Дата принятия: 13 ноября 2020г.
Номер документа: 09АП-55795/2020, А40-3061/2020
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 13 ноября 2020 года Дело N А40-3061/2020
Резолютивная часть постановления объявлена 09 ноября 2020 года
Определение изготовлено в полном объеме 13 ноября 2020 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи В.В. Лапшиной,
судей И.М. Клеандрова, Н.В. Юрковой
при ведении протокола секретарем судебного заседания Я.А. Алибековым,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Красковской О.В. на определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.09.2020г. по делу N А40-3061/20 вынесенное судьей Омельченко А.Г. об отказе в удовлетворении ходатайства финансового управляющего Красковской О.В. об истребовании у должника документов и сведений
при участии в судебном заседании:
Лица участвующие в деле не явились, извещены
УСТАНОВИЛ:
Определением Арбитражного суда города Москвы от 04.08.2020 введена процедура реструктуризации долгов в отношении индивидуального предпринимателя Кобца Юрия Константиновича. Финансовым управляющим утверждена Красковская Ольга Вячеславовна, член Ассоциации МСОПАУ, о чем опубликовано сообщение в газете "Коммерсантъ" от 08.08.2020 N 141.
В Арбитражный суд города Москвы 09.09.2020 посредством электронной подачи документов поступило ходатайство финансового управляющего Красковской О.В. об истребовании у индивидуального предпринимателя Кобца Юрия Константиновича документов и сведений.
Определением Арбитражного суда г. Москвы от 16.09.2020 отказано в удовлетворении ходатайства финансового управляющего Красковской О.В. об истребовании у должника документов и сведений.
Не согласившись с вынесенным определением, финансовый управляющий Красковская О.В. обратилась в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.
От апеллянта поступило ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобе в его отсутствие.
Лица, участвующие в деле, уведомленные судом о времени и месте слушания дела, в судебное заседание не явились, в связи с чем, апелляционная жалоба рассматривается в их отсутствие, исходя из норм ст. ст. 121, 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
В соответствии с абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации информация о времени и месте судебного заседания была опубликована на официальном интернет-сайте http://kad.arbitr.ru.
Изучив материалы дела, оценив доводы апелляционной жалобы, суд апелляционной инстанции приходит к выводу о наличии оснований для отмены определения суда в части.
В соответствии со статьей 32 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).
Как установлено судом первой инстанции, 05.08.2020 финансовым управляющим в адрес должника направлен запрос с требованием о представлении документов.
В связи с неисполнением запроса о предоставлении документов и сведений, финансовый управляющий обратился в суд с ходатайством об истребовании у должника:
1. Копию паспорта РФ со страницей регистрации, свидетельства ИНН, СНИЛС;
2. Сведения о составе и местонахождении, принадлежащего Должнику имущества (движимого и недвижимого);
3. Документов, устанавливающих право собственности на объекты недвижимости, а также копии договоров купли-продажи, в результате регистрации по которым Должник приобрел имущество;
4. Документов, в обоснование отчуждения имущества, в том числе договоров, сведений об уплате по договорам и иной информации;
5. Сведения о составе обязательств Должника, с указанием кредиторов и дебиторов, суммы задолженности, адресов и иных реквизитов, в том числе и банковские выписки за период 04.08.2017г. по настоящий момент;
6. Сведения о счетах и вкладах (депозитах), ячейках, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, наименование и реквизиты обслуживающих учреждении банков;
7. Налоговые декларации за последние три года;
8. Сведения о наличии ценных бумаг;
9. Сведения о сделках по приобретению/отчуждению имущества, совершенных Должником за период с 04.08.2017г. по настоящий момент;
10. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
11. Свидетельства о праве собственности, технические и кадастровые паспорта;
12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;
13. Платежные документы об операциях по счетам (платёжные поручения за последние три года);
14. Сведения о заключении брака (свидетельства о заключении брака, свидетельства о расторжении брака, свидетельства о рождении детей, соглашения о разделе имущества, брачный договор);
15. Сведения о совместно нажитом имуществе в браке;
16. Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия;
17. Иные сведения, имеющие отношение к делу о банкротстве Должника.
Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника документов и сведений, указал на отсутствие в ходатайстве сведений в отношении государственных органов, у которых должны быть запрошены необходимые документы в отношении Должника, а также исходил из того, что предусмотренная пунктом 9 статьи 213.9 Закона N 127-ФЗ обязанность гражданина по предоставлению финансовому управляющему сведений не исключает права арбитражного (финансового) управляющего запрашивать необходимые сведения о гражданине у государственных органов, располагающих такими сведениями, на основании пункта 1 статьи 20.3 Закона N 127-ФЗ, в том числе и в целях проверки достоверности и полноты уже представленных гражданином сведений.
Апелляционный суд полагает, что указанные выводы суда первой инстанции не основаны на нормах права.
Пункт 1 статьи 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" устанавливает, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления.
Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.
Пунктом 9 статьи 213.9 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.
Применительно к делу о банкротстве гражданина это означает, что именно должник обязан предоставить финансовому управляющему соответствующие сведения, при этом обязанность совершить активные действия по их предоставлению лежит на должнике.
Однако, как следует из материалов настоящего дела, указанная обязанность должником исполнена не была, в связи с чем, финансовый управляющий обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у должника документов и сведений.
В соответствии с абзацем вторым пункта 41 Постановления Пленума от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан" финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (соответствующих сведений и документов, имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина) у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве); данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ; по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки,
В силу части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.
В свою очередь, как разъяснено в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 N 45 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан", целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.
Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.
В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).
В данном случае суд, отказывая в удовлетворении ходатайства об истребовании соответствующих доказательств у должника, по сути, переложил на финансового управляющего негативные последствия отсутствия этих доказательств в материалах дела.
При рассмотрении ходатайства финансового управляющего об истребовании у Должника документов и сведений судом первой инстанции не учтен тот факт, что в у должника истребовались также документы, которыми государственные или иные органы, организации, учреждения не располагают и не могут располагать, и данные документы и сведения имеются исключительно у должника и не могут быть получены Финансовым управляющим самостоятельно, в частности, финансовым управляющим истребовались копия паспорта Должника, свидетельства ИНН, СНИЛС (не могут быть предоставлены финансовому управляющему в соответствии с Федеральным законом от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных"); сведения о составе обязательств Должника, с указанием кредиторов и дебиторов, суммы задолженности и размере прав требований, адресов и иных реквизитов (данными сведениями располагает исключительно Должник); сведения о наличии ценных бумаг (реестродержатель Финансовому управляющему не известен, данными сведениями располагает исключительно Должник).
Судом первой инстанции не учтено, что отсутствие у финансового управляющего истребуемых документов и сведений фактически делает невозможным исполнение возложенных на финансового управляющего обязанностей, в частности: принятие мер по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества, проведение анализа финансового состояния гражданина, выявление признаков преднамеренного и фиктивного банкротства, уведомление кредиторов и дебиторов о введении процедуры реструктуризации долгов и исполнение иных предусмотренных ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" обязанностей.
В этой связи, апелляционный суд приходит к выводу, что ходатайство финансового управляющего подлежит удовлетворению в части истребования документов и сведений (п.п.1-16 просительной части ходатайства):
1. Копию паспорта РФ со страницей регистрации, свидетельства ИНН, СНИЛС;
2. Сведения о составе и местонахождении, принадлежащего Должнику имущества (движимого и недвижимого);
3. Документы, устанавливающие право собственности на объекты недвижимости, а также копии договоров купли-продажи, в результате регистрации по которым Должник приобрел имущество;
4. Документы, в обоснование отчуждения имущества, в том числе договоров, сведений об уплате по договорам и иной информации;
5. Сведения о составе обязательств Должника, с указанием кредиторов и дебиторов, суммы задолженности, адресов и иных реквизитов, в том числе и банковские выписки за период 04.08.2017г. по настоящий момент;
6. Сведения о счетах и вкладах (депозитах), ячейках, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, наименование и реквизиты обслуживающих учреждении банков;
7. Налоговые декларации за последние три года;
8. Сведения о наличии ценных бумаг;
9. Сведения о сделках по приобретению/отчуждению имущества, совершенных Должником за период с 04.08.2017г. по настоящий момент;
10. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
11. Свидетельства о праве собственности, технические и кадастровые паспорта;
12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;
13. Платежные документы об операциях по счетам (платёжные поручения за последние три года);
14. Сведения о заключении брака (свидетельства о заключении брака, свидетельства о расторжении брака, свидетельства о рождении детей, соглашения о разделе имущества, брачный договор);
15. Сведения о совместно нажитом имуществе в браке;
16. Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.
В остальной части (п. 17 просительной части ходатайства) об истребовании у должника иных сведений, имеющих отношение к делу о банкротстве, ходатайство финансового управляющего не подлежит удовлетворению, поскольку является не конкретизированным, а, следовательно, в данной части судебный акт будет являться неисполнимым.
В силу изложенного, суд апелляционной инстанции приходит к выводу об отмене определения суда первой инстанции в части на основании статьи 270 АПК РФ.
В соответствии с пунктом 3 статьи 61 Закона о банкротстве определения арбитражного суда, которые приняты в рамках дела о банкротстве, но не предусмотрены АПК РФ и в отношении которых не установлено, что они подлежат обжалованию, могут быть обжалованы в апелляционном порядке не позднее чем через четырнадцать дней со дня их принятия; по результатам рассмотрения жалобы суд апелляционной инстанции в течение четырнадцати дней принимает постановление, которое является окончательным.
Руководствуясь ст. ст. 176, 266 - 269, 270, 272 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.09.2020г. по делу N А40-3061/20 отменить в части.
Ходатайство финансового управляющего Красковской О.В. об истребовании у должника документов и сведений удовлетворить в части.
Истребовать у должника ИП Кобца Юрия Константиновича (ИНН 772741881505, ОГРНИП 305770002555401) следующие документы и сведения:
1. Копию паспорта РФ со страницей регистрации, свидетельства ИНН, СНИЛС;
2. Сведения о составе и местонахождении, принадлежащего Должнику имущества (движимого и недвижимого);
3. Документы, устанавливающие право собственности на объекты недвижимости, а также копии договоров купли-продажи, в результате регистрации по которым Должник приобрел имущество;
4. Документы, в обоснование отчуждения имущества, в том числе договоров, сведений об уплате по договорам и иной информации;
5. Сведения о составе обязательств Должника, с указанием кредиторов и дебиторов, суммы задолженности, адресов и иных реквизитов, в том числе и банковские выписки за период 04.08.2017г. по настоящий момент;
6. Сведения о счетах и вкладах (депозитах), ячейках, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, наименование и реквизиты обслуживающих учреждении банков;
7. Налоговые декларации за последние три года;
8. Сведения о наличии ценных бумаг;
9. Сведения о сделках по приобретению/отчуждению имущества, совершенных Должником за период с 04.08.2017г. по настоящий момент;
10. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);
11. Свидетельства о праве собственности, технические и кадастровые паспорта;
12. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;
13. Платежные документы об операциях по счетам (платёжные поручения за последние три года);
14. Сведения о заключении брака (свидетельства о заключении брака, свидетельства о расторжении брака, свидетельства о рождении детей, соглашения о разделе имущества, брачный договор);
15. Сведения о совместно нажитом имуществе в браке;
16. Наименование и адреса организаций, в которых Должник является учредителем (участником), сведения о доле участия.
В остальной части Определение Арбитражного суда г. Москвы от 16.09.2020г. по делу N А40-3061/20 оставить без изменения, апелляционную жалобу Красковской О.В. - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня принятия и может быть обжаловано в течение одного месяца со дня изготовления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья: В.В. Лапшина
Судьи: И.М. Клеандров
Н.В. Юркова
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
