фактах доказательственного значения на момент составления протокола об административном правонарушении, а также рассмотрении дела об административном правонарушении – не было и о получении каких-либо иных - ходатайств не заявлялось; так, наличие в деле деклараций на товары, по которым товар был ввезен в РФ, а также сертификатов, происхождения товаров (форма «А»), которые содержат наименование продекларированного товара – сульфид натрия (гр.31 ТД; гр.7 сертификата), а также его код ТН ВЭД - 2830 10000 0 (гр.33 ТД) является бесспорным доказательством указанных обстоятельств, которые достаточно сравнить с п.4.1.19. Списка химикатов, оборудования и технологий, которые могут быть использованы при создании химического оружия и в отношении которых установлен экспортный контроль, утвержденного указом Президента Российской Федерации от 28.08.2001г. № 1082, для целей установления их тождества либо различия. Для доказательственного обоснования указанного соответствия управлением ФСТЭК России по Сибирскому федеральному округу в рамках административного дела собраны дополнительные доказательства (идентификационное заключение эксперта от 28.05.2013г. № 240/55/1153), которое подтвердило выводы об относимости поставленного ООО «Пионер Трейд» товара в Республику Казахстан к товару, подлежащему экспортному контролю. Решением судьи Новосибирского областного суда от 27.08.2013г. в рамках указанного дела также указано, что выявление данного административного правонарушения не отнесено к случаям проведения государственной экспертизы.
В части довода заявителя, что все неустранимые сомнения толкуются в пользу лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении; указанное лицо не обязано доказывать свою невиновность, суд отмечает, что в соответствии с ч.2, ч.3 ст.2.1.КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (в данном случае правил экспортного контроля). Учитывая субъектный статус заявителя, его опыт подобных внешнеэкономических операций, иные обстоятельства правонарушения, суд не находит неустранимых сомнений в виновности ООО «Пионер Трейд» (ч.4 ст.1.5. КоАП РФ), позволяющих толковать их в пользу заявителя. Данные действия ООО «Пионер Трейд» квалифицируются как административное правонарушение и предусматривают административную ответственность на основании ч.1 ст.14.20. КоАП РФ, что в достаточной степени характеризует вину заявителя в совершении административного правонарушения. При этом в жалобе какой-либо мотив поведения сотрудников управления ФСТЭК России по СФО, приведший к «незаконному» составлению протокола об административном правонарушении в отношении заявителя не приведен, при рассмотрении жалобы - судом не установлен. В силу изложенного, суд исходит из надлежащего характера исполнения своих должностных обязанностей сотрудниками управления ФСТЭК России по СФО, отсутствия какой-либо предвзятости с их стороны в отношении ООО «Пионер Трейд», послужившей поводом для «беспричинного» составления протокола.
К моменту рассмотрения дела, помимо событий, в отношении которых производство по делу уже было прекращено решением судьи Новосибирского областного суда от 27.08.2013г., сроки давности привлечения к административной ответственности истекли и в отношении событий, имевших место 21.09.2012г. и 21.09.2012г. связанных с поставкой товара – сульфида натрия ТОО «Хим Реагент» (РК) по договору поставки от 24.05.2012г. № Х/84-2012, заключенному между ООО «Пионер Трейд» и ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан).
Стоимость товара по сделкам, срок давности совершения которых не истек, составляет 1162206,43 руб.
При назначении наказания судья учитывает характер совершенного правонарушения, его общественную опасность, создающую угрозу государственной безопасности при экспорте (вывозе) такой продукции, осуществленной в нарушение законодательства об экспортном контроле, посягательство на установленный порядок осуществления ведения внешнеэкономических операций и государственного контроля в сфере экспорта указанных товаров, данные о правонарушителе, количество вывезенного без лицензии товара и назначает наказание в виде административного штрафа в пределах санкции, предусмотренной ч.1 ст.14.20.КоАП РФ, без конфискации предметов административного правонарушения.
На основании изложенного, руководствуясь ч.1 ст.14.20., ст.4.5., п.6 ч.1 ст.24.5., ст.29.9., 29.10., Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд
постановил:
признать ООО «Пионер Трейд» виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч.1 ст.14.20.Кодекса РФ об административных правонарушениях и подвергнуть административному наказанию в виде административного штрафа в размере 1162206,43 руб. (Один миллион сто шестьдесят две тысячи двести шесть руб. 43 коп.), без конфискации предметов административного правонарушения (по событиям, имевшим место 30.09.2012г. по договору поставки от 22.05.2012г. № Х/92-2012, заключенному между ООО «Пионер Трейд» и АО «Майкаинзолото» (Республика Казахстан) и 30.11.2012г. по договору поставки от 24.05.2012г. № Х/84-2012, заключенному между ООО «Пионер Трейд» и ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан). Производство по делу в части событий, имевших место 21.09.2012г. и 21.09.2012г.по договору поставки от 24.05.2012г. № Х/84-2012, заключенному между ООО «Пионер Трейд» и ТОО «Хим Реагент» (Республика Казахстан), прекратить, в связи с истечением сроков давности привлечения к административной ответственности.
Постановление может быть обжаловано в 10-дневный срок с момента его получения или вручения в Новосибирский областной суд путем подачи жалобы через Центральный районный суд г.Новосибирска.
Судья В.В.Витюк
