Дата принятия: 31 июля 2020г.
Номер документа: 15АП-9009/2020, А32-32360/2019
ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 31 июля 2020 года Дело N А32-32360/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 30 июля 2020 года.
Полный текст постановления изготовлен 31 июля 2020 года.
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Шимбаревой Н.В.,
судей Стрекачёва А.Н., Сулименко Н.В.,
при ведении протокола судебного заседания Синициной М.Г.,
при участии:
от Вершинина Антона Юрьевича: представитель Яковлева Е.А. по доверенности от 04.10.2019.
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Вершинина Антона Юрьевича
на определение Арбитражного суда Краснодарского края
от 04.06.2020 по делу N А32-32360/2019 об истребовании доказательств
по заявлению финансового управляющего должника Курина Сергея Вячеславовича
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Вершинина Антона Юрьевича (ИНН 616801270725),
УСТАНОВИЛ:
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Вершинина Антона Юрьевича (далее - должник), финансовый управляющий Курин Сергей Вячеславович обратился в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением об истребовании у должника документов.
Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2020 заявление финансового управляющего удовлетворено в части истребования следующих сведений:
1. Копию паспорта (все страницы);
2. Копию страхового свидетельства обязательного пенсионного страхования;
3. Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
4. Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);
5. Копию свидетельства о рождении ребенка, если должник является его родителем, усыновителем или опекуном;
6. Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по указанному адресу;
7. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении N 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;
8. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении N 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;
9. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);
10.Перечень юридических лиц, где должник является (являлся - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;
11.Документы, подтверждающие наличие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;
12.Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);
13.Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 2017 года по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);
14.Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 09.07.2016 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 09.07.2016 г. по настоящее время (при наличии);
15. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица.
В остальной части заявленных требований отказано.
Определение мотивировано тем, что в материалы дела не представлено подтверждение факта исполнения обязанности по передаче сведений в части указанных выше документов.
Вершинин Антон Юрьевич обжаловал определение суда первой инстанции в порядке, предусмотренном гл. 34 АПК РФ, и просил определение отменить.
Податель жалобы полагает, что суд первой инстанции не учел, что истребуемые документы были направлены в адрес финансового управляющего либо в разное время представлены в материалы дела, в связи с чем должник считает, что им исполнена обязанность по передаче документов.
Финансовый управляющий в отношении заявленных доводов возражал, указал на то, что при вынесении определения судом были учтены фактически переданные документы, просил определение суда оставить без изменения.
Законность и обоснованность принятого судебного акта проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, арбитражный суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что апелляционная жалоба подлежит частичному удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Краснодарского края от 02.12.2019 в отношении Вершинина Антона Юрьевича (далее по тексту - должник) введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утвержден Курин Сергей Вячеславович.
Сообщение о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов гражданина опубликовано в официальном источнике (издательский дом -"КоммерсантЪ") 14.12.2019 N 231.
12.02.2020 в Арбитражный суд Краснодарского края от финансового управляющего Курина С.В. поступило заявление об истребовании у должника документов.
В обоснование требований управляющий указал, что им были направлены запросы исх. N 02-ГрВ/19 от 14.12.2019, исх. N 02а-ГрВ/19 от 14.12.2019 в адрес должника о предоставлении сведений о составе имущества, месте нахождения этого имущества, составе его обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, однако должником данные требования до настоящего момента исполнены не были.
Поскольку у финансового управляющего отсутствует возможность самостоятельного получения документов и имущества, заявитель полагает правомерным удовлетворить заявление об истребовании доказательств для целей проведения процедуры банкротства должника и выполнения финансовым управляющим своих обязанностей, установленных Законом о банкротстве.
В соответствии с пунктом 1 статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются по правилам, предусмотренным названным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий, утвержденный арбитражным судом, вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.
Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.
Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества; проводить анализ финансового состояния гражданина; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном названным Федеральным законом.
В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.
При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.
Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Обращаясь в суд с заявлением об истребовании документов у должника, финансовый управляющий указывает на неисполнение должником обязанности по предоставлению истребуемых финансовым управляющим сведений.
