Дата принятия: 01 сентября 2020г.
Номер документа: 15АП-10424/2020, А53-19424/2019
ПЯТНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ОПРЕДЕЛЕНИЕ
от 1 сентября 2020 года Дело N А53-19424/2019
Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Емельянова Д.В.,
судей Стрекачёва А.Н., Сурмаляна Г.А.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Булатовой К.В.,
в отсутствие лиц, участвующих в деле,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Грибановой Светланы Юрьевны на определение Арбитражного суда Ростовской области от 22.06.2020 по делу N А53-19424/2019 об обязании должника, руководителя, бывшего руководителя должника передать документы (имущество) арбитражному управляющему по ходатайству конкурсного управляющего Иризова Аркадия Зубаниловича в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Книга" (ИНН 6167002221, ОГРН 1026104146144),
УСТАНОВИЛ:
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) акционерного общества "Книга" (далее - должник) в Арбитражный суд Ростовской области обратился конкурсного управляющего должника Иризов Аркадий Зубанилович с ходатайством об истребовании документов, информации и имущества у бывшего руководителя должника Грибановой Светланы Юрьевны, а именно:
1. Бухгалтерские балансы с отметкой налогового органа за период 2016-2019гг поквартально с приложениями: статистическая отчетность П3, П4 книга покупок за период с 3 кв. 2017 г. по 2019 г., книга продаж за период 2 кв. 2016 г., 2018-2019 гг., кассовая книга за период 2017-2019 гг.; форма N 1, 2 "Отчет о прибылях и убытках" за период 2016-2019 гг.; форма N 3, 4, 5 за период 2016-2019гг.
2. Оригиналы Положения об учетной политике предприятия, в том числе учетной политике для целей налогообложения 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.
3. Оригиналы налоговых деклараций за период 2016-2019 гг. поквартально.
4. Материалы проверок налоговых органов, аудиторских проверок, отчетов независимых оценщиков за период 2016-2019 гг.
5. Оригиналы инвентаризационных описей за период 2016 - по настоящее время.
6. Оригиналы актов переоценки (в случае ее проведения) за период с 2016-2019 гг.
7. Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием: реквизитов счета; вида счета; реквизитов банка или кредитной организации, в том числе телефонов, Ф.И.О. руководителя; остатка денежных средств; имеется ли на счете арест и его основания; имеется ли на счете картотека.
8. Список работников, перед которыми предприятие несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, с указанием адреса и паспортных данных работника.
9. Список работников, перед которыми предприятие имеет задолженность по заработной плате на дату введения процедуры наблюдения, с указанием суммы задолженности, адреса и паспортных данных работника.
10. Оригинал штатного расписания.
11. Среднесписочную численность персонала поквартально за период 2016-2019 гг.
12. Величину заработной платы.
13. Долю постоянных затрат в себестоимости (в %) поквартально за период 2016- 2019 гг.
14. Сумму процентов за кредиты, включаемые в себестоимость (при наличии) поквартально за период 2016 - по настоящее время.
15. Сумму процентов за кредиты, не включаемые в себестоимость поквартально за период 2016-2019гг.
16. Общая сумма полученных кредитов поквартально за период 2016-2019 гг.
17. Износ нематериальных активов поквартально нарастающим итогом с начала года за период 2016-2019 гг.
18. Износ основных средств поквартально нарастающим итогом с начала года за период 2016-2019 гг.
19. Величину среднемесячной выручки поквартально за период 2016-2019 гг.
20. Наличие государственного оборонного заказа, мобилизационных мощностей, имущества ограниченного оборота, необходимости природоохранных мероприятий.
21. Все направления деятельности предприятия, их финансовый результат за период 2016-2019 гг.
22. Основные виды выпускаемой продукции, производимых работ, выполняемых услуг за период 2016 - по настоящее время, с указанием объемов реализации в натуральном и денежном выражении, отпускной цены, финансовый результат.
23. Текущие и планируемые объемы производства.
24. Состав основного и вспомогательного производства.
25. Загрузка производственных мощностей.
26. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.
27. Объекты незавершенного строительства.
28. Организационная и производственная структура.
29. Численность работников (по структурным подразделениям), ФОТ, средняя заработная плата.
30. Схема страхования.
31. Схема документооборота и внутреннего контроля.
32. Основные поставщики: название, вид поставляемой продукции, цены поставки, объемы поставки, сроки и формы расчетов за период 2016 - по настоящее время.
33. Основные потребители продукции: название, вид потребляемой продукции, цены, объемы, сроки и формы расчетов за период 2016-2019 гг.
34. Структура затрат за период 2016-2019 гг.
35. Перечень кредиторов по состоянию на дату введения процедуры наблюдения с указанием: полного наименования кредитора с указанием организационно-правовой формы; юридический и фактический адрес кредитора, телефоны; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера кредитора; суммы задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы штрафов, пени, неустойки, убытков; документы, подтверждающие требования кредиторов.
36. Перечень дебиторов по состоянию на дату введения процедуры наблюдения с указанием: полного наименования дебитора с указанием организационно-правовой формы; юридический и фактический адрес дебитора, телефоны; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера кредитора; суммы задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы штрафов, пени, неустойки, убытков; документы, подтверждающие требования дебиторов;
38. Перечень дебиторов и кредиторов поквартально за 2016 г., 2017 г, 2018 г., 2019 г.
39. Перечень транспортных средств, принадлежащих предприятию с указанием: наименования, марки, года выпуска, пробега, технического состояния. С приложением оригиналов технических паспортов, договоров аренды, пользования и т.д., если транспортные средства переданы другим лицам.
40. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту: наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процент износа. Для объектов недвижимости, кроме того, указать: место нахождения, год постройки.
С приложением правоустанавливающих документов, а также технической документации.
41. Сведения о земельных участках.
42. Перечень дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах и судах общей юрисдикции с участием предприятия, с указанием: номера дела, наименования и адреса суда, полного наименования сторон по делу, суммы и содержания требований по делу. С приложением исковых заявлений и имеющихся судебных актов.
43. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием предприятия, решения по которым вступили в законную силу, исполнительные листы, предъявленные к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство с указанием: номер дела, дата решения, дата исполнительного листа; наименования и адреса судов; полное наименования сторон по делу; суммы и содержания требования по делу; взысканной суммы; какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела; даты, когда решения вступило в силу; даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу; даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство; наименование и адрес суда, где осуществляется исполнительное производство; Ф.И.О. судебного пристава, контактный телефон. С приложением исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу, исполнительных листов, инкассовых поручений.
44. Все действующие и заверенные договоры с 2016г. по настоящее время с приложениями: актов выполненных работ, актов приема-передачи имущества, платежных документов, актов сверки, актов о проведении зачетов, договоры уступки права требования, перевода долга, новации.
46. Сведения об учредителях организации, все имеющиеся лицензии.
47. Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д. с указанием: полного наименования; организационно-правовой формы; юридического и фактического адреса; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера, их контактных телефонов; размер (долю, стоимость) вклада; вид, количество, номинал, общую стоимость акций; долю в уставном капитале и т.д.; информацию об участии в органах управления.
48. Оригиналы документов, послуживших основанием для отчуждения: автомобиля (грузовой самосвал, марка: ГАЗ САЗ350701, год выпуска: 2005, VIN: X3E35070150094688, гос. рег. знак: Х 667 ТА 61); автомобиля (грузовой бортовой, марка: 2824LS, год выпуска 2017, VIN: XU42824LSH0000259, гос. рег. знак: А 668 ХМ 161); автомобиля (грузовой фургон, марка: Пежо Партнер, год выпуска: 2008, VIN: VF3GCKFWC8N 050603, гос. рег. знак: А 341 КА 161); автомобиля (легковой седан, марка: Тойота Камри, год выпуска: 2013, VIN: XW7BN 4FK50S007590, гос. рег. знак: Е 061 КК 61).
