Решение Советского районного суда г. Брянска от 15 августа 2017 года №12-391/2017

 
СОВЕТСКИЙ РАЙОННЫЙ СУД Г. БРЯНСКА
 
РЕШЕНИЕ
 
от 15 августа 2017 года Дело N 12-391/2017
 
15 августа 2017 года г. Брянск ул. Фокина д. 45
Судья Советского районного суда г. Брянска Рассказова М.В., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу генерального директора ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондрикова В.А. на постановление заместителя управляющего Отделением по Брянской области ГУ Центрального Банка РФ по Центральному федеральному округу от 30 мая 2017 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
УСТАНОВИЛ:
Постановлением заместителя управляющего Отделением по Брянской области ГУ Центрального Банка РФ по Центральному федеральному округу от 30 мая 2017 г. генеральный директор ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондриков В.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 20 000 рублей.
Не согласившись с принятым постановлением от Кондрикова В.А. поступила жалоба, в которой он просит постановление отменить. В обосновании жалобы указывает, что предписание является незаконным, в адрес генерального директора не поступало и не содержало разъяснений по порядку его обжалования, ООО «Наш ломбард-федеральная сеть» деятельность ломбардов не ведет и не вела. Кроме этого, решением арбитражного суда Брянской области от 19.01.2017 г. установлен факт отсутствия фактической деятельности общества.
В судебном заседании представитель Кондрикова В.А. Супрун А.А. доводы жалобы поддержал.
Представитель Центрального Банка РФ Фомина Г.М. возражала против отмены постановления.
Выслушав стороны, исследовав письменные материалы дела, прихожу к следующему.
В соответствии с частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России -влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.
В соответствии с пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Федерального закона от 19.07.2007 г. N 196-ФЗ «О ломбардах» Банк России в отношении ломбардов дает обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.
Ломбарды обязаны представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России. (ст.2.4 ФЗ «О ломбардах»)
Согласно ст. 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.
На основании статьи 76.9 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России взаимодействует с некредитными финансовыми организациями посредством информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, в том числе путем предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов. Личный кабинет используется некредитными финансовыми организациями в целях получения от Банка России документов, в том числе запросов, требований (предписаний) Банка России, и передачи в Банк России отчетности, информации, сведений, а также осуществления некредитными финансовыми организациями иных прав и обязанностей, установленных федеральными законами, нормативными актами Банка России.
Согласно пункту 5 части 4 статьи 2.3 Закона N 196-ФЗ предписания и запросы Банка России направляются в адрес ломбардов посредством почтовой, факсимильной связи либо посредством вручения адресату или в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном Банком России.
В соответствии с главой 4 Указания Банка России от 21.12.2015 N 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена в том числе предписания Банка России. Электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете. Подтверждением получения участником информационного обмена электронного документа Банка России является запись о размещении Банком России в личном кабинете, подписанная усиленной квалифицированной электронной подписью Банка России, с возможностью ее получения.
Как усматривается из материалов дела, Центральным банком России Отделение по Брянской области 07 февраля 2017 г. направлено предписание в адрес генерального директора ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондрикову В.А. об устранении нарушений законодательства в части направления в Банк отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через Интернет, а также направить в Банк России отчет об исполнении настоящего предписания через личный кабинет участника финансового рынка с использованием программы-анкеты.
Срок выполнения предписания не позднее 30 календарных дней.
Материалами дела подтверждено, что указанное предписание не обжаловалось, с ходатайством о продлении срока не обращались.
Срок исполнения предписания истек 03.04.2017 г. в 23 час.59 мин.,
Как следует из материалов дела, ООО «Наш ломбард-федеральная сеть» в ответ на предписание представило отчет о деятельности ломбарда за 2016 г. на бумажном носителе.
Таким образом, административным органом обоснованно сделан вывод о том, что представленная ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» на бумажном носителе информация, не может считаться представленной в установленном Банком России порядке.
Изложенные обстоятельства подтверждаются собранными по делу об административном правонарушении доказательствами, а именно: протоколом об административном правонарушении от 16 мая 2017 г., предписанием от 07.02.2017 г., ответом на предписание, указанные доказательства, находящиеся в деле, судья считает допустимыми, т.к. они получены в соответствии с требованиями ст. 26.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Как следует из выписки ЕГРЮЛ, лицом, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, является генеральный директор Кондриков В.А.
Факт совершения административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и виновность Кондрикова В.А. в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывают.
Таким образом, вывод административного органа о наличии в действиях генерального директора ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондрикова В.А. состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является правильным. Достоверность и допустимость перечисленных доказательств сомнений не вызывает.
Вопреки доводам жалобы, предписание об устранении нарушений законодательства РФ направлено в ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» и в адрес генерального директора Кондрикова В.А.
Доводы жалобы о том, что предписание об устранении нарушения законодательства является незаконным, нахожу несостоятельным по следующим основаниям.
Из статьи 76.2 Закона о Банке следует, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.
Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.
В соответствии с пунктами 6.1, 7 статьи 44 Закона о ценных бумагах Банк России вправе собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные, в связи с осуществлением функций, предусмотренных настоящим законом; направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.
Согласно пунктам 4.1, 4.1.1 Рекомендаций от 24.09.2014 в случае, если для рассмотрения обращения по существу требуется получение информации от поднадзорных организаций и иных лиц, рассмотрение обращения осуществляется посредством проведения проверки отдельных сведений. Проведение проверки отдельных сведений осуществляется в следующем порядке: направление в адрес поднадзорного лица предписания о предоставлении документов, либо запроса.
В силу пункта 9 части 3.1 статьи 1 Закона N 294-ФЗ при осуществлении контроля на финансовых рынках не применяются только положения данного закона, устанавливающие порядок организации и проведения проверок.
Пунктом 1 части 1 статьи 17 Закона N 294-ФЗ предусмотрено, что в случае выявления при проведении проверки нарушений юридическим лицом обязательных требований должностные лица органа государственного контроля (надзора), проводившие проверку, в пределах полномочий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, обязаны выдать предписание об устранении выявленных нарушений с указанием сроков их устранения.
Системное толкование приведенных норм, а равно диспозиций частей 1, 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, позволяет сделать вывод, что Банк России, осуществляя полномочия в сфере финансовых рынков, наделен правом выдавать предписания, а также правом требовать представления документов, необходимых для осуществления возложенных функций.
При этом предписание как обязательный для исполнения юридическим лицом ненормативный акт органа государственного контроля (надзора) выдается при обнаружении нарушений юридическим лицом обязательных требований, то есть такие нарушения установлены при проведении проверки органом государственного контроля, с целью устранения юридическим лицом допущенных нарушений.
Довод жалобы о том, что ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» не ведет деятельность ломбардов опровергается представленным в материалы дела реестром ломбардов, согласно которому ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» включен в реестр ломбардов 26.02.2010 г. и состоит по состоянию на 30.06.2017 г. В свою очередь, отсутствие фактической деятельности общества не может являться основанием для неисполнения требований законодательства, в том числе предписания.
Доводы жалобы о том, что решением арбитражного суда Брянской области от 19.01.2017 г. установлен факт отсутствия фактической деятельности общества не влекут отмену оспариваемого постановления, поскольку данное решение не имеет преюдициального значения.
Административное наказание назначено в пределах, установленных санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Нарушений норм материального и процессуального права в ходе производства по настоящему делу не допущено.
Жалоба не содержит доводов, влекущих отмену или изменение постановления.
На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 30.6-30.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья
РЕШИЛ:
Постановление заместителя управляющего Отделением по Брянской области ГУ Центрального Банка РФ по Центральному федеральному округу от 30 мая 2017 г. по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в отношении генерального директора ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондрикова В.А. оставить без изменения, а жалобу генерального директора ООО «Наш ломбард - федеральная сеть» Кондрикова В.А. без удовлетворения.
На решение может быть подана жалоба или принесен протест в порядке, установленном ст.30.14. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Судья М.В. Рассказова



Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка