Дата принятия: 18 августа 2020г.
Номер документа: 21-316/2020
ОРЕНБУРГСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
РЕШЕНИЕ
от 18 августа 2020 года Дело N 21-316/2020
Судья Оренбургского областного суда Каширская Е.Н. при секретаре Солдатовой О.М., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу защитника Мыслина М.А., действующего в интересах Мерца Д.В. на основании доверенности, на постановление заместителя управляющего Отделением по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 31 января 2020 года N и решение судьи Ленинского районного суда г. Оренбурга от 5 июня 2020 года, вынесенные в отношении директора общества с ограниченной ответственностью "***" Мерца Дмитрия Валерьевича по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушения,
установил:
постановлением заместителя управляющего Отделением по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 31 января 2020 года N, оставленным без изменения решением судьи Ленинского районного суда г. Оренбурга от 5 июня 2020 года, директор общества с ограниченной ответственностью "***" (далее - ООО "***", общество) Мерц Д.В. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей.
В жалобе, поданной в Оренбургский областной суд, защитник просит отменить названные акты, прекратить производство по делу.
В возражениях представитель административного органа находит обжалуемые акты законными и обоснованными, просит оставить их без изменения.
Мерц Д.В., должностное лицо, вынесшее постановление по делу об административном правонарушении, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, состоявшегося 18 августа 2020 года в 09:30 часов, не явились.
В судебном заседании приняли участие: защитник Мыслин М.А., С.А.Н. - представитель Отделения по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации по доверенности.
Изучив материалы дела об административном правонарушении, проверив доводы жалобы и возражения, выслушав объяснения участников процесса, прихожу к следующим выводам.
В соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 данной статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Объектом указанного правонарушения является установленный законом порядок контроля финансирования, хранения и представления информации, подлежащих контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом.
Объективной стороной правонарушения является неисполнение организацией требований названного законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов.
Согласно ст. 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный Закон N 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (далее - НФО) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.
Некредитными финансовыми организациями в соответствии с Федеральным законом N 86-ФЗ признаются лица, в том числе осуществляющие деятельность ломбардов.
Субъектами административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в ст. 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).
Согласно данной статье к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе ломбарды.
Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц ООО "***" является действующим юридическим лицом, основным видом деятельности является 64.92.6 "Деятельность по предоставлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества".
Таким образом, ООО "***" является субъектом исполнения прав и обязанностей в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ и нормативными актами Банка России, изданными в его развитие, и обязано исполнять требования специального законодательства, регулирующего основы его деятельности.
В соответствии с п. 1 ст. 2 Федерального закона N 115-ФЗ, настоящий Федеральный закон регулирует отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Согласно ст. 3 Федерального закона N 115-ФЗ организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля. Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.
Из ст. 4 Федерального закона N 115-ФЗ следует, что к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе организация и осуществление внутреннего контроля.
Требования к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма некредитных финансовых организаций, к которым, в том числе, относятся и ломбарды, установлены Положением Банка России от 15 декабря 2014 года N 445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение N 445-П).
Согласно п. 1.3 Положения N 445-П указанные правила внутреннего контроля разрабатываются некредитной финансовой организацией в целях обеспечения выполнения некредитной финансовой организацией требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма.
Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, Положением N 445-П и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (п. 1.4 Положения N 445-П).
В соответствии с п. 6.1 Положения N 445-П в программу по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки включается помимо прочего порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Из материалов дела следует, что при осуществлении должностными лицами Отделения по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение Оренбург ЦБ РФ, административный орган) контроля за соблюдением требований нормативных актов и законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения выявлены нарушения обществом требований п. 6.1 Положения N 445-П, поскольку в представленной обществом редакции Правил внутреннего контроля (далее - ПВК) от 15 сентября 2019 года N в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ) в программе по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки (раздел IV) в нарушение установленных п. 6.1. Положения N 445-П требований отсутствовал фактически установленный порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношение которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Выявленные нарушения зафиксированы в заключении по итогам надзорного мероприятия от 30 октября 2019 года N и в мотивированном заключении 10 декабря 2019 года N, послужили основанием для составления в отношении директора общества Мерца Д.В. протокола от 14 января 2020 года об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и привлечения его к административной ответственности постановлением должностного лица от 31 января 2020 года на основании данной нормы.
В соответствии со ст. 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Приказом от 23 ноября 2016 года N Мерц Д.В. назначен на должность директора ООО "***", что также отражено в выписке из единого государственного реестра юридических лиц.
Имеющиеся в деле доказательства, оценка которым дана должностным лицом и судьей районного суда по правилам ст. 26.11 КоАП РФ, получены с соблюдением процессуальных требований и обоснованно признаны достоверными относительно обстоятельств правонарушения. Из представленных материалов не усматривается наличие каких-либо противоречий и неустранимых сомнений, влияющих на правильность вывода должностного лица и судьи районного суда о доказанности вины Мерца Д.В. в совершении вменяемого административного правонарушения. Совершенное названным лицом административное правонарушение квалифицировано в соответствии с установленными обстоятельствами и требованиями КоАП РФ.
В соответствии с требованиями п. 2 ст. 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ директор общества Мерц Д.В. назначен специальным должностным лицом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (приказ от 1 апреля 2019 года N).
Таким образом, вывод должностного лица и судьи первой инстанции о наличии в действиях Мерца Д.В. состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, является правильным и не противоречит фактическим обстоятельствам дела.
Довод заявителя об отсутствии события в действиях привлекаемого лица подлежат отклонению, поскольку основан на неверном толковании норм материального права и противоречат установленным по делу обстоятельствам и материалам дела.
Согласно правил внутреннего контроля ООО "***" в п. 6.7.3 содержатся только положения об учете и фиксировании информации о выплате гуманитарного пособия, выплата которого предусмотрена по соответствующему основанию, заключающийся в отражении обществом произведенных выплат гуманитарного пособия в акте выплаты гуманитарного пособия (приложение 9 к ПВК в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Вопреки доводам жалобы, из материалов дела следует, что положения правил внутреннего контроля общества в нарушение положения п. 6.1 Положения N 445-П не содержат порядок учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремисткой деятельности или терроризму.
Подлежит отклонению довод жалобы о нарушении права Мерц Д.В. на защиту при составлении протокола об административном правонарушении.
Из материалов дела следует, что при составлении протокола об административном правонарушении защитником Мыслиным М.А. устно было заявлено ходатайство о предоставлении времени в количестве трех рабочих дней для предоставления письменных пояснений для их приобщения к материалам дела, что было отражено в протоколе.
Во исполнение заявленного ходатайства стороной защиты 17 января 2020 года, то есть на третий день со дня составления протокола об административном правонарушении от 14 января 2020 года представлены письменные пояснения, которые были приобщены к материалам дела.
В рассматриваемом случае защитником не было заявлено ходатайство об отложении проведения данного процессуального действия, следовательно, оснований судить о нарушении права Мерц Д.В. на защиту при составлении протокола об административном правонарушении не имеется.
Административное наказание назначено директору общества в пределах, установленных санкцией ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, с учетом положений ч. 1 и ч. 2 ст. 4.1 указанного Кодекса.
Постановление о привлечении названного лица к административной ответственности вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.
При таких обстоятельствах состоявшиеся по делу постановление должностного лица и решение судьи районного суда сомнений в своей законности не вызывают, являются правильными и оснований для их отмены или изменения не усматривается.
Руководствуясь ст.ст. 30.1-30.2, 30.9 КоАП РФ, судья
решил:
постановление заместителя управляющего Отделением по Оренбургской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 31 января 2020 года N и решение судьи Ленинского районного суда г. Оренбурга от 5 июня 2020 года, вынесенные в отношении директора ООО "***" Мерца Д.В. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, оставить без изменения, а жалобу Мыслина М.А.- без удовлетворения.
Решение вступает в законную силу со дня его вынесения, но может быть обжаловано и (или) опротестовано в порядке, предусмотренном ст.ст. 30.12 - 30.14 КоАП РФ, в Шестой кассационный суд общей юрисдикции.
Судья Оренбургского
областного суда Е.Н. Каширская
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
