Решение от 18 февраля 2014 года №2-207/2014

РЕШЕНИЕ
 
ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
 
    18 февраля 2014 года                                                                                                   с. Ивановка
 
    Ивановский районный суд Амурской области
 
    В составе председательствующего судьи Скобликовой Н.Г.
 
    при секретаре Бургер Н.Ф.
 
    с участием представителя истца:
 
    ст. помощника прокурора Ивановского района Тихомировой А.Н.
 
    Рассмотрев в открытом судебном заседании гражданское дело № 2-207/2014 по иску прокурора Ивановского района к ИП Завгородней Л.А. об обязании разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил в соответствии с Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010,
 
УСТАНОВИЛ:
 
    Прокурор Ивановского района Амурской области обратился в Ивановский районный суд с иском к ИП Завгородней Людмиле Александровне, указав следующее.
 
    Прокуратурой Ивановского района проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма индивидуальным предпринимателем Завгородней Л.А., в ходе которой установлено, что индивидуальный предприниматель Завгородняя Л.А. с ДД.ММ.ГГГГ за основным государственным регистрационным № зарегистрирована в Межрайонной инспекции федеральной налоговой службы № по Амурской области. Основным видом деятельности индивидуального предпринимателя Завгородней Л.А. является осуществление розничной торговли ювелирными изделиями, ИНН №.
 
    ИП Завгородняя Л.А. поставлена на специальный учет в Министерство финансов Российской Федерации Российская государственная пробирная палата, за №, что подтверждается свидетельством о постановке на специальный учет в Дальневосточной государственной инспекции пробирного надзора от ДД.ММ.ГГГГ №.
 
    При осуществлении розничной торговли ювелирными изделиями распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    Следовательно, индивидуальный предприниматель Завгородняя Л.А. должна принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотренные ст. 4 указанного Федерального закона.
 
    В соответствии со ст. ст. 5, 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» - права и обязанности, возложенные настоящим Федеральным законом на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, распространяются на индивидуальных предпринимателей, являющихся страховыми брокерами, индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и ломатаких изделий, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества - обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и идентифицировать лицо, находящееся на обслуживании в этой организации, для чего установить в отношении физических лиц - фамилию, имя, а также отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ, адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
 
    Согласно п. 1 постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом» правила внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, утверждаются руководителями организаций в течение одного месяца.
 
    Вместе с тем, проверкой установлено, что в ИП Завгородней Л.A. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма не утверждены, специальное лицо, ответственное за соблюдением данных правил не назначено.
 
    Кроме того, Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 № 715 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» установлено, что к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, предъявляются следующие квалификационные требования, в том числе - прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствии с требованиями, устанавливаемыми согласно настоящему Постановлению.
 
    Положение о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма утверждено Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 №203.
 
    Указанным Положением установлены требования к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, указанных в статье 5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
 
    Вместе с тем, проверкой установлено, что в нарушение указанных положений законодательства, ИП Завгородняя Л.A. обучение в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 не проходила.
 
    Таким образом, ИП Завгородней Л.A. допущены нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации и осуществления внутреннего контроля.
 
    Индивидуальный предприниматель Завгородняя Л.A. в своем объяснении факты допущенных нарушений не отрицает, на учете в МРУ Росфинмониторинга по ДФО не состоит.
 
    Проверкой не установлены причины, которые бы препятствовали ИП Завгородней Л.A. надлежащим образом исполнить требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
 
    В соответствии с ч. 1 ст. 45 ГПК РФ прокурор вправе обратиться в суд с заявлением в защиту прав, свобод и законных интересов граждан, неопределенного круга лиц или интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований.
 
    Таким образом, бездействие ИП Завгородней Л.A. нарушаются права и законные интересы граждан, общества и государства, поскольку сама не осуществляет внутренний контроль по требованию законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и препятствует МРУ Росфинмониторинга по ДФО осуществлять в свою очередь контроль в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203.
 
    Согласно п. 3 ст. 35 ФЗ от 17.01.1992 № 2202-1 «О прокуратуре РФ» прокурор вправе обратиться в суд с заявлением, если этого требует защита прав граждан и охраняемых законом интересов общества и государства.
 
    Таким образом, заявляя данные требования, прокурор Ивановского района Амурской области действует в рамках предоставленных ему законом полномочий в целях соблюдения принимаемых мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов и предупреждения его нарушений.
 
    В ходе судебного заседания представитель истца – ст. помощник прокурора Ивановского района Тихомирова А.Н. на удовлетворении иска настаивала, по основаниям, приведенным в исковом заявлении. Полагала. Что требования прокурора должны быть исполнены в месячный срок с момента вступления решения в законную силу.
 
    Ответчик – ИП Завгородняя Л.А., иск признала, о чем в суд предоставила соответствующее заявление, с указанием на известность положений, предусмотренных ч.3 ст. 173 ГПК РФ. О дате, времени и месте судебного заседания извещена надлежащим образом, просила рассмотреть дело без ее участия, в связи с занятостью на работе.
 
        Учитывая, что признание ответчиком иска прокурора не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц, суд считает возможным его принять и вынести решение об удовлетворении иска без исследования доказательств по делу.
 
        В соответствии с ч.1 ст. 103 ГПК РФ, п.3 ч.1 ст. 333.19 НК РФ с ИП Завгородней Л.А.    подлежит взысканию государственная пошлина в бюджет Ивановского района Амурской области в размере 200 рублей, как за требование неимущественного характера.
 
        Руководствуясь ч.3 ст. 173, ст. ст. 194 – 198 ГПК РФ, суд
 
    РЕШИЛ:
 
        Принять признание иска прокурора Ивановского района об обязании разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления, назначить специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил в соответствии с Приказом Росфинмониторинга № 203 от 03.08.2010 со стороны предъявленного к индивидуального предпринимателя – Завгородней Людмилы Александровны.
 
        Исковые требования прокурора Ивановского района – удовлетворить.
 
    Обязать индивидуального предпринимателя Завгороднюю Людмилу Александровну, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженку <адрес>, паспорт <данные изъяты>, выдан ДД.ММ.ГГГГ отделением УФМС России по Амурской области в <адрес>, проживающую по адресу <адрес>, ИНН №, разработать правила внутреннего контроля и программу его осуществления, назначать специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил в соответствии с Приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203, в месячный срок с момента вступления решения в законную силу.
 
    Взыскать с индивидуального предпринимателя Завгородней Людмилы Александровны в доход бюджета Ивановского района Амурской области сумму государственной пошлины в размере <данные изъяты> рублей.
 
    Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Амурский областной суд через Ивановский районный суд Амурской области в течение одного месяца со дня его вынесения.
 
    Право апелляционного обжалования решения суда принадлежит сторонам и другим лицам, участвующим в деле. Апелляционную жалобу вправе подать также лица, которые не были привлечены к участию в деле и вопрос о правах и об обязанностях которых был разрешен судом.
 
    Копия верна:
 
    Судья:                                                                                                                   Скобликова Н.Г.