Дата принятия: 04 марта 2020г.
Номер документа: 21-260/2020
ПЕРМСКИЙ КРАЕВОЙ СУД
РЕШЕНИЕ
от 4 марта 2020 года Дело N 21-260/2020
Судья Пермского краевого суда Савельев А.А., рассмотрев в судебном заседании 4 марта 2020 г. в г. Перми жалобу Ващенко Сергея Анатольевича на постановление заместителя управляющего Отделением по Пермскому краю Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 7 ноября 2019 г., решение судьи Краснокамского городского суда Пермского края от 20 января 2020 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении заявителя жалобы
установил:
постановлением заместителя управляющего Отделением по Пермскому краю Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации Б. N ТУ-57-ДЛ-19-18033/3110-1 от 7 ноября 2019 г. должностное лицо - управляющий общества с ограниченной ответственностью Ломбард "Регион-Ф" (далее по тексту - ООО Ломбард "Регион-Ф") - индивидуальный предприниматель (далее по тексту - ИП) Ващенко С.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 11000 рублей.
Решением судьи Краснокамского городского суда Пермского края от 20 января 2020 г. указанное выше постановление должностного лица оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения.
В жалобе, поданной в Пермский краевой суд, Ващенко С.А. просит отменить обжалуемые судебные акты и прекратить производство по делу, указывая, что дело рассмотрено судебными инстанциями с нарушением требования о всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела, принципа презумпции невиновности, положений статьи 2.9 КоАП РФ.
В судебном заседании представитель Ващенко С.А. и его защитник Хузин Ю.В. настаивали на доводах жалобы поддержали.
Представитель административного органа Вершин А.И., в судебном заседании возражал против удовлетворения жалобы.
Изучив доводы жалобы, заслушав лиц, участвующих в деле, исследовав материалы дела об административном правонарушении, материалы дела по жалобе, судья краевого суда оснований к отмене или изменению состоявшихся по делу актов не находит.
В соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
В соответствии со статьей 5 Федерального закона N 115-ФЗ от 7 августа 2011 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее по тексту - Федеральный закон N 115-ФЗ от 7 августа 2011 г.) к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в том числе, микрофинансовые организации.
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 7 августа 2011 г. организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, помимо прочего, не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
На основании пункта 5 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (действовавшего до 23 марта 2019 г.) информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.
В соответствии с пунктом 8 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У сведения и информация, указанные в пунктах 2-7 настоящего Указания, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС) через Личный кабинет НФО на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.
В соответствии с пунктом 18 Указания Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У перечень и структура показателей, включаемых НФО в ФЭС, приведены в приложении к настоящему Указанию.
Как усматривается из материалов дела, согласно пункту 4.7 Устава ООО Ломбард "Регион-Ф", утвержденного решением N 4 единственного участника ООО Ломбард "Регион-Ф" от 25 сентября 2014г., единоличным исполнительным органом является директор (управляющий), который избирается на должность общим собранием участников (единственным участником) Ломбарда сроком на пять лет. Директор (управляющий) без доверенности действует от имени Общества.
Согласно пункту 4.1 Устава функции единоличного исполнительного органа Общества могут быть переданы по договору управляющему, которым может быть индивидуальный предприниматель или коммерческая организация.
В соответствии с Решениями единственного участника ООО Ломбард "Регион-Ф" от 1 января 2018 г. и от 1 января 2019 г. полномочия единоличного исполнительного органа - управляющего ИП Ващенко С.А. продлены сроком, на один год. Согласно договорам от 1 января 2018 г. и от 1 января 2019 г. полномочия единоличного исполнительного органа (директора) ООО Ломбард "Регион-Ф" переданы управляющему - ИП Ващенко С.А.
Таким образом, в период с 1 января 2018 г. по настоящее время управляющим ООО Ломбард "Регион-Ф" является ИП Ващенко С.А.
На запрос Отделения Пермь от 14 июня 2019 г. N Т557-15-22/7066 Ломбардом представлены ответы от 19 июня 2019 г. N 3 (вх. N 76562 от 19 июня 2019 г.), от 28 июня 2019 г. N 4 (вх. N 81048 от 28 июня 2019 г.), по результатам рассмотрения которых установлено следующее.
Ломбардом представлена информация о проведенных в 2018-2019 годах проверках наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, предусмотренных подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ от 7 августа 2011 г., в том числе проверках от 12 ноября 2018 г. и 11 февраля 2019 г.
По результатам рассмотрения ФЭС, направленных Ломбардом в уполномоченный орган 12 ноября 2018 г., 12 февраля 2019 г. по проверкам, проведенным 12 ноября 2018 г., 11 февраля 2019 г. соответственно, установлены нарушения пункта 18 Указания N 3484-У в части порядка направления сведений (заполнения отдельных полей ФЭС) о проверках в уполномоченный орган, а именно:
- в ФЭС от 12 ноября 2018 г. в показателях "Наименование НФО, передающей сведения" в блоке "Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения" (ИнфНФОП) не указано полное фирменное наименование НФО в соответствии с учредительными документами, чем нарушены требования пункта 1 таблицы 4 приложения к Указанию Банка России от 15 декабря 2014 г. N 3484-У;
- в ФЭС от 12 ноября 2018 г. в показателях "Наименование НФО, представляющей (представляющего) сведения" в блоке "Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющего) сведения" не указано полное фирменное наименование НФО в соответствии с учредительными документами, чем нарушены требования пункта 10 таблицы 4 приложения к Указанию Банка России N 3484-У от 15 декабря 2014 г.;
- в ФЭС от 12 ноября 2018 г. в показателях "Адрес юридического лица (представляющего) сведения" указан фактический адрес: ****, в то время как следовало указать юридический адрес: ****, чем нарушены требования пунктов 25, 26, 27, 29 таблицы 4 приложения к Указанию Банка России N 3484-У от 15 декабря 2014 г.;
- в ФЭС от 12 февраля 2019 г. в показателях "Наименование НФО, передающей сведения" в блоке "Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения" (ИнфНФОП) не указано полное фирменное наименование НФО в соответствии с учредительными документами, чем нарушены требования пункта 1 таблицы 4 приложения к Указанию Банка России N 3484-У от 15 декабря 2014 г.;
- в ФЭС от 12 февраля 2019 г. в показателях "Наименование НФО, представляющей (представляющего) сведения" "Адрес юридического лица (представляющего) сведения" указан Краснокамский район, в то время как данная графа не подлежала заполнению, чем нарушены требования пункта 24 таблицы 4 приложения к Указанию Банка России N 3484-У от 15 декабря 2014 г.
Исходя из вышеизложенного следует, что Ломбардом в нарушение требований пункта 18 Указания Банка России N 3484-У от 15 декабря 2014 г. не был соблюден порядок направления в уполномоченный орган 12 ноября 2018 г., 12 февраля 2019 г. сведений (заполнения отдельных полей ФЭС) о проверках, проведенных 12 ноября 2018 г., 11 февраля 2019 г. соответственно.
Указанные обстоятельства послужили основанием для составления в отношении должностного лица - Ващенко С.А. протокола об административном правонарушении, и привлечения Ващенко С.А. к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Отказывая в удовлетворении жалобы на постановление о привлечении Ващенко С.А. к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ, судья городского суда обоснованно исходил из того, что обстоятельства, установленные в ходе разбирательства дела, свидетельствуют о совершении Ващенко С.А. вменяемого административного правонарушения. Соответствующие выводы судьей городского суда сделаны на основании совокупности представленных доказательств в материалы дела.
Факт совершения административного правонарушения и виновность лица, привлекаемого к административной ответственности подтверждены собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 11 сентября 2019 г.; мотивированным заключением от 9 августа 2019 г.; отчетом об исполнении запроса о предоставлении документов от 14 июня 2019 г.; актом о проведении проверки от 13 августа 2018 г.; актом о проведении проверки от 12 ноября 2018 г.; актом о проведении проверки от 12 февраля 2019 г.; актом о проведении проверки от 8 мая 2018 г.; Уставом ООО Ломбард "Регион-Ф"; договором передачи полномочий ООО Ломбард "Регион-Ф" управляющему - индивидуальному предпринимателю от 1 января 2018 г.; решением ООО Ломбард "Регион-Ф" о продлении полномочий управляющего от 1 января 2018 г.; договором передачи полномочий ООО Ломбард "Регион-Ф" управляющему - индивидуальному предпринимателю от 1 января 2019 г.; Решением ООО Ломбард "Регион-Ф" о продлении полномочий управляющего от 1 января 2019 г.; отчетом об исполнении запроса о предоставлении документов от 14 июня 2019 г.; актом о проведении проверки от 11 февраля 2019 г.; Выпиской из ЕГРЮЛ ООО Ломбард "Регион-Ф"; отчетом об исполнении запроса о предоставлении документов от 2 августа 2019 г.; копией паспорта Ващенко С.А. и другими материалами дела.
Должностным лицом и судьей городского суда дана оценка доказательствам, имеющимся в материалах дела, по правилам статьи 26.11 КоАП РФ.
Обстоятельства совершения Ващенко С.А. административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ подтверждаются материалами проверки и не оспаривались в судебном заседании.
Вывод должностного лица и судьи городского суда о наличии в действиях Ващенко С.А. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, является верным и не противоречит фактическим обстоятельствам дела.
Доводы заявителя жалобы не влекут отмену состоявшихся по делу актов, поскольку не влияют на правильность выводов должностного лица и судьи городского суда о наличии в действиях Ващенко С.А. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ и не свидетельствуют о наличии существенных нарушений процессуальных требований при производстве по делу об административном правонарушении.
Доводы жалобы об освобождении привлекаемого от административной ответственности в связи с тем, что совершенное административное правонарушение не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и не причинило вреда интересам граждан, общества и государства признается несостоятельным и отклоняется.
Обстоятельства отсутствия причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, не могут рассматриваться в качестве оснований для вывода о малозначительности совершенного правонарушения, с учетом формального характера состава вмененного административного правонарушения, по которому не требуется наступление последствий.
В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.
В соответствии с правовой позицией Верховного суда РФ, изложенной в абзаце третьего пункта 21 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации N 5 от 24 марта 2005 г. "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", административное правонарушение является малозначительным, если действие или бездействие хотя формально и содержит признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляет собой существенное нарушение охраняемых общественных правоотношений.
Оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения Ващенко С.А. от административной ответственности в связи с малозначительностью, по делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное административное правонарушение к разряду наиболее опасных и не может быть малозначительным.
Кроме того добровольное устранение выявленных нарушений не характеризует малозначительность административного правонарушения.
Иных доводов, заслуживающих внимания, Ващенко С.А. в жалобе в этой части не приведено.
Доводы жалобы о снижении размера административного штрафа не содержат оснований для признания перечисленных в жалобе обстоятельств исключительными и применения статьи 4.1 КоАП РФ, в связи с чем, удовлетворению не подлежат.
Постановление о привлечении Ващенко С.А. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, вынесено административной комиссией в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.
Административное наказание назначено Ващенко С.А. в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, которые не позволили бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, при производстве по делу об административном правонарушении в отношении Ващенко С.А. допущено не было.
Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 30.7, статьей 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья краевого суда,
решил:
постановление заместителя управляющего Отделением по Пермскому краю Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 7 ноября 2019 г., решение судьи Краснокамского городского суда Пермского края от 20 января 2020 г. оставить без изменения, жалобу Ващенко Сергея Анатольевича - без удовлетворения.
Судья: подпись.
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
