Дата принятия: 02 июня 2014г.
Номер документа: 5-132/2014
К делу 5-132/2014
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
по делу об административном правонарушении
"02"июня 2014г. г.Ейск
Судья Ейского городского суда Краснодарского края Поплавский М.В., рассмотрев административный материал Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу, поступивший из Ейского районного суда, в отношении ООО «Жемчужина Северного края» юридический адрес: <адрес>, <адрес> в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.3 КоАП РФ, -
У С Т А Н О В И Л:
Протокол об административном правонарушении по ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) составлен 31.03.2014г. старшим специалистом 2 разряда МРУ Росфинмониторинга по ЮФО O.K. Лушпаевым в отношении ООО «Жемчужина Северного края» (далее - Общество) по факту воспрепятствования организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
По адресу регистрации ООО «Жемчужина Северного края» (ИНН №, ОГРН №, адрес местонахождения: 353680, <адрес>, <адрес>) 28.03.2014г. направлена телеграмма, извещающая о времени и месте составления Протокола об административном правонарушении в отношении ООО «Жемчужина Северного края» по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ. Согласно телеграммного уведомления 742/13022 28/03 указанная телеграмма не доставлена -такого учреждения нет. Суд в период подготовки к рассмотрению материала, так же руководствовался этими данными. По сведениям из отчета ЕГРЮЛ ФНС, учредитель предприятия – житель г.Архангельска, общество не осуществляет свою деятельность с марта 2010 года, последняя с запись о внесении сведений осуществлена 16.03.2010 года ( л.м.6)
Принимая во внимание Постановление Пленума ВАС РФ № 61 от 30.07.2013г. «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» где суд указал, что: «Юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем». Таким образом, ООО «Жемчужина Северного края» надлежащим образом уведомлено о времени и месте составления протокола по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.
Протокол об административном правонарушении составлен на основании ч. 4.1 ст. 28.2 КоАП РФ в отсутствие законного представителя ООО «Жемчужина Северного края», извещенного вустановленном порядке. Копия протокола об административном правонарушении направлена лицу, в отношении которого он составлен (исх. № 23-10-07/1479 от 02.04.2014г.).
ООО «Жемчужина Северного края» надлежащим образом уведомлено о времени и месте рассмотрения административного дела, о чем свидетельствует телеграммное уведомление 742/01027 07/04. На рассмотрение директор Общества не прибыл, представителя не направил.
Ходатайства, препятствующие рассмотрению административного дела в назначенное время, в адрес МРУ Росфинмониторинга по ЮФО не поступали. В связи с указанными обстоятельствами отсутствуют препятствия к рассмотрению дела об административном правонарушении в назначенное время.
ООО «Жемчужина Северного Края» (далее - Общество, организация), согласно банка данных ЕГРЮЛ, зарегистрировано в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 2 по Краснодарскому краю 05.09.2005г., основным видом деятельности Общества является деятельность по предоставлению посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества.
Таким образом, в соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон №115-ФЗ) Общество относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные па противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В целях исполнения государственной функции МРУ Росфинмониторинга по ЮФО 18.03.14 г. направлены телеграммы в организацию по адресу <адрес> А, а также директору Общества Дроновой Ольге Владимировне о проведении проверки ООО «Жемчужина Северного Края». Также, МРУ Росфинмониторинга по ЮФО направлено письмо (исх. 23-10-07/1215 от 19.03.14), содержащее заверенную копию приказа о проведении проверки № 98-н от 19.03.14, а также экземпляр требования о предоставлении документов и информации (далее - требование).
Согласно приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО №25 от 18.03.14, с целью проведения выездной проверки, комиссия, установленная указанным приказом, 24.03.2014г. осуществила выезд по адресу государственной регистрации проверяемого Общества.
Однако вручить приказ о проведении проверки №25-н от 18.03.2014г. не представлялось возможным в виду отсутствия законного представителя юридического лица.
Согласно банка данных ЕГРЮЛ, директором ООО «Жемчужина Северного края» является Дронова Ольга Владимировна (ДД.ММ.ГГГГ г.р., паспорт гражданина РФ серии 0305 № выдан отделом МВД РФ по Ейскому району 14.08.04, зарегистрирована по адресу: 353688, <адрес>).
На основании требования о предоставлении документов и информации Обществу необходимо подготовить и предоставить документы и информацию в указанном требованием порядке за период с 01.01.2012г. по 24.03.2014г. в течении 7 календарных дней с момента получения требования.
Обязанность по предоставлению запрошенных документов и информации у ООО «Жемчужина Северного края» наступила 31.03.2014г. До настоящего времени документы, для целей проведения проверки, в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, не представлены.
В соответствии с п. 5.1 Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу (утвержденного Указом Президента РФ от 13.06.12 г. № 808) к полномочиям Службы отнесено осуществление контроля и надзора за выполнением юридическими и физическими лицами требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, привлечение к ответственности лиц, допустивших нарушение этого законодательства.
Административный регламент Федеральной службы по финансовому мониторингу от 06.06.12 г. № 192, зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.07.12 г. N 24771, опубликован в официальных печатных изданиях, а соответственно распространяет свое действие на всей территории Российской Федерации, и обязателен для исполнения.
В соответствии с п. 36 вышеуказанного регламента Организация обязана представить должностным лицам, уполномоченным на проведение проверки, документы (копии документов) и информацию, необходимые для проведения выездной проверки, в срок, указанный в требовании.
Непредставление необходимых для проведения проверки документов либо их представление в искаженном виде делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о ПОД/ФТ.
В связи с тем, что Обществом не представлены документы, проведение проверочных мероприятий, а также квалификация нарушений не представляется возможным, цель проверки не достигнута.
Непредставление необходимых для проведения проверки документов либо их представление в искаженном виде делает невозможным достижение целей проверки, а именно - оценки надлежащего соблюдения организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.
Исходя из изложенного, ООО «Жемчужина Северного Края» нарушены требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части воспрепятствования организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
О вине общества в допущенном нарушении свидетельствует не совершение им предусмотренных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма действий, которые общество должно было и имело возможность совершить в установленные законом сроки. Обществом не представлены доказательства невозможности принятия всех исчерпывающих мер для своевременного исполнения своей обязанности.
Санкция ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусматривает ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в виде административного штрафа от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Согласно ст. 3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самими правонарушителями, так и другими лицами.
Федеральный закон № 115-ФЗ имеет своей целью защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового рычага противодействия экономическим преступлениям.
Основополагающим механизмом, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является требование по осуществлению процедур внутреннего контроля. Внутренний контроль представляет собой деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (ст. 3 Федерального закона).
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям при совершении правонарушений, предусмотренных ст. 15.27 КоАП РФ заключается в пренебрежительном отношении виновного лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей к сфере противодействия легализации доходов. Безразличное отношение юридических лиц и их должностных лиц к принятой на себя публично-правовой обязанности в данной сфере свидетельствует о существенной угрозе правоохраняемым интересам, и может создавать угрозу экономической деятельности региона и государства в целом.
Опасность правонарушений в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма связана с тем, что «криминальные деньги» попадают в хозяйственный оборот, что влечет «криминализацию» экономики.
Кроме того, совершение указанных правонарушений может в дальнейшем способствовать совершению деяний уголовной направленности (н-р, ст. 174.1 УКРФ легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления).
Вместе с тем, до настоящего времени ООО «Жемчужина Северного края» не предпринимает меры по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что прямо указывает на пренебрежительное отношение Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов и создаст угрозу правоохраняемым интереса общества и государства.
Применение административного наказания в виде административного штрафа в рассматриваемом случае не достигнет результата, предусмотренного ст. 3.1 КоАП РФ, и не предотвратит повторное совершение ООО «Жемчужина Северного края» нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
С учетом изложенного, в действиях ООО «Жемчужина Северного края» усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Суд считает, что выявленные нарушения доказаны материалами дела, и правильно квалифицированы по ст. 15.27 ч.3КоАП РФ.
Учитывая установленные в суде фактические обстоятельства дела, смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств не установлено.
Руководствуясь ст.ст. 29.9, 29.10 КоАП РФ суд, -
П О С Т А Н О В И Л:
Признать юридическое лицо «Жемчужина Северного края» (ИНН №, ОГРН №, адрес местонахождения: 353680, <адрес>, <адрес>) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.3 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного приостановлении деятельности на срок 90 (девяносто) суток.
Срок обжалования постановления - десять дней в Краснодарский краевой суд путем подачи жалобы через Ейский городской суд. Срок исчисляется со дня вручения или получения копии постановления.
Судья Поплавский М.В.
