Постановление Саратовского областного суда от 06 сентября 2018 года №4А-544/2018

САРАТОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 6 сентября 2018 года Дело N 4А-544/2018
Исполняющий обязанности председателя Саратовского областного суда Шепелин Е.А., рассмотрев жалобу ИП Еруслановой В.Е. на постановление судьи Ленинского районного суда г. Саратова от 24 апреля 2018 года, решение судьи Саратовского областного суда от 03 июля 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении индивидуального предпринимателя Еруслановой В.Е.,
установил:
постановлением судьи Ленинского районного суда г. Саратова от 24 апреля 2018 года, оставленным без изменения решением судьи Саратовского областного суда от 03 июля 2018 года, ИП Ерусланова В.Е. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.
В жалобе заявитель просит об отмене судебных постановлений и прекращении производства по делу. В обоснование жалобы указывает на отсутствие повода к возбуждению дела об административном правонарушении, поскольку фактически с момента проведения плановой выездной проверки она не осуществляла предпринимательскую деятельность, закрыв работу ювелирного отдела. Кроме того, она в течение всего периода, предоставленного для устранения обнаруженных нарушений, отсутствовала в РФ; по данной причине она отсутствовала в судебном заседании, чем была лишена права на защиту. Ссылаясь на наличие в материалах дела доказательств исполнения предписания, заявитель считает совершенное административное правонарушение малозначительным, а производство по делу подлежащим прекращению. Кроме того, поскольку правонарушение совершено впервые полагает, что у суда имеются основания к применению положений п.3 ст.3.4 КоАП РФ и ст.4.1. КоАП РФ о замене административного наказания в виде административного штрафа предупреждением.
Изучив материалы дела об административном правонарушении и доводы жалобы, считаю, что оснований для отмены или изменения состоявшихся по делу постановлений не имеется.
В соответствии с ч.3 ст.15.27 КоАП РФ административным правонарушением признается воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Судебными инстанциями установлено, что в соответствии с планом контрольно-надзорной работы и на основании распоряжения начальника Саратовской Государственной инспекции пробирного надзора ФКУ "Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации" от 19 декабря 2017 года в отношении ИП "Еруслановой В.Е. проведена плановая выездная проверка.
Установлено, что ИП Ерусланова В.Е. включена в реестр специального учета юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями.
Согласно акту от 26 декабря 2017 года в ходе проверки выявлены нарушения требований ст.7 Федерального закона от 07 августа 2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", п.3, 6, 7, 8, 14 приказа Росфинмониторинга от 03 августа 2010 года N203, п.2.1 приказа Росфинмониторинга от 17 февраля 2011 года N59, приказа Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 года N110, п.32 постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 года N667, в связи с чем 26 февраля 2017 года ИП Еруслановой В.Е. вручено предписание, которым предложено в срок не позднее 28 февраля 2018 года: разработать в соответствии с требованиями действующих нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и постановления Правительства РФ от 20 июня 2012 года N667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями" правила внутреннего контроля; назначить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля; индивидуальному предпринимателю и главному бухгалтеру пройти обучение в форме целевого инструктажа в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма; организовать обязательную идентификацию клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма при покупке физическими лицами ювелирных изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму, превышающую 40 000 руб. за наличный расчет или с использованием персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки на суму, превышающую 100 000 руб.; разработать и утвердить программу подготовки и обучения работников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма с учетом требований законодательства в указанной сфере, а также особенностей деятельности предпринимателя в сфере обращения драгоценных металлов и драгоценных камней; специальному должностному лицу предпринимателя провести обучение работников в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма в форме вводного инструктажа для выполнения функций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма; зарегистрировать личный кабинет индивидуального предпринимателя на официальном сайте Росфинмониторинга; направить в Росфинмониторинг по телекоммуникационным каналам связи формализованное электронное сообщение ФЭС З-ФМ за 4 квартал 2017 года; организовать обязательные проверки осуществления внутреннего контроля, исполнения требований Федерального закона от 07 августа 2001 года N115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма", иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма с оставлением письменных отчетов по результатам таких проверок; по результатам проверки издать приказ и разработать мероприятия по устранению выявленных нарушений с указанием сроков исполнения и ответственных лиц; информацию об исполнении предписания с приложением документов, подтверждающих устранение нарушений представить в саратовскую государственную инспекцию пробирного надзора в установленный предписанием срок.
Поскольку соответствующие документы в контрольно-надзорный орган представлены не были, 06 марта 2018 года в отношении ИП Еруслановой В.Е. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.
Привлекая ИП Ерусланову В.Е. к административной ответственности, предусмотренной ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, судебные инстанции исходили из того, что факт совершения административного правонарушения подтверждается собранными по делу доказательствами, получившими в соответствии со ст.26.11 КоАП РФ надлежащую оценку, которую подвергать сомнению оснований не имеется.
Доводы жалобы об отсутствии оснований для возбуждения дела об административном правонарушении со ссылкой на фактическое прекращение Еруслановой В.Е. предпринимательской деятельности после проведения проверки, подлежат отклонению, поскольку такая деятельность ею не была прекращена в установленном законом порядке.
Факт нахождения Еруслановой В.Е. за пределами Российской Федерации также не освобождал ее от исполнения предписания в установленный срок и не свидетельствует об отсутствии у нее реальной возможности для соблюдения требований действующего законодательства. При этом учитывается, что с ходатайством о продлении срока исполнения предписания в адрес надзорного органа она не обращалась.
Установленные по делу обстоятельства подтверждают, что заявитель нарушил законодательство о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в связи с чем действия ИП Еруслановой В.Е. образуют состав и содержат признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ.
Доводы жалобы не содержат каких-либо аргументов, опровергающих выводы состоявшегося судебного акта.
Административное наказание в виде административного штрафа назначено в соответствии с санкцией ч.3 ст.15.27 КоАП РФ в минимальном размере, избранная судом мера наказания соответствует тяжести совершенного правонарушения и обусловлена достижением целей, предусмотренных ч.1 ст.3.1 КоАП РФ.
Оснований для применения по делу положений ст.2.9 КоАП РФ и освобождения ИП Еруслановой В.Е. от административной ответственности в связи с малозначительностью не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.
Также не усматривается оснований и для применения ч.3 ст.3.4 и ст.4.1.1 КоАП РФ по мотивам, изложенным в решении судьи областного суда.
Нарушений норм процессуального законодательства при производстве по делу об административном правонарушении не допущено, нормы материального права применены правильно.
Доводы жалобы о нарушении прав Еруслановой В.Е. на защиту, выразившееся в рассмотрении дела судом первой инстанции в ее отсутствие, подлежат отклонению.
Как следует из материалов дела, о назначении судебного заседания на 24 апреля 2018 года в 14 часов 30 минут Ерусланова В.Е. была извещена лично под роспись (л.д.31), однако в судебное заседание не явилась, о причинах неявки суд не известила. При таких обстоятельствах, дело рассмотрено судьей районного суда в отсутствие Еруслановой В.Е. с соблюдением требований, предусмотренных ч.2 ст.25.1 КоАП РФ.
Состоявшиеся судебные решения являются законными и обоснованными, оснований для их отмены или изменения по доводам, изложенным в жалобе, не имеется.
На основании изложенного, руководствуясь п.1 ч.2 ст.30.17, ст.30.18 КоАП РФ,
постановил:
постановление судьи Ленинского районного суда г. Саратова от 24 апреля 2018 года, решение судьи Саратовского областного суда от 03 июля 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении индивидуального предпринимателя Еруслановой В.Е. оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.
И.о. председателя суда Е.А. Шепелин


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка