Решение Ростовского областного суда от 14 мая 2019 года №11-556/2019

РОСТОВСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД

РЕШЕНИЕ

от 14 мая 2019 года Дело N 11-556/2019
Судья Ростовского областного суда Худякова И.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Филатова С.А. на решение судьи Новошахтинского районного суда Ростовской области от 21 февраля 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении генерального директора общества с ограниченной ответственностью "Первый Авто Ломбард" Филатова Сергея Александровича,
установил:
постановлением заместителя управляющего Отделением по Ростовской области Южного главного управления Центрального банка Российской Федерации N 18-19713-1 от 5 декабря 2018 года генеральный директор ООО "Первый Авто Ломбард" Филатов С.А. признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту КоАП РФ), и подвергнут наказанию в виде штрафа в размере 10 000 рублей.
Указанное постановление обжаловано Филатовым С.А. в суд.
Решением судьи Новошахтинского районного суда Ростовской области от 21 февраля 2019 года постановление административного органа оставлено без изменения, жалоба - без удовлетворения.
Не согласившись с указанным актом Филатов С.А. обжаловал судебный акт в Ростовский областной суд.
В судебное заседание лица, участвующие в деле, будучи надлежащим образом извещенными о месте и времени рассмотрения не явились, в связи с чем, дело рассмотрено в их отсутствие.
Проверив материалы дела и доводы жалобы, оснований к отмене обжалуемого решения не усматриваю.
Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусматривает административную ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.
Санкция указанной статьи КоАП РФ влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей.
Как следует из материалов дела, согласно обжалуемому постановлению Филатовым С.А., как должностным лицом - генеральным директором ООО "Первый Авто Ломбард", допущено нарушение подпункта 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), Положения Банка России от 15.12.2014 N4445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля не кредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма", пунктов 5, 15, 18 Указания Банка России от 4.12.2014 N3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма". в части представления в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, совершенных клиентом банка.
Согласно статье 2.4 КоАП РФ административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей.
Приказом общества от 1 июня 2016 года N 1 Филатов С.А. назначен ответственным за Правила внутреннего контроля в Ломбарде в целях противодействия легализации(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.В соответствии с пунктом 2.2 должностной инструкции на Филатова С.А. возложены функции по организации реализации Правил, в том числе программ их осуществления.
В соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, к которым отнесены ломбарды, обязаны не реже, чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом. В результате бездействия Филатова С.А., должностным лицом административного органа выявлен ряд нарушений по порядку проведения проверок, по информированию уполномоченного органа о проведенных проверках и их результатах, порядка заполнения, установленной правовыми нормами отчетной документации.
Ненадлежащее исполнение генеральным директором ООО "Первый Авто Ломбард" Филатовым С.А. должностных обязанностей, по мнению должностного лица административного органа, повлекло за собой нарушение Федерального закона N 115-ФЗ в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что влечет административную ответственность в соответствии с частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Объективные обстоятельства, которые не позволили Филатову С.А. исполнить обязанности, неисполнение которых влечет ответственность, предусмотренную частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, не установлены.
Факт совершения генеральным директором ООО "Первый Авто Ломбард" Филатовым С.А. административного правонарушения и его виновность подтверждены совокупностью исследованных и оцененных районным судом доказательств, достоверность и допустимость которых сомнений не вызывают.
Вывод должностного лица и суда первой инстанции о наличии в действиях генерального директора ООО "Первый Авто Ломбард" Филатова С.А. состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, соответствует фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам, которые всесторонне, полно и объективно исследовались судьей районного суда и получили надлежащую оценку в судебном постановлении в соответствии с требованиями статьи 26.11 КоАП РФ.
Действиям генерального директора ООО "Первый Авто Ломбард" Филатова С.А. дана правильная квалификация по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ.
Административное наказание назначено в соответствии с санкцией части 1 статьи 15.27 КоАП РФ для должностных лиц, с учетом требований статьи 4.1 настоящего Кодекса. Оснований для снижения назначенного наказания в виде административного штрафа в размере 10 000 рублей, не имеется.
Доводы жалобы о том, что административное правонарушение совершено впервые, не повлекло тяжких последствий, не может служить основанием для отмены либо изменения обжалуемого судебного акта, поскольку указанные обстоятельства, сами по себе, не являются обстоятельствами, смягчающими административную ответственность.
Постановление о привлечении генерального директора ООО "Первый Авто Ломбард" Филатова С.А. к административной ответственности вынесено должностным лицом в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ для данной категории дел.
Процессуальных нарушений, влекущих отмену решение судьи Новошахтинского районного суда Ростовской области от 21 февраля 2019 года по делу не установлено.
Руководствуясь статьями 30.6 - 30.9 КоАП РФ,
решил:
решение судьи Новошахтинского районного суда Ростовской области от 21 февраля 2019 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ в отношении генерального директора ООО "Первый Авто Ломбард" Филатова С.А., оставить без изменения, жалобу Филатова С.А. - без удовлетворения.
Судья


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка