Постановление от 22 августа 2014 года №5-1230/2014

Дело № 5-1230/2014
 
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
 
    «22» августа 2014года г.Сыктывкар
 
    Судья Сыктывкарского городского суда Республики Коми Н.Е. Колосова,
 
    с участием представителя лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении И.Г.,
 
    рассмотрев в помещении Сыктывкарского городского суда, расположенного по адресу: г. Сыктывкар, ул. Пушкина, д. 11, дело об административном правонарушении в отношении ООО «ГеоКом-С, ИНН ..., ОГРН ..., адрес регистрации: ..., фактический адрес: ..., привлекаемое к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Согласно протоколу об административном правонарушении №... от ** ** ** года ООО «ГеоКом-С совершило неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма..
 
    Представитель ООО «ГеоКом-С» И.Г. при рассмотрении дела, вину признала.
 
    Исследовав письменные материалы дела, суд приходит к следующему.
 
    Фактически за проверяемый период ООО «ГеоКом-С» осуществляло деятельность по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, то есть действовало в чужих интересах, а именно: ООО «ГеоКом-С» по заключенным договорам об оказании услуг продавцу недвижимости, оказывало посреднические услуги при проведении сделок купли-продажи недвижимости в т.ч. организовывало просмотр недвижимости, оказывало комплекс информационно- консультационных услуг, разрабатывало договор купли-продажи недвижимости и организовывало проведение сделки, что подтверждается договорами об оказании услуг продавцу недвижимости, присвоенным кодом ОКВЭД 70.31.11 - предоставление посреднических услуг при покупке, продаже и аренде недвижимого имущества.
 
    Таким образом, ООО «ГеоКом-С» является организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьями 5,6 Закона РФ № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и на Общество распространяются все обязанности, предусмотренные Законом от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) для организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
 
    Частью 3 Постановления Правительства Российской Федерации № 492 от 29.05.2014г. «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации» требования к подготовке и обучению кадров организаций в целях -противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе формы, программы, периодичность и сроки подготовки и обучения, устанавливаются Федеральной службой по финансовому мониторингу.
 
    Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010г. № 203 (зарегистрирован в Минюсте 07.09.2010г. за № 18375) утверждено «Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Положение).
 
    В соответствии с п. 10 указанного Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010г. № 203 обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
 
    Также, в течение года с даты вступления в силу указанного Положения однократное обучение в форме целевого инструктажа должны пройти: руководитель организации (филиала), главный бухгалтер (бухгалтер) организации либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета (при наличии должности в штате организации), руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации), а именно (для ООО «ГеоКом-С»): 1 -Директор Общества.
 
    Однако, при проведении проверочных мероприятий, документы, подтверждающие прохождение целевого инструктажа должностными лицами Общества в нарушение указанного выше Приказа Росфинмониторинга № 203, не предъявлены.
 
    В соответствии с п.1 ст.7.3 Федерального Закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом обязаны принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации;
 
    Одновременно, в соответствии с п.2 ст. 6 Федерального Закона №115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их? причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
 
    Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень по основаниям, предусмотренным подпунктами 1, 2, 3, 6, 7 пункта 2.1 ст. 6 Федерального Закона №115-ФЗ, и исключенных из указанного перечня по основаниям, предусмотренным подпунктами 1, 2, 3, 5, 6, 7 и 8 пункта 2.2 ст. 6 Федерального Закона №115-ФЗ, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.
 
    В процессе проверки документы (доказательства) подтверждающие осуществление действий, направленных на выявление указанных лиц, в процессе проверки Обществом представлены не были.
 
    Так же, в соответствии со ст. 7 Федерального закона и в соответствии с Приказом Росфинмониторинга №245 от 05.10.2009 (в редакции от '26.04.201 Зг) «Об утверждении инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07 августа 2001 г. №115-ФЗ» организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя и установить следующие сведения: в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), гражданство, дату рождения и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии);
 
    Из представленных договоров следует, что Обществом систематически не выявляется и не фиксируется место и дата рождения клиента - физического лица, не в полном объеме фиксируются реквизиты документа, удостоверяющего личность в следствии чего внутренний контроль в Обществе не организован и не осуществляется в соответствии с действующим законодательством.
 
    В соответствии с п. 1.1 статьи 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на такое недвижимое имущество, подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 миллиона рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 миллионам рублей, или превышает ее.
 
    В соответствии с п.п.4 п.1 ст.7. Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами.
 
    В процессе проведения проверки, было выявлено совершение клиентами ООО «ГеоКом-С» при содействии (посредничестве) Общества 2 операции купли-продажи недвижимого имущества на сумму ... рублей, подлежащих обязательному контролю, сведения по которым не фиксировались и не предоставлялись в уполномоченный орган, а именно:
 
    п/п
 
Договор
 
Клиент
 
Сумма (руб.)
 
Дата совершения операции
 
Дата направления
 
сведений в Росфинмониторин г
 
    1
 
Договоры об оказании услуг продавцу недвижимости от ** ** **.
 
П.И.
 
...
 
** ** **
 
агентское вознаграждение ... руб.)
 
-
 
    2
 
Договор об оказании услуг
 
продавцу недвижимости от ** ** **
 
С.Н.
 
С.Н.
 
...
 
' ** ** ** (ПКО №... от ** ** **.-
 
агентское вознаграждение ... руб.)
 
-
 
    Организация и осуществление внутреннего контроля рассматривается как целостная система, направленная на своевременное выявление операций, подлежащих обязательному контролю, а также операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
 
    Отсутствие в Обществе соответствующих законодательству правил внутреннего контроля, а так же отсутствие прохождения должностными лицами организации обязательного обучения в форме целевого инструктажа и неполная идентификация клиентов Общества в соответствии с законодательством о ПОД/ФТ привело к объективной невозможности организации в ООО «ГеоКом-С» внутреннего контроля в соответствии с нормами законодательства о ПОД/ФТ.
 
    Таким образом, следует признать, что внутренний контроль в Обществу не организован и не осуществляется надлежащим образом, что явилось причиной бездействия Общества, повлекшего непредставление в установленные законом сроки в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
 
    Факты нарушений, изложенные в протоколе об административном правонарушении, подтверждаются письменными материалами дела, в числе которых: требованием о предоставлении документов и информации, актом проверки №... от ** ** ** года.
 
    Собранные по делу доказательства суд считает допустимыми, поскольку они получены в соответствии с требованиями норм КоАП РФ.
 
    Статьей 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.
 
    Оценивая доказательства по делу в их совокупности, суд приходит к выводу о наличии в действиях ООО «ГеоКом-С» события и состава правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
 
    Санкцией ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрено наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
 
    При назначении наказания суд в соответствии со ст.3.1 Кодекса РФ об административных правонарушениях учитывает характер совершённого правонарушения, и считает необходимым назначить ООО «ГеоКом-С» наказание в виде административного приостановления деятельности сроком на ... суток.
 
    На основании изложенного и руководствуясь ст. 29.10 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
 
    ПОСТАНОВИЛ:
 
    Признать ООО «ГеоКом-С» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «ГеоКом-С», ИНН ..., ОГРН ..., адрес регистрации: ..., фактический адрес: ..., сроком на ... суток.
 
    Постановление подлежит немедленному исполнению.
 
    Копию настоящего постановления направить для исполнения начальнику отдела подразделения судебных приставов по г. Сыктывкару Республики Коми.
 
    Постановление может быть обжаловано в течение 10 дней в Верховный суд Республики Коми через Сыктывкарский городской суд Республики Коми.
 
 
    Судья-             Н.Е. Колосова