Постановление Самарского областного суда от 24 июля 2018 года №4А-915/2018

САМАРСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 24 июля 2018 года Дело N 4А-915/2018
Заместитель председателя Самарского областного суда Кудинов В.В., рассмотрев надзорную жалобу генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. на постановление Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27.04.2018г. и решение Самарского областного суда от 31.05.2018г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ, в отношении должностного лица - генерального директора ООО "Леон"Трусовой Ольги Ивановны
УСТАНОВИЛ:
постановлением Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27.04.2018г. генеральный директор ООО "Леон" Трусова О.И. признана виновной в совершении правонарушения, предусмотренного 1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ и подвергнута наказанию в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей, за прием организатором азартной игры интерактивной ставки без предъявления участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность.
Решением Самарского областного суда от 31.05.2018г. постановление районного судьи от 27.04.2018г. оставлено без изменения.
В надзорной жалобе генеральный директор ООО "Леон" Трусова О.И., указывает на процессуальные нарушения, допущенные должностным лицом административного органа в ходе проведения проверки, отсутствие событие административного правонарушения; просит постановление районного судьи и решение областного суда отменить, производство по делу прекратить за отсутствием состава административного правонарушения.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, проверив доводы надзорной жалобы, оснований для удовлетворения жалобы не нахожу.
Из п. 3.1 ст. 4 Федерального закона от 29 декабря 2006 г. N244-ФЗ "О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации" (далее - Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. N 244-ФЗ) следует, что интерактивной ставкой являются денежные средства, в том числе электронные денежные средства, передаваемые с использованием электронных средств платежа центром учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор или тотализаторов организатору азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе по поручениям участников данных видов азартных игр и служащие условием участия в азартной игре в соответствии с правилами, установленными таким организатором азартных игр.
Согласно п. 6 ст. 5 Федерального закона от 29 декабря 2006 г. N244-ФЗ не допускается прием ставок организатором азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах путем перевода денежных средств, в том числе перевода электронных денежных средств, приема платежей физических лиц, почтового перевода денежных средств организатору азартных игр, осуществляемых оператором по переводу денежных средств, в том числе оператором электронных денежных средств, банковским платежным агентом и (или) банковским платежным субагентом, за исключением денежных средств, признаваемых в соответствии с настоящим Федеральным законом интерактивной ставкой. Организатор азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах вправе принимать интерактивные ставки, переданные только путем перевода денежных средств, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов), центром учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор или тотализаторов с использованием электронных средств платежа по поручениям участников данных видов азартных игр.
В силу п. 1 ч. 1 ст. 6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006г. N244-ФЗ на организаторов азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах в целях выявления противоправного влияния на результаты официальных спортивных соревнований возложена обязанность принимать ставки, интерактивные ставки на официальные спортивные соревнования и выплачивать соответствующие выигрыши при предъявлении участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность, или применении иного способа идентификации участника азартной игры, предусмотренного Федеральным законом от 7 августа 2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и обеспечивающего установление возраста такого участника азартной игры, предусмотренного Федеральным законом от 07 августа 2001 г. N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и обеспечивающего установление возраста такого участника азартной игры.
В соответствии с ч.3 ст.6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006 г. N244-ФЗ, предусмотренное п.1 ч.1 настоящей статьи требование о приеме ставок, интерактивных ставок и выплате выигрышей при предъявлении участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность, или применении иного способа идентификации участника азартной игры, предусмотренного Федеральным законом от 7 августа 2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и обеспечивающего установление возраста такого участника азартной игры, применяется при проведении любых азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах с соблюдением при обработке соответствующих персональных данных законодательства Российской Федерации в области персональных данных.
Прием организатором азартной игры в букмекерской конторе и тотализаторе ставок, в том числе на официальные спортивные соревнования, и выплата им выигрышей без предъявления участником азартной игры документа, удостоверяющего его личность, образует состав административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 14.1.1-1 КоАП РФ.
Судебными инстанциями правильно установлено, что по обращению гражданина ФИО3 от 05.02.2018г., поступившего 09.02.2018г. в МИ ФНС России N2 по Самарской области, должностным лицом МИ ФНС России N2 по Самарской области на основании определения о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования от 09.02.2018г. на предмет соблюдения директором ООО "Леон" Трусовой О.И. требований законодательства об организации и проведении азартных игр и противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, проведены проверочные мероприятия в результате которых в период времени с 16 часов 06 мин. 13.02.2018г. по 18 часов 12 мин. 14.02.2018г. гражданин ФИО4 прошел идентификацию на сайте https:/www.leon.ru с внесением личных данных в регистрационную форму, подтвердив данную информацию личным присутствием с предъявлением паспорта в салоне "Евросеть" по адресу: г.Тольятти, ул.Тополиная,23А, в результате получив SMS, содержащее пароль доступа на указанный им номер телефона; ввел полученный пароль в регистрационной форме и получил доступ к личному кабинету на вышеуказанном сайте, затем, с помощью банковской карты, пополнил баланс на сумму 50 рублей и произвел интерактивную ставку в сумме 50 рублей для осуществления пари, при этом, в нарушении требований п.1 ч.1, ч.3 ст. 6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006 г. N244-ФЗ, свою личность перед ООО "Леон" не подтвердил, лично в букмекерскую контору не приходил и документ, удостоверяющий личность, сотрудникам ООО "Леон" не предъявил, иных процедур идентификации, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2011 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма", не проходил, что послужило основанием для составления 06.03.2018 г. в отношении генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ.
В подтверждение, что генеральным директором ООО "Леон" Трусовой О.И. совершено административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст. 14.1.1-1 КоАП РФ, судебными инстанциями обоснованно приняты во внимание и указаны в решениях в качестве доказательств: протокол об административном правонарушении N2018-2-П/Д от 06.03.2018г. (л.д.1-2); определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования N2018-2-П/Д от 09.02.2018г. (л.д.70); интернет-обращение от ФИО3от 05.02.2018г. и сведения УФНС России по Самарской области о направлении интерент-обращения ФИО3 от 09.02.2018г. (л.д.72,73-75); докладная записка заместителя начальника отдела оперативного контроля МИ ФНС России N2 по Самарской области о результатах проверочных мероприятий в отношении генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. (л.д.25-44); протокол опроса свидетеля ФИО4 от 19.02.2018г. (л.д.45-46) и показания ФИО4, допрошенного судьей районного суда в качестве свидетеля, об обстоятельствах выявленного административного правонарушения; объяснения инспектора МРИ ФНС РФ N2 по Самарской области ФИО5, данные судье районного суда, об обстоятельствах возбуждения дела об административном правонарушении и проведении административного расследования, проверочных мероприятий, выявленного административного правонарушения и составления протокола об административном правонарушении, - поскольку данные доказательства получены с соблюдением установленного законом порядка, отвечают требованиям относимости, допустимости и достаточности, отнесены ст.26.2 КоАП РФ к числу доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, и исключают какие-либо сомнения в виновности должностного лица - генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. в совершении административного правонарушения.
Доводы заявителя о нарушении должностным лицом административного органа порядка привлечения к административной ответственности обоснованно отклонены судебными инстанциями, поскольку в рассматриваемом случае сообщение гражданина ФИО3 от 05.02.2018г., содержащее данные, указывающие на нарушение ООО "Леон" требований законодательства об организации и проведении азартных игр и противодействии легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, явилось поводом к возбуждению дела об административном правонарушении, определенным п.3 ч.1 ст.28.1 КоАП РФ.
Ссылка ответчика на статью 16.1 Федерального закона от 26.12.2008 N294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля", устанавливающую порядок проведения контрольной закупки правильно признана судебными инстанциями не состоятельной, поскольку по пункту 3 части 3 статьи 1 указанного закона положения настоящего Федерального закона, устанавливающие порядок организации и проведения проверок, не применяются при проведении административного расследования.Согласно материалам дела должностным лицом МИ ФНС России N2 по Самарской области в отношении генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. проводилось административное расследование на основании определения от 09.02.2018г. N2018-2-П/Д.
Равным образом, довод надзорной жалобы, что сотрудниками инспекции проводились проверочные мероприятия в виде контрольной закупки, объективно материалами дела не подтвержден и судебными инстанциями не установлен, является предположением заявителя, поскольку сам по себе факт совершения интерактивной ставки для осуществления пари не свидетельствует об осуществлении контрольной закупки.
В ходе проведения административного расследования инспекция действовала в пределах предоставленных ей п.2 ст.7 Закона Российской Федерации от 21.03.1991 N943-1 "О налоговых органах Российской Федерации" полномочий и с соблюдением всех установленных законом требований, поскольку контроль и надзор за исполнением организациями, содержащими тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующими и проводящими лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме, Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предоставлен налоговым органам п.5.1.10 Постановления Правительства РФ от 30.09.2004 N506 (ред. от 14.06.2018) "Об утверждении Положения о Федеральной налоговой службе".
Довод надзорной жалобы об отсутствии в действиях генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. события административного правонарушения, поскольку ответственность организатора азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторе за прием ставки без идентификации участника азартной игры предусмотрена лишь в отношении ставки, полученной в пункте приема, а не с использованием электронных средств платежа отклоняется.
Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон от 07.08.2001 N115-ФЗ) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся в частности организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.
В соответствии со ст.3 Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий.
В целях реализации Федерального закона от 7 августа 2001г. N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 17 февраля 2011 г. N59 утверждено Положение о требованиях к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее Положение).
Согласно п.1.2 Положения организации в соответствии с пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N115-ФЗ обязаны идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, за исключением случаев, установленных п. п. 1.1 и 1.2 ст. 7 названного Закона.
В силу п. 2.1 ст. 6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006 года N244-ФЗ центр учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор или тотализаторов осуществляет деятельность по приему от физического лица денежных средств, в том числе электронных денежных средств (за исключением почтовых переводов), их учету и переводу организатору азартных игр в букмекерской конторе или тотализаторе с проведением идентификации участника азартной игры в соответствии с Федеральным законом, обеспечивающей установление возраста такого участника азартной игры.
В соответствии с п. 2.2 ст. 6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006 года N244-ФЗ центр учета переводов интерактивных ставок букмекерских контор и тотализаторов при осуществлении деятельности по приему от физических лиц денежных средств, в том числе электронных денежных средств, обеспечивает учет и предоставление с соблюдением законодательства Российской Федерации в области персональных данных организаторам азартных игр в букмекерских конторах или тотализаторах информации об участниках азартных игр, интерактивных ставках, принятых от участников данных видов азартных игр.
С учетом вышеизложенного, а также положений пп. 1 ч. 1 ст. 6.1 Федерального закона от 29 декабря 2006 года N244-ФЗ, прямо предусматривающих обязанность организаторов азартных игр в букмекерских конторах и тотализаторах идентифицировать клиента в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", действия генерального директора ООО "Леон" по приему интерактивной ставки от гражданина Трусова О.И. без идентификации его личности, как непосредственно, так и через банковского платежного агента АО "Киви Банк", образуют состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 14.1.1-1 КоАП РФ.
В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. В силу примечания к данной норме, под должностным лицом в настоящем Кодексе следует понимать лицо, постоянно, временно или в соответствии со специальными полномочиями осуществляющее функции представителя власти, то есть наделенное в установленном законом порядке распорядительными полномочиями в отношении лиц, не находящихся в служебной зависимости от него, а равно лицо, выполняющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции.
Доводы заявителя не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемых судебных актов, поскольку направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств, которые были исследованы судебными инстанциями при рассмотрении дела и жалобы на постановление по делу об административном правонарушении и оценены по правилам, установленным ст.26.11 КоАП РФ. Правильность правовой оценки доказательств сомнений не вызывает.
При рассмотрении дела об административном правонарушении судьей районного суда в соответствии с требованиями ст.24.1 КоАП РФ на основании полного и всестороннего исследования собранных по делу доказательств установлены все фактические и юридически значимые обстоятельства, подлежащие доказыванию и необходимые для правильного разрешения дела, предусмотренные ст.26.1 КоАП РФ, которым дана надлежащая правовая оценка, действия генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. правильно квалифицированы по ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ.
Наказание должностному лицу назначено с соблюдением положений ст.4.1 КоАП РФ, с учетом характера совершенного административного правонарушения, личности правонарушителя, отсутствия смягчающих и отягчающих административную ответственность обстоятельств, в пределах санкции ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ.
При рассмотрении жалобы на постановление районного судьи от 27.04.2018г. судьей областного суда дело проверено в полном объеме, в соответствии с ч.3 ст.30.6 КоАП РФ, и в решении судьи от 31.05.2018г. дана объективная правовая оценка всем доводам жалобы, приведены мотивы, по которым областной судья пришел к выводу о законности и обоснованности привлечения генерального директора ООО "Леон" Трусовой О.И. к административной ответственности по ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ и отсутствии оснований для отмены или изменения постановления районного судьи.
Каких-либо юридически значимых обстоятельств, опровергающих выводы судебных инстанций о виновности должностного лица в инкриминируемом правонарушении, в надзорной жалобе не приведено.
Принцип презумпции невиновности судьей районного суда при рассмотрении дела об административном правонарушении и судьей областного суда при рассмотрении жалобы на постановление районного судьи не нарушен, каких-либо неустранимых сомнений по делу, которые могли быть истолкованы в пользу генерального директора ООО "Леон", не усматривается.
Нарушений процессуального законодательства при производстве по делу об административном правонарушении не допущено, нормы материального права применены правильно.
Состоявшиеся постановление районного судьи и решение областного судьи являются законными и обоснованными, оснований для их отмены или изменения по доводам, изложенным в надзорной жалобе, не имеется.
На основании изложенного и руководствуясь п.1 ч.2 ст.30.17, ст.30.18 КоАП РФ,
ПОСТАНОВИЛ:
постановление Автозаводского районного суда г.Тольятти Самарской области от 27.04.2018г. и решение Самарского областного суда от 31.05.2018г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.14.1.1-1 КоАП РФ, в отношении должностного лица - генерального директора ООО "Леон"Трусовой Ольги Ивановны оставить без изменения, а надзорную жалобу генерального директора ООО "Леон" Трусовой Ольги Ивановны оставить без удовлетворения.
В соответствии с ч.3 ст.30.13 КоАП РФ, дальнейшее обжалование судебных решений возможно путем подачи жалобы в Верховный Суд РФ.
Заместитель председателя
Самарского областного суда В.В. Кудинов


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка