Постановление от 15 февраля 2013 года №5-10/2013

    5-10/2013
 
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
 
    г. Красноярск 15 февраля 2013 года
 
    Федеральный судья Железнодорожного районного суда Серебрякова Л.Ю.
 
    рассмотрев протокол об административном правонарушении в отношении ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» о совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст.15.27 КоАП РФ,
 
У С Т А Н О В И Л:
 
    ДД.ММ.ГГГГ ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» по <адрес> в <адрес> нарушены требования Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект по законодательству Российской Федерации» является юридическим лицом.
 
    Физическим лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» является ФИО1.
 
    ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» заявило о намерении осуществлять лизинговую деятельность, указав это в уставе общества (п. 2.1), Единый государственный реестр юридических лиц, на основании заявления организация, была внесена запись о виде экономической деятельности (ОКВЭД) - 65.21 (Финансовый лизинг) (выписка ЕГРЮЛ от ДД.ММ.ГГГГ №).
 
    Статьей 5 Федерального закона установлено, что лизинговые компании, отнесены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами, или иным имуществом, права и обязанности, которых установлены статьей 7 Федерального закона.
 
    В соответствии со статьей 3 Федерального закона
 
    организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля;
 
    осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами, или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а так же выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.
 
    Согласно ст. 4 Федерального закона к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся:
 
    обязательные процедуры внутреннего контроля;
 
    обязательный контроль;
 
    запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным
путем, и финансированию терроризма;
 
    иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
 
    Меры, указанные в ст. 4 Федерального закона, являются обязательными для организаций, указанных в статье 5 Федерального закона.
 
    Таким образом, организация внутреннего контроля-это совокупность принимаемых организацией, осуществляющей операции с денежными средствами, или иным имуществом, мер, направленных на создание системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которая позволила бы заявлять операции, подлежащие обязательному контролю, а так же иные операции с денежными средствами, или иным имуществом, связанные с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, а так же своевременно представлять информацию о таких операциях в уполномоченный орган.
 
    В соответствии со ст. 7 Федерального закона организации обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
 
    идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в организации (п. 1 ст. 7
Федерального закона);
 
    вставать на учет в уполномоченном органе (п. 9 ст. 7 Федерального закона),
 
    идентифицировать клиентов организации в соответствии с Перечнем организаций
и физических лиц, в отношении, которых имеются сведения об их причастности к
экстремистской деятельности, с целью последующего приостановления операций с
участием этих лиц (п. 10 ст. 7 Федерального закона);
 
    разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления,
назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение
указанных правил и реализацию программ внутреннего контроля,
 
    предпринимать иные внутренние организационные меры в указанных целях (п.2
ст.7 Федерального закона).
 
    В соответствии с пунктом 9 статьи 7 Федерального закона и Положением о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, или иным имуществом, в сфере деятельности, которых отсутствуют надзорные органы, утверждённым Постановлением Правительства Российской Федерации от 18.01.2003 № 28, в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами, или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации.
 
    ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» не состоит на учёте в Росфинмониторинге.
 
    Документы, необходимые для постановки на учёт, в МРУ Росфинмониторинга по СФО организацией не предоставлялись.
 
    Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами, или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля (далее - ПВК), назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а так же принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
 
    ПВК на начало проверки не предоставлены.
 
    Должностное лицо, ответственное за соблюдение в ПВК, в соответствии с п. 2 статьи 7 Федерального закона, не назначено.
 
    Указанными выше действиями/бездействием ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» воспрепятствует проведению Росфинмониторингом проверки исполнения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые выявлены в ходе выездной проверки ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, проведенной на основании пункта 9 статьи 7 Федерального закона, и Приказа МРУ Росфинмониторинга по СФО от 08.11.2012 № 111.
 
    В судебное заседание директор ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» ФИО1 не явился, о дате и времени рассмотрения извещен надлежаще, в связи, с чем суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя юридического лица.
 
    Выслушав представителя отдела надзорной деятельности и правового обеспечения МРУ Росфинмониторинга по СФО ФИО3, исследовав материалы дела, суд считает, что вина юридического лица полностью нашла своё подтверждение в ходе судебного заседания и подтверждается совокупностью исследованных судом доказательств.
 
    Судом установлено, что ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» состоит на учете в Межрайонной ИФНС России № по<адрес> с ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.
 
    Директором ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» является ФИО1, что подтверждается решением ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» от ДД.ММ.ГГГГ.
 
    В уставе ООО ««Лизинговая компания «ЛизингКомплект» записано, что основным видом деятельности общества является финансовый лизинг.
 
    На основании приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по СФО ФИО4 № 111 от 08.11.2012, с целью проверки соблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, проведена выездная проверка юридического лица ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект», за период с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в срок с ДД.ММ.ГГГГ по ДД.ММ.ГГГГ, в ходе, которой, выявлены грубые нарушения требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    ДД.ММ.ГГГГ по адресам, указанным при государственной регистрации <адрес> - адрес организации, <адрес> - адрес ФИО1) направлены письма и телеграммы с приглашением на ознакомление с приказом и требованием о предоставлении документов. ДД.ММ.ГГГГ к 11-00 в помещении прокуратуры по <адрес>, что подтверждается телеграммами, заказными письмами, направленными по адресу регистрации данной организации, по адресу регистрации директора ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» ФИО1.
 
    К назначенному времени, а также в последующем, представитель организации в прокуратуру по Железнодорожному району г. Красноярска не явился.
 
    26.12.2012 представитель ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» в МРУ Росфинмониторинга по СФО не явился.
 
    В ходе проверки установлено, что ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» по адресу местонахождения не находится, что подтверждается актом от ДД.ММ.ГГГГ об отсутствии по адресу местонахождения, заявленному при государственной регистрации.
 
    По результатам выявленных нарушений 27.12.2012 составлен протокол об административном правонарушении №. Копия протокола направлена по адресу местонахождения юридического лица.
 
    Суд квалифицирует действия юридического лица по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, как воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами, или иным имуществом, проведению уполномоченным, или соответствующим надзорным органом проверок, либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    При назначении наказания суд учитывает характер общественной опасности совершенного правонарушения, бездействие и пренебрежительное отношение к исполнению публично-правовых обязанностей в сфере противодействия легализации доходов создает угрозу жизни людей, правоохраняемым интересам экономической деятельности региона и государства в целом.
 
    С учетом изложенного, суд назначает наказание в виде административного приостановления деятельности ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» считая, что менее строгий вид административного наказания не сможет обеспечить достижение цели административного наказания.
 
Руководствуясь ст. 29.10 КоАП РФ,
 
    П О С Т А Н О В И Л:
 
    Признать ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.
 
    Назначить наказание в виде административного приостановления деятельности организации ООО «Лизинговая компания «ЛизингКомплект» по адресу: <адрес>, на срок 90 суток.
 
    Постановление может быть обжаловано в Красноярский краевой суд в течение 10 дней с подачей жалобы через Железнодорожный районный суд г. Красноярска.
 
    Федеральный судья           Л.Ю. Серебрякова