Решение Астраханского областного суда от 10 августа 2018 года №21-381/2018

 
АСТРАХАНСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
 
РЕШЕНИЕ
 
от 10 августа 2018 года Дело N 21-381/2018
Судья Астраханского областного суда Баранов Г.В., при секретаре Искандарян А. А. рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу представителя директора ООО " Консалтинг АБВ " Бажана А.И. - Неркарарян Н.В. на постановление заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 6 марта 2018 года, решение судьи Советского районного суда г. Астрахани от 7 июня 2018 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении директора ООО "Консалтинг АБВ" Бажана А.И.,
установил:
постановлением заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 6 марта 2018 года директор ООО " Консалтинг АБВ " Бажан А.И. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ему назначено наказание в виде административного штрафа в размере 10000 рублей.
Решением судьи Советского районного суда г. Астрахани от 7 июня 2018 года постановление административного органа от 6 марта 2018 года оставлено без изменения, жалоба Бажана А.И. - без удовлетворения.
В жалобе в суд второй инстанции представителем директора ООО "Консалтинг АБВ" Бажана А.И. - Неркарарян Н.В. ставится вопрос об отмене постановления административного органа и решения суда первой инстанции. Заявитель указывает, на необходимость изменения административного наказания на предупреждение, поскольку ООО "Консалтинг АБВ" устранило все имеющиеся нарушения, ранее к административной ответственности должностное лицо не привлекалось, угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей в результате допущенных нарушений не имеется.
Директор ООО " Консалтинг АБВ " Бажан А. И. в судебное заседание не явился, надлежащим образом извещен о месте и времени рассмотрения жалобы.
Выслушав представителя директора ООО "Консалтинг АБВ" Бажана А.И. - Неркарарян Н.В., поддержавшую доводы жалобы, проверив материалы дела и доводы жалобы, прихожу к следующему выводу.
Частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшеенепредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступнымпутем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Материалами дела установлено, что директором ООО " Консалтинг АБВ " Бажаном А.И., осуществляющим деятельность по адресу: <адрес> правила внутреннего контроля не разработаны, специальное должностное лицо, которое должно проходить обязательную подготовку и учение, а также лицо ответственное за реализацию правил внутреннего контроля не назначены; не зарегистрирован личный кабинет на официальном сайте Росфинмониторинга и не проведены проверки наличия/отсутствия в отношении клиентов, представителей клиента и выгодоприобретателей сведений в Перечне, издаваемом в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 804; не направлялись в Росфинмониторинг в установленный срок соответствующие сообщения о результатах проверок наличия/отсутствия в отношении клиентов, представителей клиента и выгодоприобретателей сведений в Перечне, издаваемом в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 6 августа 2015 года N 804.
Поскольку директор Общества с ограниченной ответственностью "Консалтинг АБВ" Бажан А. И. нарушил требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательном контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, илй финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, то его действия заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО правомерно квалифицированы по части 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Вина Бажана А.И. в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, подтверждается доказательствами, которые были всесторонне и полно исследованы, оценены в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Постановление о назначении Бажану А.И. административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса для данной категории дел.
Часть 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает альтернативное административное наказание в виде предупреждения или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.
В соответствии с разъяснениями, содержащимися в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года N 5, при решении вопроса о назначении вида и размера административного наказания судье необходимо учитывать, что Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях допускает возможность назначения административного наказания лишь в пределах санкций, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение с учетом характера совершенного правонарушения, личности виновного, имущественного положения правонарушителя - физического лица (индивидуального предпринимателя), финансового положения юридического лица, привлекаемого к административной ответственности, обстоятельств, смягчающих и отягчающих административную ответственность (статьи 4.1. - 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).
Пункт 1 части 1 статьи 3.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливает, что за совершение административных правонарушений может устанавливаться и применяться административное наказание в виде предупреждения.
В соответствии с частью 2 статьи 3.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также приотсутствии имущественного ущерба.
Материалами дела подтверждено, что Бажан А. И. ранее привлекался к административной ответственности по части 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (л.д. 94), в связи с чем назначение наказания в виде административного штрафа является обоснованным.
Доводы жалобы о том, что угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей в результате допущенных нарушений не имеется, в связи с чем имеются основания для изменения административного наказания, не влекут признания административного наказания излишне суровым, а также не влекут отмену принятых по делу постановлений.
Признавая вину заявителя в совершенном правонарушении, суд не установил объективных препятствий для соблюдения директором ООО " Консалтинг АБВ " Бажаном А. И. правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, а равно принятие ООО "Консалтинг АБВ" исчерпывающих мер для соблюдения требований законодательства по легализации доходов, полученных преступным путем.
Устранение нарушений, указанных в протоколе об административном правонарушении, не ставит под сомнение выводы суда о наличии в действиях директора ООО " Консалтинг АБВ " Бажана А. И. состава административного правонарушения, а также не влияет на квалификацию деяния.
Вопреки доводам жалобы, административное наказание назначено Бажану А.И. в соответствии с требованиями Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с учетом характера общественной опасности совершенного административного правонарушения.
Руководствуясь статьями 30. 1 - 30, 8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
решил:
постановление заместителя руководителя МПУ Росфинмониторинга по ЮФО от 6 марта 2018 года, решение Советского районного суда г. Астрахани от 7 июня 2018 года - оставить без изменения, жалобу представителя директора ООО "Консалтинг АБВ" Бажана А.И. по доверенности Неркарарян Н.В. - без удовлетворения.
Судья Астраханского
областного суда Г. В. Баранов


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка