Дата принятия: 23 марта 2021г.
Номер документа: 09АП-3020/2021, А40-124168/2020
ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 23 марта 2021 года Дело N А40-124168/2020
Резолютивная часть постановления объявлена 18 марта 2021 года
Постановление изготовлено в полном объеме 23 марта 2021 года
Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Яковлевой Л.Г.,
судей:
Мухина С.М., Попова В.И.,
при ведении протокола
секретарем судебного заседания Омаровым А.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Дьяченко Жанны Львовны
на решение Арбитражного суда г. Москвы от 15.12.2020 по делу N А40-124168/20
по заявлению Дьяченко Жанны Львовны
к ЦБ РФ
об оспаривании решения,
в присутствии:
от заявителя:
Аргурд С.В. по дов. от 17.03.2021;
от заинтересованного лица:
Терентьев И.А. по дов. от 03.09.2020;
УСТАНОВИЛ:
Дьяченко Ж. Л. (заявитель) обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации (ответчик, ЦБ РФ, Банк России) о признании недействительным Приказа ЦБ РФ от 16.04.2020 N ОД-664 "Об аннулировании квалификационных аттестатов серии АА N 014938, серии AI-008 N 002005 и серии AV-008 N 002011, выданных Дьяченко (ранее Семиной) Жанне Львовне, о признании недействительной (недостоверной) публикации в Вестнике Банка России N 29 от 22.04.2020 (страница 9, 1 абзац), с учетом уточнений заявленных в порядке ст. 49 АПК РФ.
Решением от 15.12.2020 Арбитражный суд г. Москвы отказал в удовлетворении заявленных требований.
Не согласившись с принятым судом решением, заявитель обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит его отменить как принятое с нарушением норм права.
В судебном заседании представитель подателя апелляционной жалобы доводы апелляционной жалобы поддержал по мотивам, изложенным в ней.
Представитель ответчика возражал против удовлетворения апелляционной жалобы.
Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном ст. ст. 266, 268 АПК РФ.
Суд апелляционной инстанции, проверив материалы дела, доводы апелляционной жалобы, заслушав представителей сторон, явившихся в судебное заседание, считает, что оснований для отмены или изменения решения Арбитражного суда города Москвы не имеется.
Согласно материалам дела, Приказом Банка России от 10.03.2020 N ОД408 аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 09.09.2003 N 045-06234-100000, деятельности по управлению ценными бумагами от 09.09.2003 N 045-06246-001000 и депозитарной деятельности от 12.09.2003 N 045-06285-000100 (лицензии), выданные Акционерному обществу "Инвестиционная Компания "ЕВРОФИНАНСЫ" (общество).
03.11.1997 по дату аннулирования лицензии общества Дьяченко Ж.Л. исполняла функции контролера общества.
Приказом Банка России от 16.04.2020 N ОД-664 были аннулированы аттестаты заявителя.
Не согласившись с оспариваемым приказом ответчика, заявитель обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявленными требованиями.
Суд первой инстанции правомерно отказал в удовлетворении заявленных требований, ввиду следующего.
Согласно ст. 76.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.
В соответствии с п. 10 ст. 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" Банк России осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных Банком России.
В силу п. 2.1 Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н (Положение о внутреннем контроле), осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера профессионального участника.
В соответствии с пунктом 10 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России аннулирует квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
На основании подпункта 17 пункта 2 статьи 55 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" Банк России аннулирует квалификационные аттестаты в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованными лицами требований указанного Федерального закона, а также законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Согласно пункту 6 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 N 10-4/пз-н (Положение о специалистах финансового рынка), решение об аннулировании квалификационного аттестата, выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, аттестованного лица принимается в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах или законодательства Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также указанного Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
Пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка предусмотрено, что нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в пунктах 1.1 и 2 приложения N 1 к данному Положению (руководитель и контролер), в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.
Согласно абзацу 1 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов профессионального участника.
В соответствии с подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 Указания Банка России от 22.03.2019 N 5099-У "О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (Указание N 5099-У) профессиональный участник не должен принимать к расчету размера собственных средств активы, на которые наложен арест или распоряжение которыми ограничено на основании решения органа государственной власти.
В силу подпункта 2.2.4 пункта 2.2 Указания N 5099-У профессиональный участник не должен принимать к расчету размера собственных средств займы, выданные юридическим лицам, которые имеют просроченную, реструктурированную задолженность перед профессиональным участником.
Как верно установлено судом первой инстанции, в ходе инспекционной проверки в отношении Общества было установлено, что в период с 01.01.2018 по 31.10.2019 наибольшую долю (от 67% до 84%) финансовых обязательств Общества занимала кредиторская - задолженность перед ГК "Агентство по страхованию вкладов".
Указанная задолженность образовалась в связи с решением суда по исковому заявлению конкурсного управляющего ОАО БАНК "Западный" ГК "Агентство по страхованию вкладов" о признании неправомерными сделок купли-продажи облигаций ООО "Еврофинансы-Недвижимость" векселей ООО "Промоборудование" и выплате понесенных в результате этих сделок убытков. Решение суда Обществом не исполнено, в связи с чем, постановлением Управления Федеральной службы судебных приставов по Москве наложен арест и обращено взыскание на дебиторскую задолженность и денежные средства Общества с целью взыскания задолженности в размере 613 млн руб.
Согласно отчетности Общества по форме 0420413 "Расчет собственных средств" по состоянию на 30.09.2019 и 31.10.2019 в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств, Обществом в полном объеме принималась дебиторская задолженность, представленная маржинальным займом, выданным клиенту - нерезиденту ФИННИСС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД.
Кроме того, у Общества начиная с 01.01.2017 имеются непогашенные требования по форвардным договорам к Финнисс Инвестментс Лимитед на общую сумму 49 336 тыс. руб., по которым был создан 100% резерв.
По состоянию на 06.12.2019 Финнисс Инвестментс Лимитед не погасило обязательства по данным договорам.
Таким образом, при расчете собственных средств по состоянию на 30.09.2019 и 31.10.2019 Обществом учитывалась дебиторская задолженность к юридическому лицу, имеющему непогашенную задолженность перед Обществом, на которую наложен арест.
По сведениям, представленным в рамках надзорных (проверочных) процедур, примененных к Обществу, с 03.11.1997 по дату аннулирования лицензии Общества Дьяченко Ж.Л. исполняла функции контролера Общества.
При таких обстоятельствах, ответчик правомерно пришел к выводу о том, что заявителем в нарушение требований абзаца 1 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за соблюдением Обществом требований к порядку расчета размера собственных средств.
Основанием для вынесения оспариваемого приказа также явилось отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к минимальному размеру собственных средств.
В соответствии с абзацу 4 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за соблюдением установленных законодательством Российской Федерации требований к размеру собственных средств профессионального участника.
Согласно п. 2.1.1 Положения Банка России от 27.07.2015 N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" (Положение N 481-П) собственные средства лицензиата должны соответствовать требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленным нормативными актами Банка России.
В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 11.05.2017 N 43 73-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг" (Указание N 4373-У) размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг должен быть не менее минимального размера собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, рассчитываемого в соответствии с Указанием N 4373-У.
Вместе с тем, в нарушение требований подпункта 2.2.1 пункта 2.2 и подпункта 2.2.4 пункта 2.2 Указания N 5099-У при расчете размера собственных средств, размер собственных средств Общества принял отрицательное значение.
Таким образом, заявителем в нарушение требований абзаца 4 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за соблюдением Обществом требований к минимальному размеру собственных средств.
Основанием вынесения оспариваемого приказа послужило также отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к порядку составления и предоставления в Банк России отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг.
В силу абз. 2 п. 4.2 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за достоверностью и полнотой представляемой отчетности профессионального участника, а также соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативным правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 1 Порядка составления отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" Приложения 1 к Указанию Банка России от 04.04.2019 N 5117-У "О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности рофессиональных, участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации" (Указание N 5117-У) для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420413"Расчет собственных средств" расчет собственных средств осуществляется профессиональными участниками в соответствии с Указанием N 5099-У.
Учитывая нарушения Обществом требований подпункта 2.2.1 пункта 2.2, подпункта 2.2.4. пункта 2.2 Указания N 5099-У, пункта 2.1.1 Положения N 481-П и пункта 1 Указания N 4373-У Обществом представлена недостоверная отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств" по состоянию на 30.09.2019, 31.10.2019.
При таких обстоятельствах, Заявителем в нарушение требований абзаца 2 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за достоверностью предоставляемой в Банк России отчетности Общества.
В оспариваемо приказе, Банк России также указал на отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к раскрытию информации профессиональным участником рынка ценных бумаг.
Согласно абзацу 4 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за соблюдением порядка и сроков раскрытия информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, для профессиональных участников.
В соответствии с пунктом 25 статьи 30 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию, предусмотренную федеральными законами и нормативными актами Банка России.
В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 28.12.2015 N 3921-У "О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных: бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к Указанию N 3921-У, а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
В соответствии с Приложением 1 к Указанию N 3921-У профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию о расчете собственных средств, осуществленном в соответствии с требованиями Банка России. Учитывая допущенные Обществом нарушения к порядку расчета размера собственных средств, Общество осуществило раскрытие на своем сайте в сети Интернет (www.eufn.ru) недостоверной отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" по состоянию на 30.09.2019 и 31.10.2019.
Учитывая изложенное, Заявителем, в нарушение требований абзаца 4 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за соблюдением Обществом требований к раскрытию обязательной информации профессионального участника рынка ценных бумаг в сети Интернет.
Согласно абзацу 6 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за исполнением предписаний Банка России.
В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг, Банк России вправе направлять профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.
Пунктом 1 статьи 11 Федерального закона "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" установлена обязанность профессиональных участников рынка ценных бумаг исполнять предписания Банка России.
По факту неправомерного включения в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств, маржинального займа, на который наложен арест, в адрес Общества было направлено предписание Банка России от 13.12.2019 N 55-1-1- 1/3475ДСП об устранении нарушения в части приведения собственных средств в соответствие требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
В ответ Общество направило письмо от 25.12.2019 N 100, в котором сообщило, что полагает правомерным включение маржинального займа в состав активов ввиду того, что денежные средства, переданные по договору маржинального займа, перешли в собственность клиента в соответствии с пунктом 1 статьи 807 Гражданского кодекса Российской Федерации, а требования пункта 2.2.1 Указания N 5099-У не распространяются на клиентские активы.
Между тем, в соответствии с постановлением Управления Федеральной службы судебных приставов по Москве предметом взыскания является дебиторская задолженность к компании ФИННИС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД, т.е. требования Общества к компании ФИННИС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД по маржинальному займу.
Пунктом 1.3 Указания N 5099-У определено, что профессиональный участник должен принимать к расчету размера собственных средств активы по их балансовой стоимости на дату расчета профессиональным участником размера собственных средств на основании данных бухгалтерского учета с соблюдением условий, предусмотренных главой 3 Указания N 5099-У.
Согласно отчетности Общества, представленной в Банк России, по форме 0420410 "Оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета" по состоянию на 30.09.2019 и 31.10.2019 сумма требований по данному маржинальному займу отражена по строке, 4890113 "Займы, выданные юридическим лицам - нерезидентам", т.е. требования Общества к компании ФИННИС ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД по маржинальному займу, согласно отчетности, классифицируются Обществом как займы, а не клиентские активы.
Таким образом, Обществом не исполнено Предписание в части устранения нарушения и приведения размера собственных средств Общества в соответствие с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Учитывая изложенное, Заявителем в нарушение требований абзаца 6 пункта 4.2 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за исполнением Обществом предписания Банка России.
Отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками также послужило причиной вынесения оспариваемого приказа.
Согласно абзацу 5 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле к функциям контролера отнесен контроль за соблюдением мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в том числе мер по снижению рисков при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
В соответствии с пунктом 1.2 Указания Банка России от 21.08.2017 N 4501-У "О требованиях к организации профессиональным участником рынка ценных бумаг системы управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операции с собственным имуществом, в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций" профессиональный участник должен обеспечить осуществление процессов и мероприятий, предусмотренных главой 2 Указания N 4501-У, в отношении рисков профессионального участника, в том числе рисков профессионального участника, признаваемых им значимыми, реализация которых может привести к одному из следующих последствий: - снижение собственных средств профессионального участника ниже размера собственных средств; - наступление оснований для применения мер по предупреждению банкротства профессионального участника; - наступление оснований для аннулирования лицензии профессионального участника; - невозможность непрерывного осуществления дальнейшей деятельности профессионального участника.
Согласно перечню рисков Общества, признаваемых им значимыми, за период с III квартала 2018 года по I квартал 2019 года Обществом к списку значимых отнесен риск снижения собственных средств профессионального участника ниже размера собственных средств, установленного для форекс-дилера пунктом 5 статьи 4.1 Закона рынке ценных бумаг или рассчитанного для иных профессиональных участников в соответствии с Указанием N 4373-У.
Как верно указал суд первой инстанции, допущенные Обществом нарушения, в том числе нарушение требований к минимальному размеру собственных средств, свидетельствуют о реализации рисков, признаваемых Обществом значимыми и неэффективности организации системы управления рисками в Обществе.
В соответствии с подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 Указания N 4501-У профессиональный участник в рамках обмена информацией о рисках профессионального участника должен обеспечить обмен информацией о рисках профессионального участника между подразделениями профессионального участника, между подразделениями профессионального участника и органами управления профессионального участника, в том числе доведение плана мероприятий и информации о его реализации, а также информации об ограничениях рисков и нарушениях ограничений рисков до сведения органов управления профессионального участника.
Предельный размер рисков (допустимый уровень рисков), а также совокупный предельный размер рисков Общества установлены приказами генерального директора Общества только 27.09.2019 (N 2709/Р-01/19 и 2709/Р-02/19).
В период с 01.07.2018 по 26.09.2019 ограничения рисков в Обществе не устанавливались и не контролировались. Доведение ограничений уровня рисков до сведения органов управления Общества осуществлено только в III квартале 2019 года в рамках отчета по управлению рисками.
Таким образом, Обществом в период с 01.01.2019 по 09.10.2019 не осуществлялось доведение до органов управления Общества информации об ограничениях рисков и нарушениях ограничений рисков. Доказательств обратного в материалы дела не представлено.
Учитывая изложенное, Заявителем в нарушение требований абзаца 5 пункта 4.3 Положения о внутреннем контроле не осуществлялся надлежащий контроль за соблюдением Обществом требований к организации системы управления рисками.
Кроме того, в оспариваемом приказе указано на отсутствие контроля за соблюдением Обществом требований к внутреннему контролю.
Согласно пункту 2 статьи 10.1-1 Закона о рынке ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать и осуществлять внутренний контроль.
В соответствии с пунктом 2.5 Положения о внутреннем контроле профессиональный участник должен иметь инструкцию о внутреннем контроле, твержденную уполномоченным органом профессионального участника, которая должна содержать, в том числе: - порядок и сроки рассмотрения поступивших обращений; порядок действий контролера в случае выявления им нарушений.
Согласно пункту 7.1 Положения о внутреннем контроле поступившие профессиональному участнику обращения, содержащие сведения о возможном нарушении профессиональным участником законодательства Российской Федерации и/или жалобу на действия профессионального участника/сотрудников профессионального участника, направляются для рассмотрения контролеру и подлежат регистрации в соответствии с порядком регистрации входящих документов, установленным профессиональным участником.
В соответствии с пунктом 5.2 Положения о внутреннем контроле контролер, в частности, обязан соблюдать требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров, и надлежащим образом выполнять свои функции.
В Инструкции о внутреннем контроле Общества, утвержденной приказом от 27.05.2015 N 1ВК-05/15, отсутствует порядок действий контролера в случае выявления им нарушений, а именно: отсутствует порядок и условия, при которых необходимо составлять отчет о проведении проверок по фактам выявленных нарушений, в том числе по нарушениям, отмеченным надзорными органами; отсутствуют сроки начала и окончания проведения проверки по факту установления нарушения законодательства; отсутствует порядок выявления и отнесения установленных недостатков к нарушениям, служащим основанием для проведения проверки контролера.
Из пояснений генерального директора Общества, представленными в рамках надзорных (проверочных) процедур, примененных к Обществу, следует, что порядок регистрации входящей корреспонденции в Обществе не регламентирован.
Данные обстоятельства свидетельствуют о нарушении требований пункта 2 статьи 10.1-1 Закона о рынке ценных бумаг, пунктов 2.5, 5.2 и 7.1 Положения о внутреннем контроле.
В соответствии с должностной инструкцией Заместителя Генерального директора - контролера Общества к функциям контролера в том числе относятся: - осуществление постоянного текущего контроля за соблюдением Обществом и его работниками требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, документов СРО и внутренних документов Общества, а именно: - наличие в Обществе разработанных и утвержденных внутренних документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, документов СРО и их соблюдением; - достоверность представляемой Обществом отчетности и соответствие ее содержания законодательству Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативно-правовым актам федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России; - соблюдение порядка и сроков раскрытия Обществом информации, установленных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативно-правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, для профессиональных участников рынка ценных бумаг; - соблюдение лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; - исполнение предписаний Банка России, а также соблюдение требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативноправовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, в случае приостановления действия лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной (выданных) Обществу; - проведение выборочных проверок в целях контроля за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, нормативно-правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, документов СРО и внутренних документов Общества, а именно: - соблюдение требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России к размеру собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг; - соблюдение мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в том числе по снижению рисков при совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Учитывая изложенное, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, суд первой инстанции с учетом положения ч. 1 ст. 71 АПК РФ применительно к конкретным обстоятельствам настоящего дела, пришел к правильному выводу, что заявитель, являясь контролером Общества, ненадлежащим образом не выполняла возложенные на неё обязанности, а именно не осуществляла надлежащий контроль за соблюдением Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, что повлекло аннулирование лицензий Общества, что в соответствии с пунктом 7 Положения о специалистах финансового рынка является самостоятельным основанием для аннулирования квалификационного аттестата.
Таким образом, оспариваемый приказ является законным и обоснованным, не нарушает права и законные интересы заявителя, в связи с чем, суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении заявленных требований в полном объеме.
Доводы, изложенные в апелляционной жалобе, связанные с иной оценкой имеющихся в материалах дела доказательств и иным толкованием норм права, не опровергают правильные выводы суда и не свидетельствуют о судебной ошибке.
Доводы апелляционной жалобы не указывают на наличие существенных нарушений норм материального и процессуального права, которые могли повлиять на исход дела, и явиться достаточным основанием для отмены обжалуемого акта.
При таких обстоятельствах, суд апелляционной инстанции считает, что решение суда первой инстанции является законным и обоснованным, соответствует материалам дела и действующему законодательству, нормы материального и процессуального права не нарушены и применены правильно, судом полностью выяснены обстоятельства, имеющие значение для дела, в связи с чем оснований для отмены или изменения решения и удовлетворения апелляционной жалобы не имеется.
Обстоятельств, являющихся безусловным основанием в силу ч. 4 ст. 270 АПК РФ для отмены судебного акта, апелляционным судом не установлено.
Расходы по уплате госпошлины распределяются согласно ст. 110 АПК РФ.
Руководствуясь ст.ст. 266, 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда города Москвы от 15.12.2020 по делу N А40-124168/20 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме в Арбитражный суд Московского округа.
Председательствующий судья: Л.Г. Яковлева
Судьи: С.М. Мухин
В.И. Попов
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
