Определение Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 27 мая 2020 года №18АП-5842/2020, А76-48106/2019

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 27 мая 2020 года Дело N А76-48106/2019
Резолютивная часть определения объявлена 25 мая 2020 г.
Определение изготовлено в полном объеме 27 мая 2020 г.
Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Румянцева А.А.,
судей Забутыриной Л.В., Матвеевой С.В.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Сысуевой А.С.,
рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Помыткиной Натальи Александровны на определение Арбитражного суда Челябинской области от 13.04.2020 по делу N А76-48106/2019 об истребовании документов.
В судебном заседании принял участие:
конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью ПКФ "Энергощит" Андреев Виталий Валерьевич (паспорт).
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 17.12.2019 возбуждено производство по делу о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью ПКФ "Энергощит" (далее - ООО ПКФ "Энергощит", должник).
Решением суда от 27.02.2020 общество признано несостоятельным (банкротом), введена упрощенная процедура, применяемая в деле о банкротстве к отсутствующему должнику, открыто конкурсное производство сроком на 6 месяцев до 19.08.2020, признано обоснованным и включено в третью очередь реестра требований кредиторов ООО ПКФ "Энергощит" требование Чуяшенко Евгения Владимировича в сумме 3 013 928 руб. 58 коп. (основной долг).
Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью ПКФ "Энергощит" утвержден Андреев Виталий Валерьевич (далее - заявитель), член Ассоциации арбитражных управляющих "Центр финансового оздоровления предприятий агропромышленного комплекса".
23.03.2020 арбитражный управляющий Андреев В.В. обратился в арбитражный суд с заявлением, в котором просит истребовать у бывшего руководителя ООО ПКФ "Энергощит" Помыткиной Натальи Александровны (далее - ответчик, податель жалобы) штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов:
1. Запасы, материалы, инвентарь, полуфабрикаты, товары для перепродажи, готовая продукция, оборудование с приложением оборотно-сальдовых ведомостей с расшифровкой по наименованию, количеству и стоимости по бухгалтерским счетам 10, 41, 44 с расшифровкой по субсчетам, на которых числятся материалы и инвентарь, полуфабрикаты, товары для перепродажи, готовая продукция.
2. учредительные документы;
3. свидетельство ИНН;
4. свидетельство ОГРН;
5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;
6. сведения об аффилированных лицах должника;
7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;
8. протоколы и решения собраний органов управления должника;
9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;
10. лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;
11. сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);
12. перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;
13. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах с 22.11.2015;
14. приказы и распоряжения руководителя должника за период с 2016 г. по настоящее время;
15. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;
16. учетную политику и документы, утвердившие ее;
17. базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);
18. документы первичного бухгалтерского учета за период с момента образования по настоящее время в прошитом нумерованном виде по годам;
19. бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за период с 2016 г. по настоящее время;
20. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период с 2016 г. по настоящее время;
21. налоговую отчетность за период с 2016 г. по настоящее время;
22. расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям";
23. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;
24. расшифровку финансовых вложений;
25. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;
26. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;
27. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы, оригиналы договоров с приложениями и дополнениями к ним, счета-фактуры, накладные, акты выполненных работ, акты взаимозачетов, акты сверок и иные документы, заключенные с контрагентами на выполнение работ и услуг и поставку товаров;
28. документы на прочие оборотные активы, в том числе: по налогу на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (декларации по НДС за период с начала деятельности предприятия); по дебиторской задолженности (1230); по финансовым вложениям (за исключением денежных эквивалентов) (1260); по денежным средствам и денежным эквивалентам (справка о денежных средствах в кассе и на расчетных счетах предприятия на 19.02.2020г, кассовые книги, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера, платежные ведомости, выписки из банков, авансовые отчеты с начала деятельности предприятия) за период с начала деятельности предприятия;
29. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;
30. документы по кредиторской задолженности руб., с приложением оригиналов договоров с приложениями и дополнениями к ним, счета-фактуры, накладные, акты выполненных работ, акты взаимозачетов, акты сверок;
31. договоры с контрагентами (договоры, акты сверок, счета - фактуры, накладные, акты выполненных работ, оказанных услуг и т.д.) с 2016 г.
32. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);
33. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;
34. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;
35. акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные описи с результатами ежегодных инвентаризаций (основных средств, дебиторов и кредиторов, денежных средств в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;
36. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период 2016 г. по настоящее время;
37. заключения профессиональных аудиторов за период с 2016 г. по настоящее время;
38. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;
39. сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;
40. заявления работников на увольнение;
41. личные дела работников, трудовые договоры с работниками, приказы, приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;
42. положение об оплате труда, положение о премировании, коллективный трудовой договор и т.п.);
43. документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц с приложением первичных документов о расходовании
44. сведения о материально ответственных лицах, а также лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;
45. гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;
46. все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;
47. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;
48. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;
49. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;
50. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;
51. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;
52. сведения о наличии обременений имущества должника;
53. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;
54. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;
55. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с 01.01.2016 г. по настоящее время;
56. заключения об оценке имущества должника;
57. сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;
58. сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;
59. сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;
60. сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;
61. иные документы и сведения, подтверждающие наличие имущества у должника.
Определением Арбитражного суда Челябинской области от 13.04.2020 заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме.
Не согласившись с указанным судебным актом, Помыткина Н.А. обратилась в суд с апелляционной жалобой, в которой просит указанное определение отменить, указав, что на заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. В нарушение указанного положения закона судебное заседание не проводилось, что лишило меня возможности представить доказательства передачи первичной документации в адрес управляющего в феврале-марте 2020 года, ввиду большого объема, частями, по мере готовности. Относительно имущества и ТМЦ указала, что то у предприятия их нет (данный факт установлен преюдициально, решением суда по данному делу). Конкурсный управляющий не только не указывает их перечень, но и не приводит доказательств их удержания со стороны ответчика. Считает, что судом не установлены все значимые обстоятельства (фактическое наличие истребуемого имущества во владении должника либо ответчика), не применены нормы права, подлежащие применению.
Вопрос о приобщении представленных конкурсным управляющим отзыва и ответчиком дополнительных доказательств, оставлен судом открытым.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы уведомлены посредством почтовых отправлений, а также размещения информации на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; от ответчика поступило ходатайство о рассмотрении дела в ее отсутствие.
В соответствии со ст.ст. 123, 156, 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дело рассмотрено судом апелляционной инстанции в отсутствие неявившихся лиц.
В судебном заседании конкурсный управляющий с доводами апелляционной жалобы не согласился. Просил определение суда первой инстанции оставить без изменения.
Арбитражный суд апелляционной инстанции, повторно рассмотрев дело в порядке, предусмотренном ст.ст. 268, 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исследовав имеющиеся в деле доказательства, проверив доводы апелляционной жалобы, приходит к выводу о наличии оснований для перехода к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Согласно ч. 6 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся в соответствии с ч. 4 ст. 270 настоящего Кодекса основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции.
Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 24 постановления Пленума N 53, в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации. По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска.
Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый ч. 2 ст. 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий.
В силу п. 2 ч. 4 ст. 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции в любом случае является рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.
В силу ч. 1 ст. 121 и ч. 1 ст. 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального действия не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или проведения процессуального действия путем направления копии судебного акта заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения копии судебного акта адресату непосредственно в арбитражном суде.
В соответствии с ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд вправе рассмотреть дело в отсутствие истца или ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства.
В соответствии со ст. 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и ст. 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражными судами по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротстве).
В силу пункта 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.
Для удовлетворения заявленного конкурсным управляющим требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (статья 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Каждое лицо, участвующее в арбитражном процессе, обязано доказать наличие тех обстоятельств, на которые оно ссылается в обоснование своих требований или возражений (пункт 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Применительно к рассматриваемой ситуации, обращаясь с требованием об истребовании имущества, конкурсному управляющему надлежит доказать, что спорное имущество имеется у лица, к которому заявлены требования (статьи 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Таким образом, заявленные конкурсным управляющим требования подлежат рассмотрению в рамках обособленного спора в деле о банкротстве, с соблюдением принципов состязательности и равноправия сторон, в судебном заседании. Для чего арбитражный суд должен был известить участвующих в деле лиц о времени и месте судебного заседания по рассмотрению заявления конкурсного управляющего Андреева В.В. об истребовании у бывшего руководителя ООО ПКФ "Энергощит" доказательств. Рассмотрение же указанных требований в порядке ст. 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, без проведения судебного заседания и извещения лиц участвующих в деле, влечет за собой нарушение вышеуказанных принципов арбитражного процесса.
Из материалов дела следует, что судебное заседание по рассмотрению указанного заявления не назначалось, заявление рассмотрено без вызова сторон, то есть в отсутствие лиц, участвующих в деле, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, что является основанием для отмены определения арбитражного суда в любом случае.
При таких обстоятельствах в силу ч. 6.1 ст. 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции считает необходимым перейти к рассмотрению дела по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, и назначить судебное заседание по рассмотрения данного заявления.
По смыслу п. 30 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 28.05.2009 N 36 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции" (далее - постановление Пленума N 36) в определении о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции, суд апелляционной инстанции разрешает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству с учетом обстоятельств спора и полноты имеющихся в деле доказательств. Если дело признано подготовленным и в судебном заседании присутствуют все участвующие в деле лица, которые не возражают против продолжения его рассмотрения в этом заседании, суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.
В соответствии с ч. 1 ст. 123 Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, лица, участвующие в деле извещаются о месте и времени судебного разбирательства путем направления им копии судебного акта, и считаются надлежащим образом извещенными, если суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии судебного акта.
В соответствии с п. 29 постановления Пленума N 36 о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, на основании ч. 5 ст. 270 Кодекса суд апелляционной инстанции выносит определение. Возражения в отношении данного определения в силу части 1, 2 ст. 188 Кодекса могут быть заявлены только при обжаловании судебного акта, которым завершается рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции.
Руководствуясь статьями 184, 185, 268-270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции
ОПРЕДЕЛИЛ:
перейти к рассмотрению дела N А76-48106/2019 по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции.
Отложить судебное разбирательство по ходатайству конкурсного управляющего Андреева Виталия Валерьевича об истребовании документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью ПКФ "Энергощит" по делу N А76-48106/2019 на 13 июля 2020 года на 14 часов 50 минут.
Предложить конкурсному управляющему Андрееву Виталию Валерьевичу представить перечень истребуемых материальных ценностей, а также доказательства нахождения их у Помыткиной Натальи Александровны.
Предложить Помыткиной Наталье Александровне представить пояснения относительно обстоятельств передачи конкурсному управляющему Андрееву Виталию Валерьевичу истребуемых документов и материальных ценностей, а также место их фактического нахождения.
Документы, доказательства их направления (вручения) иным участникам процесса необходимо направить (представить) в апелляционный суд заблаговременно в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ними до даты судебного заседания - не позднее 01.07.2020.
Предложить сторонам в срок не позднее 01.07.2020 представить в суд апелляционной инстанции мотивированное мнение о возможности рассмотрения дела.
Разъяснить участникам процесса, что в случае отсутствия указанного мнения либо указаний на конкретные обстоятельства, препятствующие рассмотрению апелляционной жалобы, дело будет рассмотрено в судебном заседании с учетом действующих на момент рассмотрения ограничительных мер по нераспространению новой коронавирусной инфекции (COVID-2019), установленных в субъекте проживания участников процесса, а также в Челябинской области.
Судебное заседание состоится в помещении Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: г. Челябинск, пр. Ленина, д. 83, зал N 526 (5-й этаж). Номер зала подлежит уточнению при явке для участия в судебном заседании.
Суд обращает внимание лиц, участвующих в деле, на то, что документы должны быть предоставлены другим участникам процесса заблаговременно, с целью обеспечения возможности подготовки к судебному заседанию.
Информацию о рассматриваемом деле можно получить на официальном сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет (18aas.arbitr.ru) либо по телефонам справочной службы суда (351) 259-66-18 (20).
Согласно части 2 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, вправе известить арбитражный суд о возможности рассмотрения дела в их отсутствие (со ссылкой на номер дела, дату и время рассмотрения).
Лицам, участвующим в деле, рекомендуется не позднее, чем за 30 минут до начала судебного заседания пройти регистрацию при входе в здание суда. При себе иметь документ, удостоверяющий личность; представителям - также документы, подтверждающие их полномочия (статья 61 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).
Определение о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции обжалованию в самостоятельном порядке не подлежит. Возражения в отношении данного определения в силу части 1, 2 статьи 188 Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации могут быть заявлены при обжаловании судебного акта, которым завершается рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции.
Председательствующий судья А.А. Румянцев
Судьи: Л.В. Забутырина
С.В. Матвеева
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка