Определение от 02 декабря 2009 года №49-10403/2009

 
АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПЕНЗЕНСКОЙ ОБЛАСТИ
    440026, г. Пенза,  ул. Белинского, д. 2, тел.: (8412) 52-99-68, факс: 55-36-96, Email: info@penza.arbitr.ru
 
 
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
о принятии искового заявления к производству, подготовке дела к судебному заседанию и назначении предварительного судебного заседания
 
    г. Пенза                            Дело №А49-10403/2009
 
    «19» ноября 2009 г.
 
 
    Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Т.Ф. Никишовой,
 
    ознакомившись с исковым заявление
 
    Засыпкина Артура Владимировича
 
    к    Открытому акционерному обществу «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ»  по месту нахождения филиала в г.Пенза с требованиями
 
             1.Признать недействительной Доверенность за № 1798\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца на право совершения ОАО «Доходный дом» сделок с ценными бумагами Истца.
 
    2.Признать недействительными файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца в электронном виде.
 
    3.Признать недействительными записи в Журнале учета направленных клиентам требований о внесении средств за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Ответчиком Истцу Требований о внесении средств для погашения маржинальной задолженности по счету Депо Истца и увеличения уровня Маржи по необеспеченным сделкам.
 
    4.Признать недействительными Распорядительные записки № 161008-9 от 16.10.2008г. и № 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком принудительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.
 
    5.Признать недействительными Сводные поручения на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответчиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца 13,16 и 24 октября 2008г.
 
    6.Признать недействительными Отчеты по сделкам и операциям с ценными бумагами Истца за октябрь 2008г., выданных Истцу Ответчиком 11 и 20 ноября 2008г. и применить последствия их недействительности.
 
    7.Признать недействительными Договора продажи Ответчиком помимо воли Истца и без его согласия, а также принудительно бездокументарных обыкновенных именных акций, принадлежащих на праве собственности Истцу, в том числе: сделки по продаже 13 октября 2008г. 50 акций и 16 октября 2008г. 50, 2, 33, 5, 3 и 107 акций, а всего 250 бездокументарных обыкновенных именных акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и  номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112 руб. 05 коп.; сделки по продаже 13 октября 2008г. 250 акций и 24 октября 2008г. 1 400 акций, а всего 1 650 бездокументарных обыкновенных именных акций ОАО «Газпром» с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288руб.48коп., - совершенных Ответчи-ком на ММВБ (ЗАО).
 
 
    8.Признать недействительными записи об этих сделках, совершенных Ответчиком 13, 16 и 24 октября 2008г. с ценными бумагами Истца по его счету Депо, являющимися в силу Закона единственным спосо-бом фиксации прав по бездокументарным обыкновенным именным акциям.
 
 
    9.Обязать Ответчика восстановить на лицевом счете
 
    Депо Истца вышеуказанное количество бездокументарных обыкновенных именных акций, в том числе: 250 акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 2 112руб. 05коп. и 1 650 акций Газпрома с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А и номинальной стоимостью за 1 акцию 288
 
    руб. 48 коп.
 
 
    установил:
 
    Исковое заявление подано с соблюдением требований, установленных ст.ст. 125, 126 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации.   
 
               Руководствуясь ст.ст. 133-136, 287 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд     
 
 
 О П Р Е Д Е Л И Л:
 
 
    1. Исковое заявление Засыпкина Артура Владимировича, поступившее в суд 13.11.2009г., принять к производству арбитражного суда Пензенской области, возбудить производство по делу.
 
    2. Назначить по делу собеседование на “ 16 ” декабря  2009г. на  14 час. 10 мин.в помещении суда по адресу г. Пенза, ул. Белинского 2, каб. 37
 
    3. Привлечь к участию в деле в качестве 3-го лица без самостоятельных требований     Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (3-е лицо, не заявляющее самостоятельных требований) 443100, г.Самара, ул.Галактионовская, д.132
 
    4. Истцупредлагается уточнить заявленные требования в соответствии с требованиями норм гражданского законодательствами, а также представить почтовую квитанцию, подтверждающую направления копии иска ответчику по месту нахождения филиала.
 
    5.Удовлетворить ходатайство истца  и  запросить от ответчика -ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ» следующие документы:
 
 
    -копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности Ответчиком на рынке ценных бумаг;
 
 
    -копию свидетельств о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц ОАО «Доходный дом» и ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»;
 
 
    -копию счета Депо Истца, в т.ч. и Выписки из него за 13,16 и 24 октября 2008 г.;
 
    -копию анкеты Истца, заполненной 26.12.2006г. при оформлении и подписании Истцом Депозитного договора и Договора о брокерском обслуживании;
 
 
    -копию Устава ОАО «Доходный дом» и его правопреемника ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ»;  
 
 
    -копию Положения о филиале ОАО «Доходный дом» и его правопреемника ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ»;
 
 
    -копию Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО «Доходный дом» (Клиентский регламент), действовавших 25 декабря 2006г., т.е. на момент заключения Истцом Депозитарного договора за № 1798 от 25.12.2006г.;
 
 
    -копию Условий осуществления депозитарной деятельности ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ» (Клиентский регламент), действовавших в период с 13 по 24 октября 2008г., т.е. на момент заключения Ответчиком оспариваемых Истцом в суде сделок по продаже принадлежащих ему акций;
 
 
    -копию Регламента  оказания брокерских услуг на рынке ЦБ ОАО «Доходный дом», действовавшего 25 декабря 2006г., т.е. на момент заключения Истцом Договора о брокерском обслуживании;  
 
 
    -копию Регламента  оказания брокерских услуг на рынке ЦБ ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», действовавшего в период с 13 по 24 октября 2008г., т.е. на момент заключения Ответчиком оспариваемых Истцом в суде сделок по продаже принадлежащих ему акций;
 
 
    -копию Правил, разработанных и утвержденных в ОАО «Доходный дом» и ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», ограничивающих манипулирование ценами в этих акционерных обществах;
 
 
    -копию Правил, разработанных и утвержденных в ОАО «Доходный дом» и ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», по ведению документации, учету и отчетности в этих акционерных обществах;
 
 
    -копию Правил, разработанных и утвержденных в ОАО «Доходный дом» и ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», по защите прав инвесторов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб в этих акционерных обществах;
 
 
    -копию Правил, разработанных и утвержденных в ОАО «Доходный дом» и ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», по обязательствам ее работников по отношению к клиентам (инвесторам) и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении профессиональной деятельности, а также неправомерных действий должностных лиц и/или персонала этих акционерных обществ;
 
 
    -подлинник Доверенности за №1798\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца ОАО «Доходный дом» (при наличии таковой);
 
 
    -подлинник аналогичной Доверенности, выданной Истцом Ответчику- ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ», являющемуся правопреемником ОАО «Доходный Дом», на право совершения сделок купли-продажи ценных бумаг по счету Депо Истца (при наличии таковой);
 
 
    -подлинник доверенности на передоверие ОАО «Доходный дом» Ответчику-ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ» прав Истца по оспариваемой Доверенности за №1798\06 от 25 декабря 2006г., выданной от имени Истца ОАО «Доходный дом» (при наличии таковой);
 
 
    -подлинник доверенности на передоверие ОАО «Брокерский дом «ЮНИТИ ТРАСТ» другому лицу (или лицам), исполнявшему (им) оспариваемые Истцом сделки, совершенные 13, 16 и 24 октября 2008г. (при наличии таковой);
 
 
    -подлинники доверенностей на директора Пензенского филиала ОАО «Доходный дом» Еремину Н.В., оформлявшую пакет всех документов (договора, приложения к договорам, доверенности и т.д.) на Истца, от 25 декабря 2006г. и на исполнявшего обязанности директора Пензенского филиала ОАО «ЮНИТИ-ТРАСТ» Казанцева А.В. в период с 13 по 24 октября 2008г. (включительно), когда совершались оспариваемые Истцом сделки по продаже его акций (филиал не является юридическим лицом) (при наличии таковой);
 
 
    -подлинники доверенностей на передоверие прав Брокера-директора Пензенского филиала ОАО «Доходный дом» Ереминой Н.В., оформлявшей пакет всех документов (договора, приложения к договорам, доверенности и т.д.) на Истца 25 декабря 2006г., а затем и прав Брокера-директора Пензенского филиала ОАО «ЮНИТИ-ТРАСТ» Казанцева А.В на Трейдеров и других специалистов отдела брокерских операций и обслуживания клиентов этих акционерных обществ полномочий на принятие от Истца (Клиента Засыпкина А.В.) в период с 13 по 24 октября 2008г. (включительно), когда совершались оспариваемые Истцом сделки по продаже его акций, Поручений и распоряжений на торговые операции, в т.ч. и необеспеченных торговых поручений Истца и согласование с Истцом Существенных Условий принятых к исполнению Поручений (филиал не является юридическим лицом);
 
 
    -подлинники поручений на продажу акций Истца за № 01798-ПЗ\ММВБ-004660-\000 (продажа акций НК Лукойл) и № 01798-ПЗ\ММВБ-004660-\000 (про -дажа акций ОАО Газпром) от 13 октября 2008г.;
 
 
    -подлинник Журнала поручений инвесторов (депонентов) за октябрь 2008г.
 
    по Пензенскому филиалу ОАО «Брокерский Дом «ЮНИТИ ТРАСТ»;
 
 
    -подлинник Журнала учета направленных клиентам требований о внесении средств за период с 1 по 24 октября 2008г.;
 
 
    -подлинники Распорядительных записок № 161008-9 от 16.10.2008г. и № 241008-6 от 24.10.2008 г., составленными по совершенным Ответчиком прину -дительным сделкам по продаже акций Истца 16 и 24 октября 2008г.;
 
 
    --подлинники Поручений на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торговой сессии на бирже за 13,16 и 24 октября 2008г., составленными Ответ-чиком по совершенным сделкам с ценными бумагами Истца;  
 
 
    -файлы протоколирования за 16 и 24 октября 2008г. о направлении Требова-ний Истцу в эти дни о внесении денежных средств по системе Интернет-трей-динг КВИК с наличием на электронном документе уникального исходящего номера, даты и времени подготовки документа (даты и времени проставления электронной подписи исполнителем документа), с отметкой об отправке и полу-чением этих Требований Истцом в электронном виде (на диске) (согласно п.п. 7.5.5,7.6.2 Правил электронного документооборота-Приложение 16 к Регламенту срок хранения учетных данных не может быть менее трех лет);
 
 
    -справку по уровню Маржи по ценным бумагам Истца по следующим периодам:
 
     на 13 октября 2008г.–на начало торговой сессии, на 16час. 18мин. 58сек.,
 
    на 16час. 20мин. 18сек., на 20час. 00мин. 00сек., на конец торговой сессии,; на
 
    16 октября 2008г. - на начало торговой сессии, на 10час. 39мин. 36сек., 10час. 40мин. 43сек., 15час. 08мин. 35сек., 16час .02мин. 00сек., на 20час. 00мин. 00 сек., на конец торговой сессии; на 24 октября 2008г. - на начало торговой сес-сии, на 10час. 40мин. 00сек., 10час. 40мин. 00сек., 13час. 36мин. 42сек., 13час.
 
    38мин. 00сек. , на 20час. 00мин. 00сек., на конец торговой сессии;
 
 
    -справку о дате и времени за период с 1 по 24 октября 2008г., когда уровень Маржи по ценным бумагам Истца составлял 35% и более процентов;
 
 
    -справку о дате и времени за период с 1 по 24 октября 2008г., когда уровень Маржи по ценным бумагам Истца составлял от 35% до 25%;
 
 
    -справку о дате и времени за период с 1 по 24 октября 2008г., когда уровень Маржи по ценным бумагам Истца составлял менее 25%;
 
 
    -справку о цене акций НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и ОАО «Газпром» с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А на закрытие торгового дня 12, 15 и 23 октября 2008г., установлен-ной организатором торговли на вышеуказанные ценные бумаги;
 
 
    -письменные (кроме вышеуказанного Журнала учета направленных клиентам Требований) и в электронном виде доказательства о направлении Истцу, в т.ч. 16 и 24 октября 2008г., Требований о внесении денежных средств для погашения «маржинальной» задолженности перед Ответчиком;
 
 
    -письменные и\или в электронном виде доказательства об установке у Истца системы автоматизированного сбора заявок «QUIK-Брокер» (системы автома -тизированного сбора клиентских приказов), через которую Ответчиком Истцу якобы направлялись 16 и 24 октября 2008г. Требования о внесении денеж-ных средств для погашения «маржинальной» задолженности перед Ответчи-ком;
 
 
    -копию Решения о выпуске ценных бумаг и их регистрации, являющихся предметом спора (с номером государственной регистрации 1-01-00077-А НК Лукойл и с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А ОАО«Газпром»)
 
 
    -справку со сведениями о ценах и котировках этих ценных бумаг (с номером государственной регистрации 1-01-00077-А НК Лукойл и с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А ОАО«Газпром») на ММВБ (ЗАО) в течение шести недель, предшествовавших дате совершения Ответчиком оспариваемых Истцом сделок с его ценными бумагами, т.е. за период с 13 апреля по 24 октября 2008г., если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге органи -заторов торговли;
 
 
    -копию котировального списка ценных бумаг фондовой биржи ММВБ (ЗАО) на 13, 16 и 24 октября 2008г.;
 
 
    -список ценных бумаг, допущенных к торгам на фондовой бирже ММВБ (ЗАО) 13, 16 и 24 октября 2008г.;
 
 
    -справку о номинальной стоимости (на день предъявления справки) 1 акции НК Лукойл с номером государственной регистрации 1-01-00077-А и 1 акции ОАО «Газпром» с номером государственной регистрации 1-02-00028-77-А;
 
 
    -копию Правил проведения торгов на фондовой бирже, которые должны соде -ржать правила совершения и регистрации сделок, меры, направленные на предотвращение манипулирования ценами и использования служебной информации.  
 
 
           6. Ответчику представитьписьменный отзыв на иск с обосновывающими документами, свидетельство о государственной регистрации в качестве юридического лица.
 
           7. 3-му лицу - Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе- представить письменные возражения по иску.
 
 
           Сторонам разъясняется их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться за содействием к посреднику в целях урегулирования спора, заключить мировое соглашение. При утверждении арбитражным судом заключенного сторонами мирового соглашения производство по делу прекращается, истцу возвращается из федерального бюджета половина уплаченной им государственной пошлины (за исключением случаев, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения  судебного акта арбитражного суда), мировое соглашение исполняется в порядке, установленном статьей 142 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
 
 
                  Судья                                                                      Т.Ф.Никишова