Дата принятия: 22 апреля 2014г.
Номер документа: 5-161/14
Дело № 5-161/14
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
по делу об административном правонарушении
22 апреля 2014 года г. Новосибирск
Судья Дзержинского районного суда г. Новосибирска Дульзон Е.И., при секретаре Кобыдед О.В., рассмотрев дело об административном правонарушении в отношении общества с ограниченной ответственностью «Н» (г. Новосибирск, ул. ..., ИНН/ОГРН ...),
у с т а н о в и л:
Согласно протокола МРУ РОСФИНМОНИТОРИНГА по СФО от 19.02.2014 года в отношении общества с ограниченной ответственностью «Н», последнее совершило административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), выразившееся в воспрепятствовании организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
При осуществлении выездной проверки ООО «Н», проведенной на основании приказа МРУ Росфинмониторинга по СФО от 15.01.2014 года № 12 установлено нарушения обязательных требований законодательства по представлению сведений (информации) об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, правил внутреннего контроля.
ООО «Н» состоит на учёте в Росфинмониторинге как ломбард с 26.08.2003 за номером ...
На основании пункта 11 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства № 58 от 27.01.2014, при изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения.
В карте постановки на учёт, предоставленной в МРУ Росфинмониторинга по СФО 23.12.2004, место нахождения юридического лица и адрес фактической деятельности - ..., г. Новосибирск, ул. ..., руководитель организации и лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля- директор ФИО1.
Однако, установлено, что в организации сменилось лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица (директор), однако, ООО «Н» в Росфинмониторинг об указанном изменении не сообщило.
17.01.2014 директору ООО «Н» ФИО2 была направлена телеграмма с приглашением явиться 20.01.2014 в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов, вернулась с отметкой «вручена матери».
20.01.2014 было установлено, что представитель ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов не явился, документы от ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступили.
21.01.2014 ООО «Н» и директору ФИО2 было направлено требование на предоставление документов, необходимых для проведения проверки, с приложением копии приказа на проведение проверки.
27.01.2014 учредитель и организация перестали отвечать на телефонные звонки.
14.02.2014 ООО «Н» (..., г. Новосибирск, ул. ...) и директору ООО «Н» ФИО2 (..., г. Новосибирск, ..., дом ..., квартира ...) были направлены телеграммы о необходимости предоставления документов в МРУ
Росфинмониторга по СФО, на основании требования и в соответствии с приказом на проведение проверки.
17.02.2014 проверяющими было установлено, что ООО «Н» по адресу: ..., г. Новосибирск, ул. ... деятельность не осуществляет.
Сообщения от ООО «Н» о смене адреса фактической деятельности в Росфинмониторинг не поступало.
17.02.2014 было установлено, что представитель ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов не явился, документы от ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступили.
Указанными выше действиями (бездействием) ООО «Н» воспрепятствует проведению Росфинмониторингом проверки исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Объектом правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ст. 15.27 КоАП РФ, является установленный законом порядок осуществления противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
В судебное заседание представитель ООО «Н» не явился, о дне слушания дела извещался.
Исследовав материалы дела, судья приходит к следующему.
Объектом правонарушения ответственность за совершение которого предусмотрена ст.15.27 КоАП РФ является установленный законом порядок осуществления противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.
В соответствии со ст. 5 ФЗ № 115 от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ломбарды отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом. Права и обязанности которых установлены ст.7 ФЗ.
Пунктом 2 ст.7 ФЗ установлено, что ломбарды отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях. Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством РФ.
На основании пункта 11 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного Постановлением Правительства № 58 от 27.01.2014, при изменении сведений, содержащихся в карте, организация или индивидуальный предприниматель в течение 5 рабочих дней представляет (направляет) в территориальный орган карту, содержащую новые сведения.
В карте постановки на учёт, предоставленной в МРУ Росфинмониторинга по СФО 23.12.2004, место нахождения юридического лица и адрес фактической деятельности - ..., г. Новосибирск, ул. ..., руководитель организации и лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля- директор ФИО1.
Однако, в судебном заседании установлено, что в организации сменилось лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени юридического лица (директор), однако, ООО «Н» в Росфинмониторинг об указанном изменении не сообщило.
17.01.2014 директору ООО «Н» ФИО2 была направлена телеграмма с приглашением явиться 20.01.2014 в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов, вернулась с отметкой «вручена матери».
20.01.2014 было установлено, что представитель ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов не явился, документы от ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступили.
21.01.2014 ООО «Н» и директору ФИО2 было направлено требование на предоставление документов, необходимых для проведения проверки, с приложением копии приказа на проведение проверки.
27.01.2014 учредитель и организация перестали отвечать на телефонные звонки.
14.02.2014 ООО «Н» (..., г. Новосибирск, ул. ..., д. ...) и директору ООО «Н» ФИО2 (..., г. Новосибирск, ..., дом ..., квартира ...) были направлены телеграммы о необходимости предоставления документов в МРУ
Росфинмониторга по СФО, на основании требования и в соответствии с приказом на проведение проверки.
17.02.2014 проверяющими было установлено, что ООО «Н» по адресу: ..., г. Новосибирск, ул. ... деятельность не осуществляет.
Сообщения от ООО «Н» о смене адреса фактической деятельности в Росфинмониторинг не поступало.
17.02.2014 было установлено, что представитель ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО для ознакомления с приказом на проведение проверки и получения требования на предоставление документов не явился, документы от ООО «Н» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не поступили.
Указанными выше действиями (бездействием) ООО «Н» воспрепятствует проведению Росфинмониторингом проверки исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Вина юридического лица в совершении административного правонарушения подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 19.02.2014 года, приказом о проведении проверки, требованием о предоставлении документов, актом от 17.02.2014 года и другими материалами дела.
На основании ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.
На основании представленных материалов суд полагает, что у ООО «Н» имелась возможность для выполнения требований законодательства, следовательно, административное правонарушение совершено виновно в форме умысла.
В соответствии со ст. 3.12 КоАП РФ административное приостановление деятельности может применяться в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Учитывая, что ФЗ № 115 имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям, судья приходит к выводу, что выявленные нарушения действительно представляют существенную угрозу охраняемым общественным отношениям.
При назначении наказания суд также учитывает характер совершенного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица.
Обстоятельств, отягчающих, смягчающих административную ответственность, суд не находит.
При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу, что деятельность организации осуществляется с нарушением требований ч.3 ст.15.27 КоАП РФ в связи с чем, деятельность организации следует приостановить, так как менее строгий вид административного наказания, предусмотренный санкцией ч.3 ст. 15.27 КоАП РФ (штраф), не сможет обеспечить цели административного наказания.
В течение установленного судьей срока организации следует устранить допущенные нарушения.
Одновременно судья полагает, что выявленные нарушения могут быть устранены не менее чем в срок 30 суток.
Руководствуясь ст.ст. 3.12, 15.27, 29.9, 29.10, 32.12 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
п о с т а н о в и л:
Общество с ограниченной ответственностью «Н» (г. Новосибирск, ул. ..., ИНН/ОГРН ...) признать виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.
Назначить административное наказание обществу с ограниченной ответственностью «Н» в виде административного приостановления деятельности на срок 30 (тридцать) суток.
На основании ч. 1 ст. 32.12 КоАП РФ постановление судьи об административном приостановлении деятельности исполняется судебным приставом-исполнителем немедленно после вынесения такого постановления.
Постановление может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение десяти суток через Дзержинский районный суд г. Новосибирска.
Судья-подпись.
.
.
.