Возражая в отношении данных обстоятельств должник указывает, что в адрес арбитражного управляющего направлены документы, которые получены управляющим 01.06.2020. Однако финансовый управляющий указывает, что документы представлены не в полном объеме и без описи вложения.
Также должник указывает, что ранее им в материалы дела представлялись документы, которые истребованы у него обжалуемым определением. По мнению должника, данное обстоятельство подтверждается приложениями к отчету финансового управляющего, приобщенными 24.04.2020.
Исследовав материалы дела, суд апелляционной инстанции установил, что ввиду отсутствия описи вложения определить объем переданных документов не представляется возможным в связи с чем обязал финансового управляющего представить перечень документов, которые были направлены ему 19.05.2020.
Во исполнения определения суда финансовым управляющим представлен перечень следующих документов:
1. Копия паспорта (страницы 1, 2 и сведения о регистрации);
2. Копия страхового свидетельства пенсионного страхования;
3. Копия свидетельства о заключении брака;
4. Копия свидетельства о рождении ребенка.
При соотношении указанного перечня со списком истребуемых документов суд апелляционной инстанции установил, что до вынесения судебного акта должником в адрес финансового управляющего направлены документы, указанные в пунктах 2, 4, 5, следовательно, в данной части заявление удовлетворено быть не может. При этом ввиду того, что копия паспорта со всеми страницами содержится в томе N 1 дела, копии которого представлены должником.
В качестве возражений должник представил сопроводительное письмо от 19.05.2020. Между тем, суд апелляционной инстанции к данному документу в силу статьи 71 АПК РФ относится критически, поскольку опись вложения у отправления отсутствовала, также в последующем 27.07.2020 должником направлены документы дублирующие, ранее числящиеся в списке от 19.05.2020.
В отношении документов, поименованных в пунктах 10, 11, 15, суд апелляционной инстанции учитывает, что данные сведения относительно статуса ИП и наличия долей в уставном капитале, а также о состоянии индивидуального лицевого счета ранее получены финансовым управляющим посредством направления запросов и приложены им лично своему отчету, представленному в суд.
Факт того, что документы из налогового органа и пенсионного фонда финансовым управляющим получены, подтверждается представленными ответами государственных органов: письмо МИФНС России N 8 по Краснодарскому краю исх. N 21.11/00323 от 10.01.2020, письмо ОПФР по Краснодарскому краю исх. N 11.1-4630Дчи от 25.12.2019.
Таким образом, на момент рассмотрения обособленного спора истребуемые в пунктах 10, 11, 15 документы уже имелись у финансового управляющего, в связи с чем в указанной части заявление финансового управляющего также не может быть удовлетворено.
В остальной части суд апелляционной инстанции принимает во внимание, что факт передачи подтверждается сопроводительным письмом, описью вложения и квитанцией об отправке, датированными 27.07.2020, то есть после вынесения обжалуемого судебного акта. Соответственно, по состоянию на 03.06.2020 (дату объявления резолютивной части) документы переданы финансовому управляющему не были, а их истребование является обоснованным. Суд учитывает, что в полном объеме документы были переданы управляющему по истечении более 6 месяцев с даты направления требования.
Учитывая, что судебный акт об истребовании должен отвечать критерию исполнимости, а часть истребуемых документов либо уже имелась у финансового управляющего, либо была направлена должником в ходе рассмотрения заявления, суд апелляционной инстанции полагает необходимым определение от 04.06.2020 отменить в части истребования документов, поименованных в пунктах 1, 2, 4, 5, 10, 11, 15, так как факт их передачи до вынесения обжалуемого определения подтверждается материалами дела.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 - 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ПОСТАНОВИЛ:
определение Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2020 по делу N А32-32360/2019 отменить в части истребования документов, указанных в пунктах 1, 2, 4, 5, 10, 11, 15, в указанной части в удовлетворении заявления финансового управляющего отказать.
В остальной части определение Арбитражного суда Краснодарского края от 04.06.2020 по делу N А32-32360/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
В соответствии с частью 5 статьи 271, частью 1 статьи 266 и частью 2 статьи 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.
Постановление может быть обжаловано в месячный срок в порядке, определенном статьей 188 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа.
Председательствующий Н.В. Шимбарева
Судьи А.Н. Стрекачёв
Н.В. Сулименко
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
