Определение Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 21 января 2021 года №17АП-8008/2020, А60-1077/2020

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ОПРЕДЕЛЕНИЕ

от 21 января 2021 года Дело N А60-1077/2020
Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего Л.М. Зарифуллиной,
судей Е.О. Гладких, Т.С. Нилоговой,
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания С.В. Карпаковой,
в отсутствии лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда,
рассмотрев в судебном заседании по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции,
заявление конкурсного управляющего общества с ограниченной ответственностью "АН Торговый дом "Вита" Зонова Ивана Александровича об истребовании доказательств и документов должника у Чернавской Валентины Дмитриевны,
в рамках дела N А60-1077/2020
о признании общества с ограниченной ответственностью "АН Торговый Дом "Вита" (ИНН 6674123095, ОГРН 1036605221333) несостоятельным (банкротом),
заинтересованные лица с правами ответчика Чернавская Валентина Дмитриевна,
третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, финансовый управляющий Чернавской В.Д. Колесникова Елена Николаевна; Голосов Евгений Александрович; Сиволап Виталий Николаевич; финансовый управляющий Сиволапа Виталия Николаевича Федорец Антон Николаевич;
установил:
15.01.2020 в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление общества с ограниченной ответственностью "Центр строительных технологий" о признании общества с ограниченной ответственностью "АН Торговый дом "Вита" несостоятельным (банкротом), которое определением от 22.01.2020 принято к производству суда, возбуждено дело о банкротстве.
Решением Арбитражного суда Свердловской области от 25.02.2020 (резолютивная часть от 17.02.2020) общество с ограниченной ответственностью "АН Торговый дом "Вита" признано банкротом, в отношении него открыто конкурсное производство по упрощенной процедуре ликвидируемого должника; конкурсным управляющим должника утвержден Зонов Иван Александрович, член ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемой организации "Центральное агентство арбитражных управляющих".
Соответствующие сведения опубликованы в газете "Коммерсантъ" N 37 от 29.02.2020.
11.08.2020 в Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление конкурсного управляющего Зонова И.А. об истребовании доказательств у Чернавской Валентины Дмитриевны
Определением суда от 20.08.2020 заявление конкурсного управляющего должника Зонова И.А. удовлетворено. Суд обязал учредителя ООО "АН "Вита" Чернавскую Валентину Дмитриевну передать в оригинале следующие документы: учредительные документы; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии и сертификаты, выданные должнику; сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; приказы и распоряжения руководителя должника; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; документы первичного бухгалтерского учета; бухгалтерскую отчетность (форма N 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; налоговую отчетность; расшифровку расчетов с дебиторами по статье "Расчеты с персоналом по прочим операциям"; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; сведения о материально ответственных лицах; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременении имущества должника; 42. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за весь период открытия счета; иную имеющуюся документацию должника; печати, штампы, в срок до в срок до 20.09.2020. Документы должны быть представлены к указанному сроку непосредственно в суд. Суд обратил внимание на то, что в соответствии со ст. 66 АПК РФ если лицо, от которого арбитражным судом истребуется доказательство, не имеет возможности его представить вообще или представить в установленный судом срок, оно обязано известить об этом суд с указанием причин непредставления в пятидневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. В случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства вообще или в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф в порядке и в размерах, которые установлены в главе 11 настоящего Кодекса.
Не согласившись с судебным актом, Чернавская В.Д. обратилась с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда от 20.08.2020 отменить и принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления конкурсного управляющего должника Зонова И.А. об истребовании документов у Чернавской В.Д.
Заявитель в апелляционной жалобе указывает на то, что суд первой инстанции рассмотрел спор без проведения судебного заседания и без выяснения того, у кого действительно могут или должны находиться истребованные документы. Дело рассмотрено в отсутствии Чернавской В.Д., она не была привлечена судом для участия при рассмотрении заявления об истребовании доказательств в качестве ответчика. Отмечает, что в мотивировочной части определения от 20.08.2020 суд указал, что Зонов И.А. заявил ходатайство об истребовании документов у Голосова Е.А. (являлся директором должника с 2016 года.) и у Сиволапа В.Н. (являлся директором должника до 2016 года). Однако, в резолютивной части определения документы истребованы у Чернавской В.Д., которая никогда не являлась единоличным исполнительным органом должника.
Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.09.2020 апелляционная жалоба Чернавской Валентины Дмитриевны принята к производству суда, судебное заседание назначено на 22.10.2020.
Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 20.10.2020 производство по указанной апелляционной жалобе приостановлено с учетом сложившейся эпидемиологической обстановки в Семнадцатом арбитражном апелляционном суде в связи с распространением на территории Российской Федерации новой коронавирусной инфекции (2019-nCoV), отсутствием возможности суда сформировать график судебных заседаний под председательством иного судьи.
Определением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.11.2020 назначен вопрос о возобновлении производства по апелляционной жалобе и проведения судебного разбирательства на 21.12.2020.
Суд апелляционной инстанции считает, что обстоятельства, послужившие основанием для приостановления производства по апелляционной жалобе, отпали и имеются основания возобновления производства по апелляционной жалобе и проведения в этом же заседании судебного разбирательства по существу спора (статья 146 АПК РФ), производство по апелляционной жалобе возобновлено.
До начала судебного заседания от конкурсного управляющего ООО "АН Торговый дом "Вита" Зонова И.А. поступил отзыв, в котором просит в удовлетворении апелляционной жалобы отказать. Указывает, что Чернавская В.Д. при рассмотрении обособленного спора о взыскании убытков пояснила устно в судебном заседании и письменно в отзыве, что с 2016 года был назначен директором Голосов И.Е., который по сути являлся номинальным. После применения к Сиволапу В.Н. меры пресечения в виде заключения под стражу с октября 2016 года ей пришлось выполнять функции директора, чтобы спасти бизнес и выполнять взятие обязательства перед контрагентами и работниками. Документы у ликвидатора Голосова Е.А. и Сиволапа В.Н. были запрошены ранее определением Арбитражного суда Свердловской области от 15.05.2020, документы не были представлены. О том, что фактически функции исполнительного органа выполняла Чернавская В.Д. письменно подтвердила бывший бухгалтер Васенина А.В., а также ликвидатор Голосов Е.А., впоследствии при обжаловании судебных актов Чернавская В.Д. стала занимать противоположную позицию. Со стороны Чернавской В.Д. через представителей было передано большое количество документов должника, в том числе, которые истребовались в рамках обжалуемого определения. Полагает, что наличие истребуемых документов у Чернавской В.Д. доказано, необязание ее передать документы, приведет к существенным затруднениям проведения процедур банкротства, в том числе невозможность выявления всего круга лиц, контролирующих должника, его основных контрагентов, а также: невозможность определения основных активов должника и их идентификации; невозможность выявления совершенных в период подозрительности сделок и их условий, не позволившая проанализировать данные сделки и рассмотреть вопрос о необходимости их оспаривания в целях пополнения конкурсной массы; невозможность установления содержания принятых органами должника решений, исключившая проведение анализа этих решений на предмет причинения ими вреда должнику и кредиторам и потенциальную возможность взыскания убытков с лиц, являющихся членами данных органов.
Представитель Чернавской В.Д. в судебном заседании доводы апелляционной жалобы поддержала.
Иные лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание представителей не направили, в силу части 3 статьи 156, статьи 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) жалоба рассмотрена в их отсутствие, письменных отзывов не представили.
При проверке законности и обоснованности обжалуемого судебного акта в порядке, предусмотренном ст.ст.266, 268 АПК РФ, судом апелляционной инстанции установлено, что имеются основания для перехода к рассмотрению настоящего спора по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, поскольку судом первой инстанции судебный акт вынесен в отношении ответчика, не извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания.
Определением от 21.12.2020 Семнадцатый арбитражный апелляционный суд перешел к рассмотрению данного обособленного спора по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции (определение вынесено в составе председательствующего Л.М. Зарифуллиной, судей Е.О. Гладких, Т.С. Нилоговой).
Этим же определением суда к участию в рассмотрении обособленного спора в качестве заинтересованных лиц с правами ответчика привлечена Чернавская Валентина Дмитриевна, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены финансовый управляющий Чернавской В.Д. Колесникова Е.Н., Голосов Е.А, Сиволап В.Н. и финансовый управляющий Сиволапа В.Н. Федорец А.Н.; истребованы дополнительные доказательства, рассмотрение дела назначено в судебном заседании арбитражного суда апелляционной инстанции на 21.01.2021.
До начала судебного заседания конкурсного управляющего ООО "АН ТД Вита" Зонова И.А. поступили пояснения в порядке статьи 81 АПК РФ относительно доводов ответчика Чернавской В.Д. поддерживающие доводы отзыва на апелляционную жалобу. Просит ходатайство об истребования доказательств должника удовлетворить, обязать учредителя ООО " АН "Вита" Чернавскую В.Д. передать оригиналы документов, согласно перечню.
К пояснениям представлены дополнительные документы, а именно копии: отзыва представителя Чернавской В.Д. с приложением документов; инвестиционных договоров; требования с приложением документов относящихся к истребованным в обжалуемом определении; паспорта Васениной А.В.; трудовой книжки; пояснений Васениной А.В.; ответа Голосова Е.А.; отзывов, представленных Чернавской В.Д.; договора оказания услуг по эксплуатации башенного крана N уц-01 от 07.06.2016; договора подряда от 01.06.2016; КС-2, КС-3; актов сверок к инвестиционным договорам; бухгалтерских балансов за 2016 год; товарных накладных, транспортных накладных, актов, счетов-фактур на 31 листе по контрагенту ООО "Управление механизации N 5"; постановления Семнадцатого апелляционного суда по делу N А60-43682/2018, N 17АП- 5603/2019-АК.
От Чернавской В.Д. поступило ходатайство об отложении судебного заседания в связи с готовностью передать конкурсному управляющему документы в добровольном порядке.
Ходатайства судом рассмотрены и удовлетворены в порядке статьи 159 АПК РФ.
Согласно части 7 статьи 158 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное разбирательство может быть отложено на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, но не более чем на один месяц.
В данном случае, суд апелляционной инстанции считает необходимым отложить рассмотрение данного обособленного спора в связи с предоставлением возможности добровольной передачи документов конкурсному управляющему должника.
Руководствуясь статьями 51, 66, 146, 158, 184, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Отложить судебное разбирательство по делу N А60-1077/2020.
2. Назначить рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда апелляционной инстанции на 01 марта 2021 года с 15 час. 00 мин. в помещении суда по адресу: г. Пермь, ул. Пушкина, 112, зал N 609.
Телефон справочной службы N (342) 230-78-50, факс (342) 230-78-58, spravka@17aas.ru.
Подача документов в электронном виде в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд может осуществляться только в системе "Мой Арбитр" по веб-адресу: http://my.arbitr.ru/.
Лицам, участвующим в деле, разъяснить, что они вправе представить дополнительные письменные доказательства в обоснование своей позиции, а также письменные пояснения.
При представлении ими дополнительных доказательств, в том числе письменных пояснений, лица обязаны соблюдать требования ч.1 ст.65 АПК РФ (о заблаговременном раскрытии доказательств по делу перед судом и лицами, участвующими в деле), часть 1 статьи 66 АПК РФ (копии документов подлежат направлению другим участвующим в деле лицам, если эти документы у них отсутствуют) и статья 75 АПК РФ (представляются подлинники документов либо заверенные копии с представлением подлинников для обозрения).
Лицам, участвующим в деле, разъяснить, что согласно ст.ст.8, 9 АПК РФ стороны пользуются равными правами на представление доказательств и несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, в том числе представления доказательств обоснованности и законности своих требований и возражений.
Председательствующий Л.М. Зарифуллина
Судьи Е.О. Гладких
Т.С. Нилогова


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка