Решение Орловского областного суда от 01 сентября 2017 года №21-178/2017

 
ОРЛОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
 
РЕШЕНИЕ
 
от 01 сентября 2017 года Дело N 21-178/2017
 
1 сентября 2017 г. г. Орёл
Судья Орловского областного суда Сабаева И.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании в помещении областного суда дело об административном правонарушении по жалобе Кабанова Владимира Ивановича на решение судьи Заводского районного суда города Орла от 14 июля 2017 г., которым постановлено:
«постановление от 2 июня 2017 г. № ПО-57/3/89 старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Орловской области А.Г. Осипенко о привлечении Кабанова Владимира Ивановича к административной ответственности, предусмотренной частью 2.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, оставить без изменения, жалобу специалиста группы экономической и почтовой безопасности отдела безопасности УФПС Орловской области - филиала ФГУП «Почта России» Кабанова Владимира Ивановича - без удовлетворения».
Заслушав дело, проверив доводы жалобы, судья
установил:
постановлением старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Орловской области (далее по тексту старший государственный инспектор Управления Роскомнадзора по Орловской области) должностное лицо - специалист группы экономической и почтовой безопасности отдела безопасности УФПС Орловской области - филиала ФГУП «Почта России» (далее по тексту - должностное лицо) Кабанов В.И. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 30 000 рублей.
Не согласившись с указанным постановление, Кабанов В.И. обжаловал его в районный суд, судьей которого постановлено указанное выше решение.
В жалобе, поданной в Орловский областной суд, Кабанов В.И. просит постановление должностного лица и решение судьи районного суда отменить, производство по делу прекратить.
В обоснование доводов жалобы, указывает на то, что при вынесении постановления о назначении административного наказания не были учтены обстоятельства смягчающие административную ответственность, отсутствие отягчающих обстоятельств, а также наличие обстоятельств для применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, о малозначительности совершенного деяния.
Кроме того, указывает на то, что судья не учел того обстоятельства, что почтовые переводы на общую сумму <...> рублей, перечисленный на расчетный счет ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Орловской области, исключают возможность единоличного распоряжения данными денежными средствами ФАС
Проверив материалы дела об административном правонарушении, выслушав должностное лицо - Кабанова В.И. и его защитника Ларину Е.М., поддержавших доводы жалобы, представителя Управления Роскомнадзора по Орловской области - главного специалиста эксперта ОКНСС Подколзину Е.А., возражавшую против удовлетворения жалобы, прихожу к следующему.
В соответствии с частью 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по результатам рассмотрения жалобы на постановление по делу об административном правонарушении в случае правильности и обоснованности вынесения постановления выносится решение об оставлении постановления без изменения, а жалобы без удовлетворения.
Согласно части 2.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.
Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее по тексту - Федеральный закон № 115-ФЗ) урегулированы отношения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.
Согласно абзацев 5, 8, 10, 16 и 17 статьи 3 Федерального закона № 155-ФЗ операции с денежными средствами или иным имуществом - действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей; внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма; осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров; блокирование (замораживание) безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг - адресованный владельцу, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с денежными средствами или ценными бумагами, принадлежащими организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень; блокирование (замораживание) имущества - адресованный собственнику или владельцу имущества, организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, другим физическим и юридическим лицам запрет осуществлять операции с имуществом, принадлежащим организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень.
Статьей 4 Федерального закона № 155-ФЗ установлено, что к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в частности, обязательный контроль; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.
Подпунктом 4 пункта 1 и пункта 2 статьи 5 Федерального закона № 115-ФЗ установлено, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся, в частности, организации федеральной почтовой связи.
Права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
В соответствии с пунктами 2 и 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица.
Порядок определения и доведения до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, перечня таких организаций и лиц устанавливается Правительством Российской Федерации. При этом сведения об организациях и лицах, включенных в указанный перечень, подлежат размещению в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа и опубликованию в официальных периодических изданиях, определенных Правительством Российской Федерации.
Физическое лицо, включенное в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основаниям, предусмотренным подпунктами 2, 4 и 5 пункта 2.1 настоящей статьи, в целях обеспечения своей жизнедеятельности, а также жизнедеятельности совместно проживающих с ним членов его семьи, не имеющих самостоятельных источников дохода, вправе:
1) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование заработной платы в размере, не превышающем 10 000 рублей в календарный месяц из расчета на каждого указанного члена семьи;
2) осуществлять операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование пенсии, стипендии, пособия, иной социальной выплаты в соответствии с законодательством Российской Федерации, а также на уплату налогов, штрафов, иных обязательных платежей по обязательствам физического лица, указанного в абзаце первом настоящего пункта;
3) осуществлять в порядке, установленном пунктом 10 статьи 7 настоящего Федерального закона, операции с денежными средствами или иным имуществом, направленные на получение и расходование заработной платы в размере, превышающем сумму, указанную в подпункте 1 настоящего пункта, а также на осуществление выплаты по обязательствам, возникшим у него до включения его в указанный перечень.
Пунктом 2.1 статьи 6 Федерального закона установлены основания для включения организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Согласно подпунктам 6, 7 пункта 1 и пункта 2 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны, в частности, применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом; не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом.
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Подпунктами «в» пунктов 3 и 4 Постановления Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 «Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям» установлено, что организации и индивидуальные предприниматели представляют в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона.
Информация представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями и индивидуальными предпринимателями в следующие сроки, в частности, информация, указанная в подпунктах «в» и «е» пункта 3 настоящего Положения, - незамедлительно.
Согласно пункту 6.1 Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 22 апреля 2015 г. № 110, информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физического лица, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень и в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества, направляется организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальным предпринимателем в Росфинмониторинг незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица.
Вышеуказанная информация представляется в Росфинмониторинг в соответствии со структурой ФЭС 2-ФМ.
Из материалов дела усматривается, что должностное лицо Кабанов В.И. привлечен к административной ответственности за то, что в нарушение положений статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, не принял мер по выявлению, изучению и замораживанию (блокированию) платежных операций по переводу денежных средств в общей сумме <...> рублей на расчетный счет ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Орловской области на имя ФАС - физического лица, включенного в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму и в отношении которого, в соответствии с требованиями подпункта 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев установленных указанных выше законом.
Факт совершения должностным лицом - Кабановым В.И. административного правонарушения, предусмотренного частью 2.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях подтверждается следующими доказательствами: протоколом об административном правонарушении от 22 мая 2017 г. № АП-57/3/157, из которого следует, что филиалом ФГУП «Почта России» - УФПС по Орловской области проведены две операции - почтовые переводы № 302510 на сумму <...> рублей и № 126330 на сумму <...> рублей, которые перечислены на счет ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Орловской области на имя ФАС., включенного в Перечень. Наличие получателя переводов - Фоменкова А.С., включенного в Перечнь установлено не было, поскольку филиалом использовался не актуальный Перечень, в связи с чем, переводы были выплачены и соответственно не были своевременно выявлены две операции, подлежащие обязательному контролю (л.д. 26-31); объяснением Кабанова В.И. от 19 мая 2017 г., из которого следует, что последним были нарушены требования положений Федерального закона № 115-ФЗ, а также внутренние приказы, в связи с чем, информация по операциям выплаты денежных средств ФАС в Росфинмониторинг была направлена с нарушением срока (л.д. 32-35); служебной запиской от 22 марта 2017 г. (л.д. 34-35); приказом № 229-П от 30 ноября 2016 г., согласно которого должностное лицо - Кабанова В.И. назначен ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля (л.д. 46-48); должностной инструкцией от 14 сентября 2016 г., с которой Кабанов В.И. был ознакомлен в этот же день (л.д. 50 -53); почтовыми переводами от 15 марта 2017 г. и 20 апреля 2017 г., согласно которых денежные средства в размере <...> рублей и <...> рублей переведены на расчетный счет ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Орловской области для ФАС (л.д. 61-63, 77-79), объяснениями АМН, которая подтвердила факт выполнения ей денежных операций, перечисления денежных средств на счет ФКУ СИЗО-1 УФСИН России по Орловской области для ФАС (л.д. 85).
В силу статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях судья, осуществляющий производство по делу об административном правонарушении, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.
Проверка законности и обоснованности решения судьи Заводского районного суда города Орла от 14 июля 2017 г. показала, что выводы судьи основываются на достоверных доказательствах, которые всесторонне и полно исследованы и оценены судьей в соответствии с требованиями статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Оснований для переоценки представленных доказательств не усматривается.
Постановление о привлечении должностного лица - Кабанова В.И. к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2.1 статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, вынесено должностным лицом в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Административное наказание, назначено Кабанову В.И. в пределах санкции части 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является обоснованным и справедливым, соответствующим требованиям статей 3.1, 3.5, 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Нарушений процессуальных требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, которые могли бы повлечь отмену принятых по настоящему делу постановления и решения ни должностным лицом, ни судьей районного суда не допущено.
Вопреки доводам жалобы, совершенное Кабановым В.И. правонарушение не содержит признаков малозначительности, поскольку в данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, а в игнорировании должностным лицом требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями, в невыполнении своих должностных обязанностей в вышеуказанной сфере.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.2, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
решил:
постановление старшего государственного инспектора Российской Федерации по надзору в сфере связи, информационных технологий массовых коммуникаций, руководителя Управления Роскомнадзора по Орловской области от 2 июня 2017 г. и решение судьи Заводского районного суда города Орла от 14 июля 2017 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 2.1 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении должностного лица Кабанова Владимира Ивановича, оставить без изменения, жалобу Кабанова Владимира Ивановича - без удовлетворения.
Судья областного суда И.Н. Сабаева



Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка