Постановление от 24 мая 2013 года №5-169/2013

Решение по административному делу
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
 
    с. Сладково                                                                                                          24 мая 2013 года
 
 
                Мировой судья судебного участка № 1 Сладковского района Тюменской области Жилина Н.Д., с участием прокурора Сладковского района Тюменской области Афонасьева О.В., при секретаре Вересовой О.Н.,  рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела об административном правонарушении <НОМЕР>м, предусмотренном  ч.1 ст.15.27 КоАП РФ в отношении председателя <ОБЕЗЛИЧИНО>» Бокарева А.М., <ДАТА2> рождения, уроженца <АДРЕС>, русского, гражданина РФ, имеющего высшее образование, женатого, ранее не судимого, зарегистрированного и  проживающего по <АДРЕС>,
 
    У С Т А Н О В И Л :
 
      15 марта 2013 года прокуратурой Сладковского района Тюменской области проведена проверка исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем при осуществлении деятельности <ОБЕЗЛИЧИНО>», расположенного по <АДРЕС>.
 
    В ходе проверки установлено, что с 1 января 2011 года по 15 марта 2013 года <ОБЕЗЛИЧИНО>» осуществляет функции сельскохозяйственного потребительского кредитного кооператива.
 
    В соответствии с ч.2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
 
    Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей определяются в соответствии с порядком, устанавливаемым правительством РФ.
 
    Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требования к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлены квалификационные требования, предъявляемые к специальным должностным лицам организаций, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ их осуществления.
 
    Согласно п.1 Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом (далее организации), ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления предъявляются следующие квалификационные требования:
 
    а)   наличие высшего профессионального образования по специальностям,
относящимся к группе специальностей «Экономика и управление», либо по
специальности «Юриспруденция», относящейся к группе специальностей
«Гуманитарные и специальные науки», подтвержденного в установленном
порядке, а при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее
двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по
противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма.
 
    б)      прохождение обучения в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма в соответствии с требованиями, установленному согласно
настоящему Постановлению.
 
    В соответствии с п. 3 Постановления Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу, а в части указанных требований к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами - Федеральной службой по финансовому мониторингу по согласованию с Федеральной службой по финансовым рынкам.
 
    На основании п.п. 2,3 Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 руководитель организации утверждает перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее обучение).
 
    В перечень, предусмотренный пунктом 2 настоящего Положения, организацией ( за исключением организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и (или) деятельность по управлению инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - деятельность на финансовом рынке)) включаются следующие сотрудники:
 
    а)  руководитель организации;
 
    б)  руководитель филиала организации;
 
    в)  заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с
должностными обязанностями курирующий вопросы организации и
осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
 
    г)  специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за
соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия
легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и
финансированию терроризма и программ его осуществления (далее -
специальное должностное лицо);
 
    д)  главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии
должности в штате организации или филиала, либо сотрудник,
осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
 
    е)  руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо
юрист организации (при наличии);
 
    ж)   сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при
наличии;
 
    з)  иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя
организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов;
 
    В ходе проверки проведенной прокуратурой Сладковского района Тюменской области, установлено, что в нарушение вышеуказанных требований законодательства в <ОБЕЗЛИЧИНО>» не проведено обучение сотрудников в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма. Председателем <ОБЕЗЛИЧИНО>» является Бокарев A.M., который допустил нарушения вышеуказанного законодательства.
 
       Таким образом, суд считает, что действия председателя <ОБЕЗЛИЧИНО>» Бокарева А.М. следует квалифицировать по ч.1 ст.15.27 КоАП РФ - неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
 
       При назначении наказания суд учитывает характер совершенного правонарушения, данные о личности виновного должностного лица - председателя <ОБЕЗЛИЧИНО>» Бокарева А.М., отсутствие обстоятельств, отягчающих наказания, и наличие обстоятельства, смягчающего административную ответственность председателя <ОБЕЗЛИЧИНО>» Бокарева А.М., предусмотренного п.1 ч.1 ст.4.2 КоАП РФ - раскаяние лица, совершившего административное правонарушение, а поэтому суд считает возможным назначить наказание в пределах санкции ч.1 статьи 15.27 КоАП РФ.
 
                На основании изложенного, руководствуясь ч.1 ст. 15.27  КоАП РФ,
 
П О С Т А Н О В И Л :
 
                Признать должностное лицо - председателя <ОБЕЗЛИЧИНО>» Бокарева А.М. виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и подвергнуть его административному наказанию в виде предупреждения.
 
              Настоящее постановление может быть обжаловано в Сладковский районный суд Тюменской области в течение 10 (десяти) суток со дня вручения или получения копии постановления.
 
               Постановление вступает в законную силу после истечения срока обжалования, если не было обжаловано или опротестовано.
 
 
 
    Мировой судья                                                                                                    Жилина Н.Д.