От конкурсного управляющего поступило дополнение к ходатайству об истребовании, в котором он указывает, что между Грибановой Светланой Юрьевной и АО "Книга" были заключены договоры займа от 22.12.2017, 27.07.2018 N 5, от 28.09.2018 на общую сумму 735 000 рублей, между ИП Пивоваровым А.Я. и АО "Книга" заключены договоры займа от 09.01.2019, от 28.08.2019 на общую сумму 10 000 000 рублей, между ООО "Рубин" и АО "Книга" заключены договоры займа от 15.01.2018 на сумму 16 000 000 рублей, в связи с чем просил истребовать:
1. Доказательства наличия у Грибановой С.Ю. финансовой возможности передать АО "Книга" денежные средства в размере 735 000,00 руб. (в частности, размер дохода Грибановой С.Ю. за период с 01.11.2017 по 01.10.2018);
2. Заверенные налоговым органом копии налоговых деклараций в отношении Грибановой Светланы Юрьевны за 2017-2018гг.;
3. Доказательства передачи Грибановой С.Ю. денежных средств в размере 735 000,00 руб. АО "Книга";
4. Доказательства поступления денежных средств в размере 735 000,00 руб. на счета АО "Книга" от Грибановой С.Ю.
5. Письменное пояснение о финансово-экономической необходимости в виде получения акционерным обществом "Книга" займа в размере 735 000,00 руб. от Грибановой С.Ю.
6. Письменное пояснение о финансово-экономической необходимости в преддверии банкротства предприятия получение акционерным обществом "Книга" займа денежных средств в размере 10 000 000,00 руб.;
7. Письменное пояснение о том, на какие цели были израсходованы денежные средства, полученные АО "Книга" по договорам займа от 09.01.2019, от 28.08.2019 (с приложением подтверждающих документов);
8. Письменное пояснение о том, производила ли АО "Книга" и в какой форме (в наличной или безналичной) возврат (уплата) денежных средств и/или процентов по договорам займа 09.01.2019, от 28.08.2019. Если производилась, то представить заверенные копии документов, согласно которых происходил возврат денежных средств и/или процентов;
9. Доказательства поступления денежных средств в размере 10 000 000,00 руб. на счета АО "Книга" от ИП Пивоварова А.Я.;
10. Письменное пояснение о финансово-экономической необходимости получение акционерным обществом "Книга" займа денежных средств в размере 16 000 000,00 руб.;
11. Письменное пояснение о том, на какие цели были израсходованы денежные средства, полученные АО "Книга" по договору займа от 15.01.2018 (с приложением подтверждающих документов);
12. Письменное пояснение о том, производила ли АО "Книга" и в какой форме (в наличной или безналичной) возврат (уплата) денежных средств и/или процентов по договору займа 15.01.2018. Если производилась, то представить заверенные копии документов, согласно которых происходил возврат денежных средств и/или процентов;
13. Доказательства поступления денежных средств в размере 16 000 000,00 руб. на счета АО "Книга" от ООО "Рубин";
14. Документы, подтверждающие наличие у АО "Книга" на 2018 год дебиторской задолженности в размере 1 376 000,00 руб.
Определением суд Арбитражного суда Ростовской области от 22.06.2020 удовлетворено заявление конкурсного управляющего. Суд обязал бывшего руководителя акционерного общества "Книга" Грибанову Светлану Юрьевну передать конкурсному управляющему должника Иризову Аркадию Зубаниловичу следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника:
1. Бухгалтерские балансы с отметкой налогового органа за период 2016-2019 гг. поквартально с приложениями: статистическая отчетность П3, П4; книга покупок за период с 3 кв. 2017 г. по 2019 г.; книга продаж за период 2 кв. 2016 г., 2018-2019 гг.; кассовая книга за период 2017-2019 г.г.; форма N 1, 2 "Отчет о прибылях и убытках" за период 2016-2019 гг.; форма N 3, 4, 5 за период 2016-2019 гг.
2. Оригиналы Положения об учетной политике предприятия, в том числе учетной политике для целей налогообложения 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.
3. Оригиналы налоговых деклараций за период 2016-2019гг. поквартально.
4. Материалы проверок налоговых органов, аудиторских проверок, отчетов независимых оценщиков за период 2016-2019 гг.
5. Оригиналы инвентаризационных описей за период 2016 - по настоящее время.
6. Оригиналы актов переоценки (в случае ее проведения) за период с 2016-2019 гг.
7. Список всех счетов в банках и иных кредитных организациях с указанием: реквизитов счета; вида счета; реквизитов банка или кредитной организации, в том числе телефонов, Ф.И.О. руководителя; остатка денежных средств, имеется ли на счете арест и его основания; имеется ли на счете картотека.
8. Список работников, перед которыми предприятие несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, с указанием адреса и паспортных данных работника.
9. Список работников, перед которыми предприятие имеет задолженность по заработной плате на дату введения процедуры наблюдения, с указанием суммы задолженности, адреса и паспортных данных работника.
10. Оригинал штатного расписания.
11. Среднесписочную численность персонала поквартально за период 2016-2019 гг.
12. Величину заработной платы.
13. Долю постоянных затрат в себестоимости (в %) поквартально за период 2016-2019 гг.
14. Сумму процентов за кредиты, включаемые в себестоимость (при наличии) поквартально за период 2016 - по настоящее время.
15. Сумму процентов за кредиты, не включаемые в себестоимость поквартально за период 2016-2019 гг.
16. Общая сумма полученных кредитов поквартально за период 2016-2019 гг.
17. Износ нематериальных активов поквартально нарастающим итогом с начала года за период 2016-2019 гг.
18. Износ основных средств поквартально нарастающим итогом с начала года за период 2016-2019 гг.
19. Величину среднемесячной выручки поквартально за период 2016-2019 гг.
20. Наличие государственного оборонного заказа, мобилизационных мощностей, имущества ограниченного оборота, необходимости природоохранных мероприятий.
21. Все направления деятельности предприятия, их финансовый результат за период 2016 - 2019 гг.
22. Основные виды выпускаемой продукции, производимых работ, выполняемых услуг за период 2016 - по настоящее время, с указанием объемов реализации в натуральном и денежном выражении, отпускной цены, финансовый результат.
23. Текущие и планируемые объемы производства.
24. Состав основного и вспомогательного производства.
25. Загрузка производственных мощностей.
26. Объекты непроизводственной сферы и затраты на их содержание.
27. Объекты незавершенного строительства.
28. Организационная и производственная структура.
29. Численность работников (по структурным подразделениям), ФОТ, средняя заработная плата.
30. Схема страхования.
31. Схема документооборота и внутреннего контроля.
32. Основные поставщики: название, вид поставляемой продукции, цены поставки, объемы поставки, сроки и формы расчетов за период 2016 г. - по настоящее время.
33. Основные потребители продукции: название, вид потребляемой продукции, цены, объемы, сроки и формы расчетов за период 2016-2019 гг.
34. Структура затрат за период 2016-2019 гг.
35. Перечень кредиторов по состоянию на дату введения процедуры наблюдения с указанием: полного наименования кредитора с указанием организационно-правовой формы; юридический и фактический адрес кредитора, телефоны; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера кредитора; суммы задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы штрафов, пени, неустойки, убытков; документы, подтверждающие требования кредиторов;
36. Перечень дебиторов по состоянию на дату введения процедуры наблюдения с указанием: полного наименования дебитора с указанием организационно-правовой формы; юридический и фактический адрес дебитора, телефоны; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера кредитора; суммы задолженности, с выделением суммы основного долга и суммы штрафов, пени, неустойки, убытков; документы, подтверждающие требования дебиторов;
38. Перечень дебиторов и кредиторов поквартально за 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.
39. Перечень транспортных средств, принадлежащих предприятию с указанием: наименования, марки, года выпуска, пробега, технического состояния. С приложением оригиналов технических паспортов, договоров аренды, пользования и т.д., если транспортные средства переданы другим лицам.
40. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту: наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процент износа. Для объектов недвижимости, кроме того, указать: место нахождения, год постройки.
С приложением правоустанавливающих документов, а также технической документации.
41. Сведения о земельных участках.
42. Перечень дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах и судах общей юрисдикции с участием предприятия, с указанием: номера дела, наименования и адреса суда, полного наименования сторон по делу, суммы и содержания требований по делу. С приложением исковых заявлений и имеющихся судебных актов.
43. Перечень всех судебных и арбитражных дел с участием предприятия, решения по которым вступили в законную силу, исполнительные листы, предъявленные к взысканию в банки или переданные в исполнительное производство с указанием: номер дела, дата решения, дата исполнительного листа, наименования и адреса судов, полное наименования сторон по делу, суммы и содержания требования по делу, взысканной суммы, какие инстанции были пройдены при рассмотрении дела, даты, когда решения вступило в силу, даты предъявления инкассового поручения по исполнительному листу, даты передачи исполнительного листа в исполнительное производство, наименование и адрес суда, где осуществляется исполнительное производство, Ф.И.О. судебного пристава, контактный телефон. С приложением исковых заявлений, решений и других судебных актов по делу, исполнительных листов, инкассовых поручений.
44. Все действующие и заверенные договоры с 2016г. по настоящее время с приложениями: актов выполненных работ, актов приема-передачи имущества, платежных документов, актов сверки, актов о проведении зачетов, договоры уступки права требования, перевода долга, новации.
46. Сведения об учредителях организации, все имеющиеся лицензии.
47. Перечень вложений в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях и т.д. с указанием: полного наименования; организационно-правовой формы; юридического и фактического адреса; Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера, их контактных телефонов; размер (долю, стоимость) вклада; вид, количество, номинал, общую стоимость акций; долю в уставном капитале и т.д., информацию об участии в органах управления.
48. Оригиналы документов, послуживших основанием для отчуждения автомобиля (грузовой самосвал, марка: ГАЗ САЗ350701, год выпуска: 2005, VIN: X3E35070150094688, гос. рег. знак: Х 667 ТА 61); автомобиля (грузовой бортовой, марка: 2824LS, год выпуска 2017, VIN: XU42824LSH0000259, гос. рег. знак: А 668 ХМ 161); автомобиля (грузовой фургон, марка: Пежо Партнер, год выпуска: 2008, VIN: VF3GCKFWC8N 050603, гос. рег. знак: А 341 КА 161); автомобиля (легковой седан, марка: Тойота Камри, год выпуска: 2013, VIN: XW7BN 4FK50S007590, гос. рег. знак: Е 061 КК 61). В остальной части отказано.
Не согласившись с определением суда от 22.06.2020 по делу N А53-19424/2019 Грибанова Светлана Юрьевна обратилась в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит обжалуемое определение отменить и принять по делу новый судебный акт.
Апелляционная жалоба мотивирована тем, что вся имеющаяся документация, в том числе и истребованная судом передана арбитражному управляющему по имеющимся описям и актам приема-передачи имеющихся в материалах дела. Недостающая часть документов находится в здании, в котором расположено АО "Книга". Доступ в данное здание ограничен в отсутствии самого конкурсного управляющего, тем самым Грибанова С.Ю. не могла передать документацию.
От конкурсного управляющего должника Иризова А.З., Грибановой С.Ю. поступили ходатайства об отложении судебного разбирательства.
Исследовав материалы дела, судебная коллегия считает возможным удовлетворить ходатайства, в связи с чем судебное разбирательство подлежит отложению на основании ч. 5 ст. 158 АПК РФ.
На основании изложенного, руководствуясь статьями 158, 184, 185 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд
ОПРЕДЕЛИЛ:
1. Отложить рассмотрение апелляционной жалобы на 09 октября 2020 года на 12 час. 15 мин. в помещении Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда по адресу: пер. Газетный, 34, г. Ростов-на-Дону, этаж N 5, Зал N 10.
2. Предложить конкурсному управляющему должника Иризову А.З. и Грибановой С.Ю. представить письменные пояснения с учетом намерения бывшего руководителя должника Грибановой С.Ю. передать истребуемые документы конкурсному управляющему, представить суду акты приема-передачи документов (при их наличии).
3. Участвующим в деле лицам обеспечить явку в заседание арбитражного суда апелляционной инстанции представителей с надлежащим образом оформленными полномочиями.
4. Информацию о движении дела, времени и месте проведения судебных заседаний, объявленных перерывах, можно узнать на официальном сайте Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет по адресу: http://15aas.arbitr.ru/ или на доске объявлений в здании суда.
Председательствующий Д.В. Емельянов
Судьи А.Н. Стрекачёв
Г.А. Сурмалян
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
