Дата принятия: 21 июля 2020г.
Номер документа: 11АП-7813/2020, А65-31622/2019
ОДИННАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 21 июля 2020 года Дело N А65-31622/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 20 июля 2020 года.
Постановление в полном объеме изготовлено 21 июля 2020 года.
Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Бажана П.В.,
судей Корнилова А.Б., Филипповой Е.Г.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Нугаевой А.Н.,
с участием:
от истца - не явился, извещен,
от ответчика - Негря Н.А., доверенность N 63 АА 4992860 от 31 августа 2018 года,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации на решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 мая 2020 года по делу N А65-31622/2019 (судья Хамитов З.Н.),
по заявлению акционерного общества "Научнопроизводственное объединение "Радиоэлектроника" имени В.И. Шимко" (ОГРН 1111690049833, ИНН 1660155764), город Казань Республики Татарстан,
к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национального Банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (ОГРН 1037700013020, ИНН 7702235133), город Казань Республики Татарстан,
о признании незаконным постановления по делу об административном правонарушении,
УСТАНОВИЛ:
Акционерное общество "Научно-производственное объединение "Радиоэлектроника" имени В.И. Шимко" (далее - общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Республики Татарстан с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения - Национальный Банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального Банка Российской Федерации (далее - банк, административный орган) о признании незаконным постановления об административном правонарушении N ТУ-92-ЮЛ-19-22212/3140-1 от 15 октября 2019 года.
Решением суда от 27.05.2020 г. заявление общества удовлетворено полностью.
Суд признал незаконным и отменил постановление N ТУ-92-ЮЛ-19-22212/3140-1 от 15.10.2019 г. о привлечении общества к административной ответственности по ст. 15.17 КоАП РФ, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.
Банк, не согласившись с решением суда, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить и принять новый судебный акт об отказе обществу в удовлетворении заявленных требований, о чем в судебном заседании просил и представитель банка.
На основании ст. 156 АПК РФ суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу в отсутствие представителей общества, извещенных надлежащим образом о времени и месте проведения судебного заседания.
Проверив материалы дела, выслушав представителя банка, оценив в совокупности, имеющиеся в деле доказательства, суд апелляционной инстанции считает решение суда законным и обоснованным, а апелляционную жалобу не подлежащей удовлетворению по следующим основаниям.
Как следует из материалов дела, 15.10.2019 г. Отделением - Национальный банк по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении АО "НПО "Радиоэлектроника" им. В.И. Шимко" вынесено постановление N ТУ-92-ЮЛ-19-22212/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, а также объявлено устное замечание.
По мнению административного органа, обществом допущено нарушение требований п. 1 ст. 41 Закона об акционерных обществах, выразившееся в неосуществлении уведомления акционера, имевшего преимущественное право приобретения акций дополнительного выпуска, об изменении срока действия преимущественного права, а именно о приостановлении и возобновлении срока действия преимущественного права.
Не согласившись с постановлением, общество оспорило его в судебном порядке.
Исследовав представленные доказательства в их совокупности, суд первой инстанции пришел к правильному выводу, что заявление общества подлежит удовлетворению по следующим основаниям.
В соответствии со ст. 15.17 КоАП РФ нарушение эмитентом установленного федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от 500 000 до 700 000 руб.
Объективную сторону состава административного правонарушения, предусмотренного вышеуказанной статьей, представляет собой нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг, регламентированного Федеральным законом от 22.04.1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ).
В соответствии со ст. 2 Федерального закона N 39-ФЗ эмиссия ценных бумаг - это установленная названным Федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
Порядок эмиссии ценных бумаг определен в ст. 19 Федерального закона N 39-ФЗ, в соответствии с которой процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг, утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг, государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
В силу п. 1 ст. 25 Федерального закона N 39-ФЗ эмитент не позднее 30 дней после завершения размещения акций обязан представить отчет об итогах выпуска акций в регистрирующий орган.
Основным документом, регулирующим процедуру эмиссии ценных бумаг, являются Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007 г. N 07-4/пз-н (далее - Стандарты эмиссии).
Согласно ст. 19 Закона о рынке ценных бумаг, а также Положением Банка России от 11.08.2014 г. N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" процедура включает следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.
Нормативным правовым актом, регулирующим процедуру эмиссии ценных бумаг, является Положение Банка России от 11.08.2014 г. N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг" (далее - Стандарты эмиссии).
Согласно п. 7.1 Стандартов эмиссии размещение ценных бумаг включает в себя, в том числе: совершение сделок, направленных на отчуждение ценных бумаг их первым владельцам; внесение приходных записей по лицевым счетам (счетам депо) первых владельцев (в случае размещения именных ценных бумаг или документарных облигаций с обязательным централизованным хранением); выдачу сертификатов документарных облигаций их первым владельцам (в случае размещения документарных облигаций без обязательного централизованного хранения).
Размещение ценных бумаг должно осуществляться в соответствии с условиями, определенными решением об их выпуске (дополнительном выпуске). Эмитент имеет право начинать размещение ценных бумаг только после государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска), если иное не установлено Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и Стандартами эмиссии. Размещение ценных бумаг должно осуществляться в течение срока, указанного (определенного в соответствии с порядком, установленным) в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг (п. 7.1 - 7.4 Стандартов эмиссии).
Как установлено судом, 15.10.2019 г. банком в отношении общества вынесено постановление N ТУ-92-ЮЛ-19-22212/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения, а также объявлено устное замечание.
В вышеназванным постановлением указано, что обществом допущено нарушение требований п. 1 статьи 41 Закона об акционерных обществах, выразившееся в неосуществлении уведомления акционера, приобретения размещаемых дополнительных акций, с указанием на то, что срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг составляет 45 дней, то есть до 01.04.2019 г. Также в уведомлении было указано, что ГК "Ростех" может воспользоваться своим правом подачи заявления регистратору общества - в Поволжский филиал АО "Статус".
15.02.2019 г. в адрес общества поступило письмо о закрытии Поволжского филиала АО "Статус" и переводе общества на обслуживание в Казанский филиал АО "Статус".
20.02.2019 г. общество путем направления заказных писем проинформировало всех акционеров, в том числе ГК "Ростех" о смене филиала регистратора.
13.03.2019 г. соответствующие изменения были внесены в решение о дополнительном выпуске ценных бумаг, в связи с чем, размещение дополнительного выпуска ценных бумаг было приостановлено.
29.03.2019 г. в связи с регистрацией Волго-Вятским ГУ Банка России изменений в решении о дополнительном выпуске ценных бумаг эмитента, размещение ценных бумаг было возобновлено.
Доводы банка о том, что обществом нарушены требования п. 1 ст. 41 Закона "Об акционерных обществах", выразившееся в неосуществлении уведомления акционера, имевшего преимущественное право приобретения акций дополнительного выпуска, а именно о приостановлении и возобновлении срока действия преимущественного права (с 13 по 29.03.2019 г.), суд правильно посчитал несостоятельными по следующим основаниям.
На основании п. 1 ст. 41 Закона об акционерных обществах, лица, имеющие преимущественное право приобретения дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть уведомлены о возможности осуществления ими предусмотренного ст. 40 настоящего Федерального закона преимущественного права в порядке, предусмотренном настоящим Законом для сообщения о проведении общего собрания акционеров.
Уведомление должно содержать информацию о количестве размещаемых акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, цене размещения указанных ценных бумаг или порядке ее определения (в том числе при осуществлении преимущественного права приобретения ценных бумаг) либо указание на то, что такие цена или порядок ее определения будут установлены советом директоров (наблюдательным советом) общества не позднее начала размещения ценных бумаг, а также информацию о порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждое лицо, имеющее преимущественное право их приобретения, порядке, в котором заявления этих лиц о приобретении акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, должны быть поданы в общество, и сроке, в течение которого эти заявления должны поступить в общество (далее - срок действия преимущественного права).
Срок действия преимущественного права не может быть менее 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления, если иной срок не предусмотрен настоящим пунктом.
Как установлено судом и подтверждается материалами дела, уведомление обществом в адрес акционера ГК "Ростех" о начале срока действия преимущественного права осуществлено 15.02.2019 г., а датой окончания срока действия преимущественного права, с учетом 45 дней, является 01.04.2019 г.
Таким образом, обществом были предприняты все предусмотренные действующим законодательством обязанности по уведомлению акционера, имевшего преимущественное право приобретения акций, и о сроке действия преимущественного права.
Действующее законодательство не содержит положений, обязывающих эмитента направлять акционерам извещение о приостановлении или возобновлении процедуры эмиссии ценных бумаг дополнительного выпуска.
Отсутствие такого извещения не может быть расценено как нарушение требований законодательства, влекущее наступление административной ответственности по ст. 15.17 КоАП РФ.
Впоследствии, 10.07.2019 г. Государственная корпорация "Ростех" направила в адрес общества письмо о том, что Государственная корпорация "Ростех" не намеривалась реализовывать преимущественное право приобретения дополнительного выпуска акций АО "НПО "Радиоэлектронника" имени В.И. Шимко в период срока действия преимущественного права с 16.02 по 17.04.2019 г., с учетом приостановления и возобновления срока действия преимущественного права в период с 13 по 29.03.2019 г.
При указанных обстоятельствах судом сделан правильный вывод, что заявленные обществом требования подлежат удовлетворению.
Кроме того как установлено судом, 10.10.2019 г. в отношении должностного лица общества Шарипова Р.Н. был составлен протокол ЖГУ-92-ДЛ-19-22208/1020-2 об административном правонарушении по ст. 15.17 КоАП РФ, за нарушение требований ч. 1 ст. 41 Федерального закона N 208-ФЗ, а именно за не уведомление акционера Государственной корпорации "Ростех", имеющего преимущественное право приобретения акций дополнительного выпуска, об изменении срока действия преимущественного права, в частности приостановления и возобновления срока действия преимущественного права.
24.10.2019 г. по результатам рассмотрения протокола было вынесено постановление N ТУ-92-ДЛ-19-22208/3140-1 в отношении генерального директора АО "НПО "Радиоэлектронника" им В.И.Шимко Шарипова Р.Н., в котором указано, что Шариповым Р.Н. допущено нарушение требований п. 1 ст. 41 Закона "Об акционерных обществах", выразившееся в неосуществлении уведомления акционера, приобретения размещаемых дополнительных акций, с указанием на то, что срок действия преимущественного права приобретения размещаемых ценных бумаг составляет 45 дней, то есть до 01.04.2019 г.
Также в уведомлении было указано, что ГК "Ростех" может воспользоваться своим правом подачи заявления регистратору общества - в Поволжский филиал АО "Статус".
Не согласившись с вынесенным постановлением в отношении должностного лица генерального директора АО "НПО "Радиоэлектронника" им В.И. Шимко - Шарипова Р.Н, но по тому же составу правонарушения как в настоящем деле, заявитель обжаловал его в Советский районный суд города Казани.
В соответствии с решением Советского районного суда города Казани от 02.12.2019 г. по делу N 2-2286/19 заявление было удовлетворено, а постановление административного органа от 24.10.2019 г. о прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренным ст. 15.17 КоАП РФ в отношении должностного лица - генерального директора АО "Научно производственного объединения "Радиоэлектронника" им В.И. Шимко Шарипова Рониса Накиповича в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения с объявлением устного замечания - отменено и производство по делу прекращено на основании п. 2 ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ в связи с отсутствием состава административного правонарушения.
Указанное решение оставлено без изменения апелляционным определением Верховным судом РТ от 19.02.2020 г., которое суд расценил как являющееся преюдициальным для рассмотрения настоящего дела.
В связи с изложенным суд посчитал постановление административного органа от 15.10.2019 г. подлежим отмене, а производство по делу прекращению в связи с отсутствием в действиях общества состава административного правонарушения.
Вышеизложенное в совокупности и взаимосвязи свидетельствует о том, что суд пришел к правильному выводу об удовлетворении заявленных обществом требований.
Суд апелляционной инстанции, повторно проанализировав предоставленные в материалы дела доказательства, в соответствии с правилами, определенными ст. 71 АПК РФ, приходит к выводу о том, что доводы, изложенные в апелляционной жалобе, по существу направлены на переоценку фактических обстоятельств и представленных доказательств, правильно установленных и оцененных судом, опровергаются материалами дела и не отвечают требованиям действующего законодательства.
На основании вышеизложенного, суд апелляционной инстанции считает, что при рассмотрении дела по существу суд первой инстанции полно и всесторонне определил круг юридических фактов, подлежащих исследованию и доказыванию, которым дал обоснованную юридическую оценку, и сделал правильный вывод о применении в данном случае конкретных норм материального и процессуального права, а поэтому у суда апелляционной инстанции нет оснований для изменения или отмены судебного акта.
Иных доводов, которые могли послужить основанием для отмены обжалуемого решения в соответствии со ст. 270 АПК РФ, из апелляционной жалобы не усматривается.
Суд апелляционной инстанции считает, что суд первой инстанции, разрешая спор, полно и всесторонне исследовал представленные доказательства, установил все имеющие значение для дела обстоятельства, сделал правильные выводы по существу требований заявителя, а также не допустил при этом неправильного применения ни норм материального права, ни норм процессуального права.
Таким образом, решение суда является законным и обоснованным, а апелляционная жалоба удовлетворению не подлежит.
Руководствуясь ст. ст. 266 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд
ПОСТАНОВИЛ:
Решение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27 мая 2020 года по делу N А65-31622/2019 оставить без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в двухмесячный срок в Арбитражный суд Поволжского округа через суд первой инстанции.
Председательствующий П.В. Бажан
Судьи А.Б. Корнилов
Е.Г. Филиппова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
