Решение Саратовского областного суда от 02 июля 2019 года №21-217/2019

САРАТОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 2 июля 2019 года Дело N 21-217/2019
Судья Саратовского областного суда Литвинова М.В., при секретаре Кузнецовой Н.А., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Трибушинина А.Н. на решение судьи Балаковского районного суда Саратовской области от 26 марта 2019 года и постановление управляющего отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 18 января 2019 года, вынесенные по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания "Баблориум" Трибушинина А.Н.,
установил:
постановлением управляющего отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 18 января 2019 года, оставленным без изменения решения судьи Балаковского районного суда Саратовской области от 26 марта 2019 года, генеральный директор общества с ограниченной ответственностью (далее - ООО) Микрокредитная компания "Баблориум" Трибушинин А.Н. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 20000 рублей.
В поданной в Саратовский областной суд жалобе Трибушинин А.Н. просит отменить состоявшиеся по делу акты, производство по делу прекратить, ссылаясь на недостаточный срок, предоставленный для исполнения предписания, совершение в установленный срок действий, зависящих от генерального директора общества, с целью исполнения предписания.
Трибушинин А.Н. в судебном заседании поддержал доводы жалобы, просил отменить обжалуемые акты и прекратить производство по делу; ФИО5, представляющая интересы управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации Бирюковой Е.А., возражала по доводам жалобы, поддержала письменные возражения на жалобу.
ФИО6, будучи извещенной надлежащим образом о времени и месте рассмотрения жалобы, в судебное заседание не явилась, ходатайств об отложении судебного заседания не поступило, в связи с чем жалоба рассмотрена в ее отсутствие.
Проверив законность и обоснованность обжалуемых актов в полном объеме (часть 3 статьи 30.6 КоАП РФ), заслушав лиц, участвующих по делу, исследовав материалы дела, прихожу к следующему выводу.
В соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
В соответствии со статьей 76.5 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном Банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций (далее - НФО), применяет предусмотренные федеральными законами меры.
Согласно части 2 статьи 14 Федерального закона от 02 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (далее - Федеральный закон N 151-ФЗ) Банк России осуществляет регулирование деятельности микрофинансовых организаций, а также надзор за соблюдением микрофинансовыми организациями требований настоящего Федерального закона, других федеральных законов и иных нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России с учетом особенностей, установленных статьей 7.2 настоящего Федерального закона.
Согласно Приказу Центрального Банка Российской Федерации от 31 июля 2017 года N ОД-2169 "О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации микрофинансовыми организациями, ломбардами, кредитными потребительскими кооперативами, сельскохозяйственными кредитными потребительскими кооперативами, жилищными накопительными кооперативами, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка, объединяющими кредитные потребительские кооперативы, в Банке России и отмене приказа Банка России от 11 декабря 2015 года N ОД-3565 и приказа Банка России N ОД-1056" функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации микрофинансовыми организациями, расположенными на территории Саратовской области, осуществляет Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации.
Пунктом 1 статьи 8 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее - Федеральный закон N 223-ФЗ) предусмотрено, что членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида.
В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ статус саморегулируемой организации может приобрести некоммерческая организация, созданная в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом от 12 января 1996 года N 7-ФЗ "О некоммерческих организациях" в форме ассоциации (союза) в целях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, основанная на членстве, и объединяющая юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих предусмотренные законом виды деятельности, в том числе микрофинансовая организация.
Пунктом 1 статьи 7.2 Федерального закона N 151-ФЗ предусмотрено, что организации вступают в саморегулируемую организацию в сфере финансового рынка в порядке, предусмотренном федеральным законом N 223-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, в течение девяноста дней, следующих за днем наступления одного из следующих событий: 1) получение некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка при отсутствии до указанного дня саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (для микрофинансовых организаций, сведения о которых внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций на день получения некоммерческой организацией статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка); 2) прекращение своего членства в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка 3) внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр микрофинансовых организаций.
Отношения, возникающие в связи с приобретением и прекращением статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, осуществлением ею прав и обязанностей, регулируются настоящим Федеральным законом, Федеральным законом N 223-ФЗ и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (пункт 2 указанной выше статьи).
В статье 10 Федерального закона N 223-ФЗ определено, что саморегулируемая организация устанавливает требования к финансовым организациям, являющимся кандидатами в члены саморегулируемой организации, которые должны быть едиными для всех финансовых организаций, осуществляющих один вид деятельности, с учетом особенностей отдельных видов финансовых организаций и видов оказываемых финансовых услуг и не должны противоречить требованиям, установленным настоящим Федеральным законом, иными федеральными законами, нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России. Требования к кандидату в члены саморегулируемой организации должны содержать условие о его соответствии требованиям для получения лицензии (разрешения) или для внесения сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, установленным федеральными законами о соответствующих видах деятельности (часть 1); для приема в члены саморегулируемой организации финансовая организация, которая имеет лицензию (разрешение) или сведения о которой внесены в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, представляет в эту саморегулируемую организацию документы, исчерпывающий перечень которых определяется саморегулируемой организацией (часть 2).
Частью 6 статьи 10 Федерального закона N 223-ФЗ предусмотрены основания для отказа в приеме финансовой организации в члены саморегулируемой организации или лица, указанного в части 3 настоящей статьи, в кандидаты в члены саморегулируемой организации.
Кандидат в члены саморегулируемой организации со дня получения лицензии (разрешения) или внесения сведений о нем в реестр финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, считается членом саморегулируемой организации (часть 8).
Из материалов дела об административном правонарушении следует, что 09 января 2019 года в отношении генерального директора ООО Микрокредитная компания "Баблориум" Трибушинина А.Н. составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, согласно которому сведения об ООО Микрокредитная компания "Баблориум" внесены в государственный реестр микрофинансовых организаций 10 июля 2018 года, в связи с чем в силу пункта 1 статьи 7.2 Федерального закона от 02 июля 2010 года N 151-ФЗ общество обязано вступить в саморегулирующую организацию, объединяющую микрофинансовые организации, в срок не позднее 08 октября 2018 года.
На основании пунктов 2, 4 части 4 статьи 14 Федерального закона N 151-ФЗ, статьи 76.5 Федерального закона N 86-ФЗ, в связи с неисполнением в установленный срок обязанности, предусмотренной пунктом 1 статьи 7.2 Федерального закона N 151-ФЗ, 23 октября 2018 года в Личном кабинете участника информационного обмена в порядке, предусмотренном Указанием Банка России от 03 ноября 2017 года N 4600-У, размещено предписание ООО Микрокредитной компании "Баблориум" от 22 октября 2018 года об устранении нарушения законодательства в срок не позднее 22 ноября 2018 года, направлении в Банк России ответа на предписание.
В ответ на предписание ООО Микрокредитная компания "Баблориум" представило ответы от 26 ноября 2018 года, от 28 ноября 2018 года, согласно которым документы, необходимые для вступления в саморегулируемую организацию "Единство" направлены обществом по назначению и находятся на рассмотрении указанной организации.
Поскольку ООО Микрокредитная компания "Баблориум" не вступило в саморегулирующую организацию, объединяющую микрофинансовые организации, должностное лицо посчитало, что предписание от 22 октября 2018 года обществом не исполнено в установленный срок, тем самым нарушены требования пункта 7 части 4 статьи 14 Федерального закона N 151-ФЗ.
По данному факту 09 января 2019 года в отношении Трибушинина А.Н., как ответственного должностного лица, составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.
Изложенные обстоятельства послужили основанием для привлечения 18 января 2019 года Трибушинина А.Н. к административной ответственности.
Факт нарушения Трибушининым А.Н. действующего законодательства подтверждается собранными по делу доказательствами, которым судом была дана оценка на предмет допустимости, достоверности, достаточности в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.
Добытые по делу доказательства получены с соблюдением требований статьи 26.2 КоАП РФ, противоречий представленные в материалы дела документы не имеют, соответствуют требованиям, предъявляемым к форме этих документов, составлены уполномоченными должностными лицами. При таком положении должностное лицо и суд первой инстанции обоснованно пришли к выводу о доказанности вины Трибушинина А.Н. в данном административном правонарушении.
В соответствии со статьей 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Вступление в члены саморегулируемой организации в данном случае обусловлено подачей финансовой организацией необходимых документов в установленном порядке и в соответствии с требованиями действующего законодательства.
При этом исполнение предписания управляющего отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации в установленный до 22 ноября 2018 года срок, включительно, также исполнено не было, сведения о направлении таких документов для вступления ООО МКК "Баблориум" в саморегулируемую организацию до истечения срока исполнения предписания не представлены.
С целью проверки доводов Трибушинина А.Н. о направлении соответствующих документов 15 ноября 2018 года в Саморегулируемую организацию Союз микрофинансовых организаций "Единство" по запросу суда второй инстанции получены сведения о поступлении заявления ООО МКК "Баблориум" в данную организацию 27 ноября 2018 года, то есть по истечении срока исполнения предписания Центрального Банка Российской Федерации. При этом доказательств, свидетельствующих о направлении данных документов до истечения срока исполнения предписания, представлено не было, хотя судом неоднократно предоставлялась Трибушинину А.Н. такая возможность.
Доводы представителя ФИО5 о том, что документы были направлены ООО МКК "Баблориум" в саморегулируемую организацию только после того, как 23 или 24 ноября 2018 года, то есть после истечения срока исполнения предписания, Трибушинин А.Н. обнаружил предписание в Личном кабинете общества, не опровергнуты, подтверждены сведениями о поступлении таких документов в Саморегулируемую организацию Союз микрофинансовых организаций "Единство" только 27 ноября 2018 года.
При таком положении полагая, что должностным лицом не принято достаточных мер, направленных на исполнение предписания, суд первой инстанции пришел к правильному выводу о том, что административный орган имел доказательства и достаточные данные для установления вины Трибушинина А.Н. в совершении правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ. Эти выводы суда мотивированы, оснований с ними не согласиться не имеется.
Постановление о привлечении Трибушинина А.Н. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, вынесено с соблюдением срока давности привлечения к административной ответственности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ, для данной категории дел.
Административное наказание назначено в соответствии с санкцией части 9 статьи 19.5 КоАП РФ.
Доводы жалобы на законность и обоснованность постановления по делу об административном правонарушении и вынесенное по жалобе решение судьи не влияют, основаны на неправильном толковании закона, переоценке представленных доказательств, что само по себе не может служить основанием для отмены или изменения принятых по делу решений.
Каких-либо существенных нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, которые не позволили бы всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, в ходе производства по делу об административном правонарушении не допущено.
При таких обстоятельствах оспариваемые акты в отношении генерального директора Трибушинина А.Н. отмене или изменению не подлежат.
Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 КоАП РФ, судья
решил:
решение Балаковского районного суда Саратовской области от 26 марта 2019 года и постановление управляющего отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 18 января 2019 года, вынесенные по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью Микрокредитная компания "Баблориум" Трибушинина А.Н., оставить без изменения, жалобу Трибушинина А.Н. - без удовлетворения.
Судья М.В. Литвинова


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка