Определение Судебной коллегии по уголовным делам Костромского областного суда

СУДЕБНАЯ КОЛЛЕГИЯ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ КОСТРОМСКОГО ОБЛАСТНОГО СУДА

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 10 июня 2021 года Дело N 22-566/2021

Судебная коллегия по уголовным делам Костромского областного суда в составе:

председательствующего судьи Попова А.Е.

судей Нехайковой Н.Н., Николаевой Е.И.

при секретаре Краснухине В.Ю.

с участием прокурора Карамышева С.Н.

осужденного Горохова С.Ж.

адвоката Пашутина П.В.

рассмотрела в открытом судебном заседании уголовное дело по апелляционному представлению прокурора на приговор Ленинского районного суда г.Костромы от 19 апреля 2021 года которым

ФИО1, родившийся ДД.ММ.ГГГГ в <адрес>, ранее не судимый, на иждивении 3 малолетних детей.

Осужден: по ч.3 ст.30 ч.3 ст.159 УК РФ (потерпевшие ИК-3 и КП-5 УФСИН по <адрес>) к 1 году 6 месяцам лишения свободы со штрафом 30 000 рублей.

по ч.3 ст.30 ч.3 ст.159 УК РФ (потерпевшие ИК-4 УФСИН по <адрес>) к 1 году 6 месяцам лишения свободы со штрафом 30 000 рублей.

по ч.3 ст.30 ч.4 ст.159 УК РФ (потерпевшие ИК-3 и КП-5 УФСИН по <адрес>) к 2 годам лишения свободы со штрафом 100 000 рублей.

по ч.3 ст.30 ч.4 ст.159 УК РФ (потерпевшие ИК-4 УФСИН по <адрес>) к 2 году лишения свободы со штрафом 100 000 рублей.

по ч.1 ст.171 УК РФ к наказанию в виде штрафа в сумме 100 000 рублей.

На основании ч.2 ст.69 УК РФ по совокупности преступлений назначено наказание в виде 4 лет лишения свободы со штрафом 200 000 рублей.

В соответствии со ст.73 УК РФ наказание в виде лишения свободы постановлено считать условным с испытательным сроком 3 года, установлены ограничения.

Наказание назначенное как основное по ч.1 ст.171 УК РФ в виде штрафа в сумме 100 000 рублей подлежит самостоятельному исполнению.

Сохранен арест на автомашину ЛЕКСУС, по делу решена судьба вещественных доказательств.

Заслушав доклад судьи А.Е.Попова, выступление осужденного, адвоката, прокурора, судебная коллегия

установила:

приговором суда Горохов С.Ж. признан виновным в том, что являясь индивидуальным предпринимателем и поставщиком теплоэнергии и горячей воды, совершил покушение на хищение денег, осуществлял незаконное предпринимательство.

Так Горохов С.Ж. с целью завышения тарифов на поставку теплоэнергии и горячей воды в период с 01.01.2017г. по 25.04.2017г. завысил цену приобретенного им погрузчика с 1500000 рублей до 2100000 рублей, предоставив данные в Департамент государственного регулирования цен и тарифов <адрес>, которым был рассчитан повышенный тариф. Гороховым С.Ж. были заключены соответствующие договоры поставки с ИК-3 и КП-5 УФСИН по <адрес>, по которым предполагалось незаконно получить до 2025 года 506 937,88 рублей, из них получены незаконно деньги за период 01.01.2018г. по 31.05.2020г. в сумме 179 482,59 рубля с ИК-3, 45773,68 рубля с КП-5.

Он же с целью завышения тарифов на поставку теплоэнергии и горячей воды в период с 01.01.2017г. по 20.12.2017г. составил фиктивные документы на строительство площадки для топлива стоимостью 7709790 рублей, предоставив данные в Департамент государственного регулирования цен и тарифов <адрес>, которым был рассчитан повышенный тариф. Гороховым С.Ж. были заключены соответствующие договоры поставки с ИК-3 и КП-5 УФСИН по <адрес>, по которым предполагалось незаконно получить до 2028 года 6 241 961,63 рубль, из них получены незаконно деньги за период 01.01.2018г. по 31.05.2020г. в сумме 179 482,59 рубля с ИК-3, 45773,68 рубля с КП-5.

Он же с целью завышения тарифов на поставку теплоэнергии и горячей воды в период с 01.01.2017г. по 07.05.2018г. составил фиктивные документы на строительство площадки для топлива стоимостью 1426410 рублей, предоставив данные в Департамент топливно-энергетического комплекса и тарифного регулирования <адрес>, которым был рассчитан повышенный тариф. Гороховым С.Ж. были заключены соответствующие договоры поставки с ИК-4 УФСИН по <адрес>, по которым предполагалось незаконно получить до 2028 года 1229536,13 рублей, из них получены незаконно деньги за период 01.01.2019г. по 21.07.2020г. в сумме 195959,02 рублей с ИК-4.

Он же с целью завышения тарифов на поставку теплоэнергии и горячей воды в период с 01.01.2017г. по 07.05.2018г. составил фиктивные документы на строительство подъездной дороги стоимостью 780088 рублей, предоставив данные в Департамент топливно-энергетического комплекса и тарифного регулирования <адрес>, которым был рассчитан повышенный тариф. Гороховым С.Ж. были заключены соответствующие договоры поставки с ИК-4 УФСИН по Вологодской области, по которым предполагалось незаконно получить до 20ДД.ММ.ГГГГ19,84 рублей, из них получены незаконно деньги за период 01.01.2019г. по 21.07.2020г. в сумме 153436,45 рублей с ИК-4.

Он же в период с 01.01.2016г. по 21.07.2018г. не имел лицензии на пользование недрами, а после получения лицензии с 18.06.2018г. по 21.07.2020г. в нарушении порядка пользования без разрешения на добычу подземных вод, оборудовал на территории <адрес> скважину по добыче воды, поставлял ее и незаконно получил доход в сумме 6105384,13 рубля.

Преступления совершены при обстоятельствах подробно изложенных в приговоре. В судебном заседании суда первой инстанции осужденный полностью признал вину, приговор не обжаловал.

В апелляционном представлении государственный обвинитель не оспаривая квалификации содеянного, просит приговор изменить, усилить наказание, исключив ст.73 УК РФ, так как Горохов совершил четыре тяжких преступления против собственности, представляющих повышенную общественную опасность, действовал из корыстных побуждений, с целью хищения бюджетных средств. Учитывая личные данные осужденного и обстоятельства преступления применении ст.73 УК РФ неправильно.

Судом так же сделана ссылка в приговоре на ч.5 ст.61 УК РФ, хотя статья содержит три части, не указан срок на который наложен арест на автомашину Лексус, обоснованно конфискован ноутбук, но без ссылки на нормы УПК РФ.

В представленных возражениях адвокат Пашутин П.В. просил приговор оставить без изменения.

В судебном заседании осужденный Горохов С.Ж. и его адвокат полагали приговор оставить без изменения. Прокурор в суде просил приговор изменить по доводам представления.

Рассмотрев уголовное дело, доводы апелляционного представления прокурора судебная коллегия приходит к следующим выводам.

В судебном заседании подсудимый Горохов С.Ж. вину в совершении преступлений признал в полном объеме, дал показания согласно предъявленному обвинению. В настоящее время причиненный ущерб им возмещен в полном объеме.

Вина подсудимого, кроме собственных показаний, подтверждается исследованными в суде первой инстанции доказательствами.

Представитель потерпевшего ФИО8 пояснила, что Горохов С.Ж. является поставщиком тепловой энергии для нужд ФКУ ИК-3 УФСИН России по <адрес>. С ИП Горохов С.Ж. ежегодно заключаются контракты на поставку горячей воды и отопления. В период 2018 - 2020 год с ним также заключались контракты. Цена каждого из контрактов формировалась при предоставлении ИП Горохов С.Ж. постановлений Департамента государственного регулирования цен и тарифов Костромской области. Государственные контракты оплачены в полном объеме. В настоящее время ФКУ ИК-3 не имеет претензий материального характера к Горохову С.Ж., материальный вред возмещен в полном объеме.

ФИО9 представитель потерпевшего ФКУ КП-5 УФСИН России по <адрес> дал аналогичные показания, пояснив что материальный вред возмещен в полном объеме.

Свидетель Свидетель N 1 пояснила, что предприниматель Горохов С.Ж. занимается теплоснабжением и водоснабжением для потребителей <адрес>. Законодательством РФ определен срок подачи документов на следующий период регулирования - это 1 мая. Гороховым С.Ж. были представлены документы на 2018 год, они необходимы для экономической обоснованности. Погрузчик стоимостью 2 100 000 рублей департаментом был принят в качестве затрат индивидуального предпринимателя, проведена его оценка и отнесение к амортизационной группе. Приняты затраты по 300 000 рублей в год на 2018 год, аналогично на 2019 год, 2020 год по статье "амортизация". Приобретение основных капитальных средств возвращаются регулируемой организации за счет статьи амортизации. Предпринимателем Гороховым С.Ж. были представлены также документы на строительство топливной площадки в <адрес>, стоимостью 7 709 790 рублей. Топливная площадка была отнесена к группе амортизационных отчислений и срок рассчитан на 10 лет, ежегодное включение затрат составляло 770 979 рублей Потребители на территории <адрес>, в том числе, ФКУ ИК-3 и ФКУ КП-5 получили и получают компенсацию за необоснованно выплаченные денежные средства по завышенному тарифу.

Из показаний свидетеля ФИО11 следует, что был реализован в 2015 году фронтальный погрузчик "Тирекс" по цене 1 500 000 рублей.

погрузчик был осмотрен (т.4 л.д.64-71); 09.09.2020г. у Горохова С.Ж. были изъяты договор купли-продажи транспортного средства от 24.11.2015; договор купли-продажи транспортного средства от 25.11.2016; договор комиссии от 03.08.2020; договор купли-продажи трактора, самоходной машины, прицепа к ним (номерного агрегата) от ДД.ММ.ГГГГ; акт приема-передачи от ДД.ММ.ГГГГ; паспорт самоходной машины и других видов техники N СА 211163; свидетельство о регистрации машины СК 198929. (т.7 л.д.183-185);

При осмотре местности 16.09.2020г. на участке в <адрес> около территории ФКУ КП-5 каких-либо конструкций для хранения не предусмотрено, в том числе бетонных плит, а также иных материалов. Иных мест хранения топливной щепы или иного топлива для котельной ИП Горохов С.Ж. не имеется. (т.4 л.д.72-78)

03.06.2020 в помещениях ФКУ КП-5, ФКУ ИК-3 УФСИН России по <адрес> изъяты государственные контракты ФКУ КП-5 УФСИН России по <адрес> с контрагентом ИП Горохов С.Ж. на поставку горячего водоснабжения и отопления (т.4 л.д.86-90) (т.5 л.д.1-10) Указанные документы признаны и приобщены к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств (т.5 л.д.11-132, 133-135).

19.05.2020г. в помещениях Департамента государственного регулирования цен и тарифов <адрес> обнаружены и изъяты тарифные дела ИП Горохов С.Ж. (т.6 л.д.1-15). Документы осмотрены и приобщены к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств (т.6 л.д.21-110, 111-114);

Постановлением администрации Костромского муниципального района <адрес> от 07.09.2018 N 1785 ИП Горохов С.Ж. присвоен статус единой теплоснабжающей организации в границах системы теплоснабжения, состоящей из источника теплоснабжения - собственной котельной в <адрес> сельского поселения Костромского муниципального района <адрес>, присоединенных тепловых сетей и потребителей. (т.12 л.д.73).

По заключению эксперта N 133/2020 от 22.11.2020г. сумма денежных средств, которая была бы излишне получена ИП Горохов С.Ж. в виде амортизационных отчислений, начисленных по объекту фронтальный погрузчик, в рамках поставки тепловой энергии для целей отопления и горячего водоснабжения ФКУ ИК-3 и ФКУ КП-5 УФСИН России по <адрес> стоимостью 2 100 000 рублей 00 копеек (при реальной стоимости 1 500 000 рублей) за весь запланированный период амортизации, составляет: ФКУ ИК-3 УФСИН России по <адрес> - 416 577 рублей 48 копеек; ФКУ КП-5 УФСИН России по <адрес> - 90 360 рублей 40 копеек, итого 506 937 рублей 88 копеек.

По выставленным ИП Горохов С.Ж. за период с 01.01.2018 по 31.05.2020 актам сдачи-приемки выполненных работ ФКУ ИК-3 оплачено 27 366 257 рублей 90 копеек, ФКУ КП-5 оплачено 5 992 895 рублей 17 копеек. Сумма излишне уплаченных денежных средств ФКУ ИК-3 за период с 01.01.2018 по 31.05.2020 составляет 179 482 рубля 59 копеек, ФКУ КП-5 за период с 01.01.2018 по 31.05.2020 составляет 45 773 рубля 68 копеек. (т.13 л.д.184-245)

По заключению эксперта N 132/2020 от 09.11.2020г. сумма денежных средств в виде амортизационных отчислений, начисленных на объекта основного средства "площадка для топлива за весь запланированный период амортизации, которая была бы получена ИП Горохов С.Ж., составляет: по ФКУ ИК-3 - 5 302 595 (Пять миллионов триста две тысячи пятьсот девяносто пять) рублей 56 копеек; по ФКУ КП-5 - 939 365 рублей 97 копеек, итого 6 241 961 рубль 53 копейки.

По выставленным ИП Горохов С.Ж. за период с 01.01.2019 по 31.05.2020 актам ФКУ ИК-3 оплачено за поставку тепловой энергии 18 147 259 рублей 79 копеек. ФКУ КП- 5 3 627 101 рубль 94 копейки. Сумма излишне уплаченных денежных средств ФКУ ИК-3 составляет 808 096 рублей 71 копейка. КП-5 161 931 рубль 22 копейки. (т.13 л.д.133-176)

Из показаний представителя потерпевшего ФИО12 следует, что Горохов С.Ж. является поставщиком тепловой энергии для нужд ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>. Начиная с 2015 года, ежегодно, с ИП Горохов С.Ж. заключаются государственные контракты на поставку горячей воды и отопления. Оплата услуг ИП Горохов С.Ж. производится за счет федеральных бюджетных денежных средств, распорядителем которых является ФКУ ИК-4. На момент 11.11.2020, Горохов С.Ж. построил площадку для топлива к твердотопливной котельной, расположенной рядом с территорией ФКУ ИК-4. Ранее до 2020 года топливо для котельной ИП Горохов С.Ж. хранилось на улице, на земле и не имело какого-либо фундамента. Претензий материального плана ФКУ ИК-4 Горохову С.Ж. не имеет. (т.3 л.д.171-174, т.3 л.д. 207-211)

Из показаний свидетеля ФИО13 следует, что предприниматель Горохов С.Ж. с 2015 года оказывает услуги по поставке тепловой энергии для потребителей <адрес>. 07.05.2018 в адрес Департамента топливно-энергетического комплекса и тарифного регулирования <адрес> поступило заявление от ИП ФИО1 об установлении тарифов на тепловую энергию на период 2019-2023 годы, предоставлены документы на строительство подъездной дороги на объект на сумму 780 088 рублей, строительство площадки для топлива на объект на сумму 1 426 410 рублей. Данный расчет принят к сведению, сумма в размере 780 088 рублей разнесена равными долями в качестве амортизационных отчислений сроком на 7 лет до ее полной компенсации до 2025 года. Сумма 1 426 410 рублей разнесена в качестве амортизационных отчислений сроком на 10 лет до ее полной компенсации до 2028 года. В компетенцию должностных лиц Департамента не входит проверка достоверности предоставляемых ресурсоснабжающей организацией документов. (т.3 л.д.229-236)

При осмотре местности 21.07.2020г. около котельной ИП Горохов С.Ж. (<адрес>) и режимной территории ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>). установлено, что топливо складируется на земле. Дорожное полотно представляет собой накатанную почву (грунт), следов укладки какого-либо иного покрытия (щебень, ПГС, асфальтовая крошка иное) на всем протяжении дорожного полотна вплоть до здания котельной не имеется (т.4 л.д.55-63).

При выемке 21.07.2020г. в ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес> были изъяты счета, акты сдачи-приемки выполненных работ, государственные контракты по водоснабжению, водоотведению и поставке тепловой энергии ИП Горохов С.Ж. (т.7 л.д.203-206, т.8 л.д.149-152).

Документы осмотрены, признаны и приобщены к материалам уголовного дела в качестве вещественных доказательств (т.7 л.д.207-250, т. 8 л.д.1-140, 141-146).

При выемке 21.07.2020г. в помещениях Департамента топливно-энергетического комплекса и тарифного регулирования <адрес> обнаружены и изъяты тарифные дела ИП Горохов С.Ж. (т.7 л.д.68-70).

По заключению эксперта N 134/2020 от 02.12.2020г. сумма денежных средств, которая была бы получена ИП Горохов С.Ж. в виде амортизационных отчислений, начисленных по объекту "площадка для топлива" за весь запланированный период амортизации, составляет 1 229 536 рублей 13 копеек. Сумма излишне уплаченных денежных средств ИП Горохов С.Ж. ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес> за период с 01.01.2019 по 21.07.2020, составляет 195 959 рублей 02 копейки. (т.14 л.д.8-43)

По заключению эксперта N 135/2020 от 06.12.2020г. сумма денежных средств, которая была бы получена ИП Горохов С.Ж. в виде амортизационных отчислений по объекту "подъездная дорога на объект" за весь запланированный период амортизации, составляет 672 419 рублей 84 копейки. Сумма излишне уплаченных денежных средств ИП Горохов С.Ж. ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес> за период с 01.01.2019 по 21.07.2020 составляет 153 436 рублей 45 копеек. (т.14 л.д.49-81)

Из показаний свидетеля ФИО14 следует, что 03.05.2018 в адрес Департамента природных ресурсов и охраны окружающей среды <адрес> поступило заявление индивидуального предпринимателя Горохова С.Ж. о предоставлении государственной услуги по оформлению регистрации и выдачи лицензии на пользование недрами с целью добычи подземных вод для технологического обеспечения водой объектов промышленности на участке недр, расположенном по адресу: <адрес>. На заседании комиссии 18.05.2017 принято решение N 36-ВЭ о предоставлении ИП Горохов С.Ж. права пользования недрами с целью добычи подземных вод для технологического обеспечения водой объектов промышленности сроком на 5 лет. 18.06.2018 ИП Горохов С.Ж. выдана лицензия на пользование недрами с целевым назначением и видами работ - добыча подземных вод, используемых для технологического обеспечения водой объектов промышленности на участке недр, расположенном в г.Сокол Вологодской области сроком до 18.06.2023.

Условия использования недрами не предусматривают получение ИП Горохов С.Ж. санитарно-эпидемиологического заключения органа Роспотребнадзора о качестве воды.

Таким образом, в период с 18.06.2018 по настоящее время ИП Горохов С.Ж. имеет право добывать и использовать в своей коммерческой деятельности подземные воды для технологических целей, например, для целей использования и подпитки котельных (отопление), мойки автомобилей, полива газонов и т.д. Поставлять добываемые подземные воды для целей хозяйственно-бытового снабжения сторонних организаций (мытье посуды, продуктов питания, для целей повседневной гигиены человека, использование воды при приготовлении пищи) он не может, поскольку необходим иной разрешенный вид использования недр - для целей хозяйственно-бытового водоснабжения и получение для этого санитарно-эпидемиологического заключения органа Роспотребнадзора. (т.3 л.д.241-244).

При осмотре 21.07.2020г. за зданием котельной ИП Горохов С.Ж. (<адрес>) и территории ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>). на расстоянии 5-10 метров расположена скважина для добычи подземных вод. Над скважиной имеется металлическая вышка с подъемным механизмом (т.4 л.д.55-63).

В соответствии с ответом Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по <адрес> от 03.06.2020 N 35-00-07/2621-2020г. ИП Горохову С.Ж. 13.11.2019 выдано санитарно-эпидемиологическое заключение о несоответствии проектной документации санитарно-эпидемиологическим правилам и нормам. Повторно ФИО1 с заявлением о выдаче санитарно-эпидемиологического заключения не обращался. (т.1 л.д.142).

Из санитарно-эпидемиологического заключения Управления Федеральной службы по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека по <адрес> N 23.ВЦ.02.000.Т.000403.11.19 от 13.11.2019г. следует, что требования, установленные в проектной документации ИП Горохов С.Ж. - границы зон санитарной охраны для подземных источников водоснабжения (артезианская скважина N 7, расположенная в <адрес>) для хозяйственно-бытового водоснабжения ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>, не соответствуют санитарно-эпидемиологическим правилам и нормативам. (т.1 л.д.143).

Согласно лицензии на пользование недрами ВОЛ 80712 ВЭ Департаментом природных ресурсов и охраны окружающей среды <адрес> ИП Горохов С.Ж. выдана лицензия с целевым назначением и видами работ - добыча подземных вод, используемых для технологического обеспечения водой объектов промышленности на участке недр "Сосновский" <адрес> сроком до 18.06.2023 г. Из приложения к лицензии п.6.6 режим водоотбора установлен для обеспечения водой котельной, обеспечивающей производство и передачу тепловой энергии для ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>. (т.12 л.д.218-226).

Из отчета о выполнении лицензионного соглашения к лицензии ВОЛ 80712 ВЭ (исх. N 14 от 16.01.2019) перед Департаментом природных ресурсов и охраны окружающей среды <адрес> о выполнении лицензионного соглашения Горохов С.Ж. указал, что подземные воды, добываемые из скважины N 7 используются в соответствии с целевым назначением - для технологического обеспечения водой котельной, обеспечивающей производство и передачу тепловой энергии для ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>. О фактах использования воды в целях хозяйственно-бытового водоснабжения Горохов С.Ж. умолчал. (т.12 л.д.235-236).

Из заключения эксперта N 129/2020 от 24.08.2020г. сумма дохода, полученная ИП Горохов С.Ж. за поставку холодной воды для целей горячего водоснабжения ФКУ ИК-4 УФСИН России по <адрес>, согласно актов сдачи-приемки выполненных работ, где исполнителем указан ИП Горохов С.Ж., за период с 01.01.2016 по 21.07.2020, составляет 6 105 384 рубля 13 копеек. (т.13 л.д.72-113)