Дата принятия: 05 декабря 2019г.
Номер документа: 12-408/2019
КАЛИНИНГРАДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
РЕШЕНИЕ
от 5 декабря 2019 года Дело N 12-408/2019
Судья Калининградского областного суда
Корнюшенков Г.В.,
при секретаре Протас И.Н.,
рассмотрел в открытом судебном заседании жалобу кредитного потребительского кооператива "Свой дом" на определение судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года, которым жалоба представителя по доверенности Мищерякова А.М., поданная в интересах юридического лица - кредитного потребительского кооператива "Свой дом" (КПК "Свой дом"), на постановление N от 20.08.2019 заместителя управляющего Отделением по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Тимофеевой З.А. о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, в отношении юридического лица - КПК "Свой дом", в Арбитражный суд Калининградской области для рассмотрения по существу.
Заслушав объяснения защитника КПК "Свой дом" по ордеру - адвоката Трофимова О.В., поддержавшего жалобу, объяснения представителя Центрального банка Российской Федерации (Банка России) по доверенности - Хоменко Н.С., возражавшей против удовлетворения жалобы, исследовав материалы жалобы, материалы дела об административном правонарушении N Арбитражного суда Калининградской области, суд
УСТАНОВИЛ:
постановлением заместителя управляющего Отделением по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации Тимофеевой З.А. (далее также - должностное лицо административного органа) от 20 августа 2019 года N 19-17496/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении N юридическое лицо - кредитный потребительский кооператив "Свой дом" (далее - КПК "Свой дом") признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее также - КоАП РФ) и подвергнут административному наказанию в виде административного штрафа в размере 250 000 рублей.
КПК "Свой дом" на указанное постановление должностного лица административного органа подана жалоба в Центральный районный суд г. Калининграда.
Судьей Центрального районного суда г. Калининграда вынесено определение от 7 октября 2019 года, изложенное выше.
В жалобе КПК "Свой дом" в Калининградский областной суд, поданной защитником юридического лица по доверенности Мищеряковым А.М., ставится вопрос об отмене определения судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года, как принятого с нарушением норм материального и процессуального права. В обоснование податель жалобы указывает, что КПК "Свой дом" не является коммерческой организацией, его деятельность не связана с осуществлением предпринимательской деятельности. Жалоба также содержит ходатайство о восстановлении срока на подачу жалобы.
Относительно жалобы КПК "Свой дом" Отделением по Калининградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации представлены письменные пояснения, согласно которым административный орган полагает, что жалоба КПК "Свой дом" подлежит рассмотрению в Арбитражном суде Калининградской области.
Калининградским областным судом для рассмотрения жалобы КПК "Свой дом" запрошены и получены в Арбитражном суде Калининградской области материалы дела об административном правонарушении N по жалобе КПК "Свой дом".
Заслушав объяснения защитника юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, объяснения представителя административного органа, исследовав материалы жалобы, материалы дела об административном правонарушении N Арбитражного суда Калининградской области, суд приходит к следующему.
Как усматривается из материалов частной жалобы, копия определения судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года получена защитником КПК "Свой дом" Мищеряковым А.М. 14 октября 2019 года. Жалоба КПК "Свой дом" в Калининградский областной суд подана через Центральный районный суд г. Калининграда 21 октября 2019 года, т.е. в срок, установленный частью 1 статьи 30.3 КоАП РФ. Поскольку предусмотренный законом процессуальный срок подачи жалобы заявителем не пропущен, необходимость рассмотрения судом вопроса о его восстановлении отсутствует.
Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России.
В силу части 1 статьи 23.74 КоАП РФ рассмотрение дел об административных правонарушениях, предусмотренных частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ отнесено к подведомственности Банка России.
Согласно части 3 статьи 30.1 КоАП РФ постановление по делу об административном правонарушении, связанном с осуществлением предпринимательской или иной экономической деятельности юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации устанавливает, что арбитражные суды рассматривают в порядке административного судопроизводства возникающие из административных и иных публичных правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности, в частности дела об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда (пункт 3 части 1 статьи 29).
Согласно разъяснениям, содержащимся в ответе на вопрос 10 в Обзоре судебной практики Верховного Суда Российской Федерации N 1 (2014), утвержденном Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 24 декабря 2014 года, для отнесения дел об обжаловании постановлений административных органов о привлечении юридического лица или индивидуального предпринимателя к административной ответственности к компетенции арбитражных судов законодатель установил необходимость в каждом конкретном случае учитывать следующие критерии:
1) административное правонарушение совершено определенным в КоАП РФ субъектом (юридическим или индивидуальным предпринимателем), выступающим участником хозяйственного оборота;
2) административное правонарушение совершено этим лицом в процессе осуществления им предпринимательской или иной экономической деятельности, то есть административное правонарушение связано с осуществлением такой деятельности и выражается в несоблюдении законодательства, нормативных правовых актов, регулирующих отношения в том числе в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности и устанавливающих правила, запреты, ограничения и административную ответственность в этой сфере для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Вместе с тем, если объективная сторона административного правонарушения, совершенного юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, выражается в действиях (бездействии), направленных на нарушение или невыполнение норм действующего законодательства в сфере санитарно-эпидемиологического благополучия населения, в области охраны окружающей среды и природопользования, безопасности дорожного движения, пожарной безопасности, законодательства о труде и охране труда, жалобы на постановления административных органов о привлечении к административной ответственности, исходя из положений, закрепленных в части 3 статьи 30.1 КоАП РФ и пункте 3 части 1 статьи 29 АПК РФ, в любом случае подлежат рассмотрению в судах общей юрисдикции. Указанный вывод прямо следует из содержания пункта 33 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2005 года N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях".
В данном случае, как усматривается из материалов дела об административном правонарушении, основанием для привлечения КПК "Свой дом" к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, послужило невыполнение юридическим лицом предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10 июня 2019 года N (далее - Предписание от 10.06.2019), которым КПК "Свой дом" было предписано:
1. Со дня получения Предписания от 10.06.2019 обеспечить выполнение требований пунктов I, V предписывающей части предписания от 9 ноября 2018 года N (далее - Предписание от 09.11.2018) (названными пунктами Предписания от 09.11.2018 был введен запрет на осуществление привлечения денежных средств членов (пайщиков) - физических лиц на основании договора передачи личных сбережений, прием новых членов и выдачу займов, а также установлено требование не реже одного раза в две недели (по средам, начиная с 21.11.2018) представлять через личный кабинет участника информационного обмена на сайте Банка России информацию о выполнении указанного запрета, с приложением: актуального реестра членов (пайщиков) по состоянию на дату направления ответа на предписание; актуального реестра договоров по привлеченным и предоставленным денежным средствам по состоянию на дату направления ответа на предписание; оборотно-сальдовых ведомостей по счетам бухгалтерского аналитического учета денежных средств, финансовых вложений, резервов под обеспечение финансовых вложений, резервного фонда, паевого фонда, краткосрочных и долгосрочных кредитов и займов, краткосрочной и долгосрочной кредитной задолженности по состоянию на дату направления ответа на предписания);
2. Принять меры направленные на устранение нарушений, указанных в пунктах 2.1-2.3, 7-10, 12.2-12.6.6, и недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, указанных в пунктах 1.3, 4.6.1, 4.6.2, 4.6.3, 5.4, 5.5.3, 5.5.4, 13 (за исключением пунктом 13.3, 13.4) установочной части Предписания от 09.11.2018, не позднее 21.06.2019 представить в Главное управление документы, подтверждающие принятые меры;
3. В срок до 14.06.2019 года представить следующие документы:
- актуальный реестр членов (пайщиков), составленный в соответствии с требованиями статьи 12 Закона N 190-ФЗ за период с 17.04.2019 на дату ответа на Предписание от 10.06.2019;
- актуальный реестр договоров по привлеченным и предоставленным денежным средствам за период с 17.04.2019 на дату ответа на Предписание от 10.06.2019;
- оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухгалтерского аналитического учета денежных средств, финансовых вложений, резервов под обесценение финансовых вложений, резервного фонда, паевого фонда, краткосрочных и долгосрочных кредитов и займов, краткосрочной и долгосрочной кредиторской задолженности, за период с 17.04.2019 по дату ответа на Предписание от 10.06.2019;
- протоколы Общих собраний членов (пайщиков), решениями которых утверждены внутренние документы кооператива (Положение о неделимом фонде кооператива, Положение о порядке предоставления займов членам кооператива), разработанные в целях недопущения нарушений, указанных в пунктах 1.1 и 4.1.1 установочной части Предписания от 09.11.2018, а также справку о составе Правления кооператива и документы, подтверждающие исполнение п.1 ст. 21 Закона N 190-ФЗ в части избрания членов Правления кооператива.
Как также следует из материалов дела, основным видом деятельности юридического лица - КПК "Свой дом" является предоставление займов и прочих видов кредита, что подтверждается выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц.
В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" кредитный потребительский кооператив признается некредитной финансовой организацией в соответствии с настоящим Федеральным законом. Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями.
Таким образом, как следует из материалов дела, вменяемое КПК "Свой дом", являющемуся финансовой организацией, административное правонарушение связано с осуществлением юридическим лицом экономической деятельности в рамках которой административным органом было вынесено предписание, неисполнение которого явилось основанием для привлечения КПК "Свой дом" к административной ответственности.
При таких обстоятельствах дела, суд находит сделанный в обжалуемом определении судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года вывод о подведомственности рассмотрения жалобы КПК "Свой дом" на постановление должностного лица административного органа по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ в отношении КПК "Свой дом", Арбитражному суду Калининградской области законным и обоснованным.
Суд также принимает во внимание, что направленная судом первой инстанции в Арбитражный суд Калининградской области жалоба КПК "Свой дом" принята Арбитражным судом Калининградской области к рассмотрению (дело N), в связи с чем право КПК "Свой дом" на обжалование постановления по делу об административном правонарушении и судебную защиту своих прав и законных интересов не нарушено.
С учетом изложенного, предусмотренных КоАП РФ правовых оснований для отмены или изменения обжалуемого определения судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года не имеется.
Руководствуясь статьями 30.7, 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд
РЕШИЛ:
определение судьи Центрального районного суда г. Калининграда от 7 октября 2019 года оставить без изменения, жалобу кредитного потребительского кооператива "Свой дом" - без удовлетворения.
Судья Калининградского
областного суда Г.В. Корнюшенков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
