Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 03 сентября 2020 года №08АП-8428/2020, А75-20618/2019

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 3 сентября 2020 года Дело N А75-20618/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 27 августа 2020 года
Постановление изготовлено в полном объеме 03 сентября 2020 года
Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Еникеевой Л.И.,
судей Аристовой Е.В., Рожкова Д.Г.,
при ведении протокола секретарем судебного заседания Миковой Н. С.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8428/2020) общества с ограниченной ответственностью "Алмаз" на решение от 21.06.2020 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры по делу N А75-20618/2019 (судья П.А. Сердюков), по иску общества с ограниченной ответственностью "Алмаз" (ОГРН 1028601465232, ИНН 8609004214, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 25.12.1998, место нахождения: 628460, Ханты-Мансийский автономный округ-Югра, г. Радужный, Южная промышленная зона) к Васильеву Игорю Олеговичу об обязании передать документацию,
при участии в судебном заседании посредством веб-конференции с использованием информационной системы "Картотека арбитражных дел" представителя общества с ограниченной ответственностью "Алмаз" - Валеева И.Р. по доверенности от 14.10.2019,
установил:
общество с ограниченной ответственностью "Алмаз" (далее - истец, ООО "Алмаз") обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с иском к Васильеву Игорю Олеговичу (далее - ответчик, Васильев И.О.) об обязании передать печати, штампы, документацию общества:
1) подлинник решения об учреждении общества, устава общества, утвержденного учредителями (участниками) общества, а также внесенных в устав общества и зарегистрированных в установленном порядке изменений и дополнений;
2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;
3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества (свидетельство о государственной регистрации юридического лица), свидетельство о постановке на учет в налоговом органе;
4) внутренние документы общества, в том числе, но не ограничиваясь:
-должностную инструкцию советника генерального директора от 2015 года;
- положение об организации договорной работы от 2015 года.
5) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества за 1998 - 12 января 2018 годы (включительно), в том числе, но не ограничиваясь:
- подлинник протокола общего собрания участников общества об одобрении заключения крупной сделки (сделки с заинтересованностью) с Публичным акционерным обществом "СБЕРБАНК РОССИИ" - договора об открытии не возобновляемой кредитной линии N 17-011-01 от 28 февраля 2017 года, дополнительного соглашения N 1 от 7 марта 2017 года, дополнительного соглашения N 2 от 10 апреля 2017 года, дополнительного соглашения N 3 от 28 июня 2017 года, дополнительного соглашения N 4 от 22 мая 2018 года (с приложением N 1 "Перечень счетов"), дополнительного соглашения N 5 от 28 июня 2018 года, а также договора об открытии невозобновляемой кредитной линии N 17-011-72 от 24 августа 2017 года, договора поручительства N 17-011-77/8 от 22 августа 2017 года;
- подлинник протокола общества собрания участников общества об одобрении заключения крупной сделки (сделки с заинтересованностью) с Акционерным обществом "АЛЬФА-БАНК" - кредитного соглашения N 010M7L от 13 марта 2018 года, договора залога прав по банковскому счету (залоговому счету) от 13 марта 2018 года N 010M7Z002, кредитного соглашения N 01QT8L от 14 мая 2018 года, договора залога прав по банковскому счету (залоговому счету) N 01QT8Z001 от 14 мая 2018 года, договора поручительства N 01Q49P001 от 6 марта 2018 года;
- подлинник протокола производственного совещания от 3 июня 2016 года с участием Васильева Игоря Олеговича и Копайгоры Андрея Витальевича.
6) списки аффилированных лиц общества;
7) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля, в том числе, но не ограничиваясь:
- аудиторское заключение, подготовленное Обществом с ограниченной ответственностью "АФ "Консалтинг и аудит лимитед" по договору N 2-01-05/16 от 15 января 2016 года, по договору N 1-07-05/16 от 15 января 2016 года, по договору N 29-АУ-2016 от 24 октября 2016 года;
- аудиторское заключение, подготовленное Обществом с ограниченной ответственностью "СФР 77" по договору N 13 от 26 апреля 2018 года;
8) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, а также первичную документацию по исполнению указанных сделок (товарные накладные, счета-фактуры, акты, листы согласования), в том числе, но не ограничиваясь:
- подлинник договора об открытии не возобновляемой кредитной линии N 17-011-01 от 28 февраля 2017 года, дополнительного соглашения N 1 от 7 марта 2017 года, дополнительного соглашения N 2 от 10 апреля 2017 года, дополнительного соглашения N 3 от 28 июня 2017 года, дополнительного соглашения N 4 от 22 мая 2018 года (с приложением N 1 "Перечень счетов"), дополнительного соглашения N 5 от 28 июня 2018 года, а также договора об открытии невозобновляемой кредитной линии от 24 августа 2017 года N 17-011-72 от 24 августа 2017 года, договора поручительства N 17-011-77/8 от 22 августа 2017 года, заключенного с публичным акционерным обществом "СБЕРБАНК РОССИИ";
-подлинник кредитного соглашения N 010M7L от 13 марта 2018 года, договора залога прав по банковскому счету (залоговому счету) от 13 марта 2018 г. N 010M7Z002, кредитного соглашения N 01QT8L от 14 мая 2018 года, договора залога прав по банковскому счету (залоговому счету) N 01QT8Z001 от 14 мая 2018 года, договора поручительства N 01Q49P001 от 6 марта 2018 года, заключенного с акционерным обществом "АЛЬФА-БАНК";
-подлинник договора N 3-07-05/17 от 1 февраля 2017 года оказания услуг по обслуживанию установок электроцентробежных насосов (УЭЦН) и передаче оборудования УЭЦН во временное пользование, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью "СЕРВИСНАЯ КОМПАНИЯ "АЛМАЗ";
-подлинник договора N 2-07-11/18 субаренды нежилого помещения от 6 апреля 2018 года, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью "СЕРВИСНАЯ КОМПАНИЯ "АЛМАЗ";
-подлинники всех договоров, контрактов, соглашений, заключенных с ООО "АВТОГИД" (ИНН 8609320690), ООО "АВТОЛЮКС" (ИНН 8602268634), ООО "СИТИГРУПП" (ИНН 8609320690), ООО "НОВОКАЕБЛЬ" (ИНН 7722338955), ОАО "ЮГРА-КОНСАЛТИНГ" (ИНН 8602003719), ООО "ЮПК" (ИНН 8602174859), ООО "ЮГРАКАБЕЛЬ" (ИНН 8602268218), ООО "СЕРВИСНАЯ КОМПАНИЯ "АЛМАЗ" (ИНН 8602268232), ООО "АЛМАЗИНВЕСТ" (ИНН 8602268257), ЗАО "НЗМ" (ИНН 8602268257), ООО "АЛМАЗ-А" (ИНН 8609015223), ООО "ЮГРА-НАСТСТАЛЬ" (ИНН 8620017961), ООО "ЗАВОД "АЛМАЗ-КАБЕЛЬ" (ИНН 8609223946), ООО "АЛМАЗ-МЕТАЛЛООБРАБОТКА" (ИНН 8609222413), ООО "РТИ-ЭПУ" (ИНН 8609321862), АО "ЗАВОД "ЭЛКАП" (ИНН 8617004560), ООО "ЮТЭК" (ИНН 081600843
8) за период с апреля 2015 по январь 2019 года;
9) первичную документацию общества - договоры, контракты, соглашения за период с 2015 по 12 января 2018 года в соответствии с перечнем, указанным в приложении N 1, а также первичную документация по указанным сделкам - товарные накладные, счета-фактуры, универсальные передаточные документы, акты за период с 2015 по 12 января 2018 года;
10) кассовую документацию общества - подлинники приходных кассовых ордеров, расходных кассовых ордеров, кассовых книг за период с апреля 2015 по 12 января 2018 года, согласно приложению N 2;
11) документы по кадрам - трудовые договоры, дополнительные соглашения к ним, приказы о приеме на работу, о предоставлении отпусков, о прекращении трудового договора, выплате стимулирующих и компенсационных выплат, трудовые книжки, личные дела работников, расчетные листы в отношении работников Васильевой Галины Владимировны, Васильевой (Капустиной) Марины Евгеньевны, Садовой Галины Петровны,
12) бухгалтерские балансы, налоговые декларации, отчеты по прибылям и убыткам, извещения о принятии отчетов и деклараций, расчеты по обязательным взносам (ФСС, ФОМС, ПФР) за период с апреля 2015 по 12 января 2018 года;
13) документацию по инвентаризации имущества общества - приказы о проведении инвентаризации, акты инвентаризации, акты списания имущества за период с апреля 2015 года по 12 января 2018 года.
Также истец просит взыскать судебную неустойку за ожидание исполнения судебного акта в размере 10 000 руб. за каждый день неисполнения обязательства.
Представитель истца в судебном заседании в порядке статьи 49 АПК РФ заявил ходатайство об уточнении исковых требований, изложив пункт 11 просительной части иска в следующей редакции: документы по кадрам - трудовой договор 2015 года, 2018 года, дополнительное соглашение к трудовому договору (о повышении заработной платы), приказ о вступлении в должность 2018 года в отношении генерального директора Васильева Игоря Олеговича.
Решением от 21.06.2020 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры по делу N А75- 20618/2019 в удовлетворении исковых требований ООО "Алмаз" отказано.
Не соглашаясь с принятым судебным актом, ООО "Алмаз" обратилось в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении иска.
В обоснование жалобы приведены следующие доводы: непринятие вновь избранным руководителем мер по восстановлению недостающей документации не освобождает бывшего директора от обязанности обеспечить передачу документации обществу; отсутствие доказательств наделения работников обязанностью по хранению документации не может служить основанием для отказа в иске; в ходе рассмотрения дел N А75-21924/2019, N А75-19711/2019 ответчиком в материалы дела представлены подлинники документов - протоколы общих собраний участников об одобрении сделок с ПАО "СБЕРБАНК РОССИИ" и АО "АЛЬФА-БАНК", протокол производственного совещания ООО "АЛМАЗ" от 3 июня 2016 года, подлинник регламента претензионной работы от 2015 года, договор на оказание транспортных услуг от 1 декабря 2017 года N 11-07-06/17, что подтверждает фактическое наличие у ответчика истребуемых документов; назначение на должность директора бывшего работника предприятия, отсутствие затруднений в деятельности общества, наличие электронной базы документов не освобождает бывшего руководителя от исполнения обязанности по передаче документации.
От ответчика поступил письменный отзыв на апелляционную жалобу, который в связи с отсутствием доказательств его направления истцу к материалам дела не приобщен, поскольку не соблюдены требования части 1 статьи 262 АПК РФ.
В судебном заседании представитель заявителя поддержал требования, изложенные в апелляционной жалобе, просил отменить решение суда первой инстанции.
На основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие ответчика.
Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 АПК РФ, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, ООО "Алмаз" зарегистрировано в качестве юридического лица 13.09.2002, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесены сведения о государственной регистрации юридического лица при его создании (ОГРН 1028601465232).
Согласно сведениям из Единого государственного реестра юридических лиц в период с 24.04.2015 по 20.01.2019 единоличным исполнительным органом ООО "Алмаз" - генеральным директором, являлся Васильев И.О.
16.01.2019 на внеочередном общем собрании участников ООО "Алмаз" рассматривался, в том числе вопрос о досрочном освобождении от должности единоличного исполнительного органа общества - генерального директора Васильева И.О. (том 1 л.д. 24).
Согласно протоколу собрания от 12.01.2019 N 31 по второму вопросу повестки принято решение о прекращении полномочий генерального директора общества Васильева И.О., которому предписано в срок до 13.01.2019 передать избранному генеральному директору общества по акту приема-передачи: учредительные документы, кадровую документацию в полном объеме, бухгалтерскую документацию в полном объеме, договоры с контрагентами, все доверенности, выданные от имени общества, документы о праве собственности на имущество, иную имеющуюся документацию, касающуюся деятельности общества, печать и штампы общества, ключ ЭЦП, выданный на имя генерального директора общества Васильева И.О. (том 1 л.д. 103 - 106).
В соответствии с решением по третьему вопросу генеральным директором ООО "Алмаз" избран Салихов Руслан Нурисламович.
В протоколе внеочередного общего собрания участников общества "Алмаз" от 12.01.2019 N 31 указано, что Васильев И.О. от подписи в протоколе отказался (том 1 л.д. 106).
Истец указывает, что письмом от 21.05.2019 истец потребовал от ответчика передать документы.
Повторным уведомление от 06.06.2019 N 07-17/453 ООО "Алмаз" просило возвратить оригиналы документов (том 1 л.д. 108 - 115).
Поскольку ответчик в добровольном порядке требования не исполнил, истец обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с настоящим иском.
Частью 1 статьи 11 ГК РФ определено, что судебной защите подлежат оспоренные или нарушенные права.
В соответствии с частью 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.
Единоличный исполнительный орган общества без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки (пункт 1 части 3 статьи 40 Закона N 14-ФЗ).
В соответствии со статьей 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.
На основании частей 1, 3, 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.
Как следует из частей 1, 3, 5 статьи 9 Закона N 402-ФЗ каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.
Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона N 402-ФЗ).
Согласно части 4 статьи 29 Закона N 402-ФЗ при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.
Часть 5 статьи 10 ГК РФ устанавливает презумпцию добросовестности действий участников гражданского оборота.
В информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" разъяснено, что участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.
В силу статьи 65 АПК РФ истец должен представить доказательства того, что спорные документы после прекращения полномочий руководителя общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте.
Как следует из статьи 54 ГК РФ, государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа.
Согласно сведениям Единого реестра юридических лиц, юридическим адресом общества "Алмаз" является: Ханты-Мансийский автономный округ - Югра, г. Радужный, Южная промышленная зона.
По общему правилу, документы должны находиться по указанному адресу.
В материалы дела не представлено доказательств принятия Васильевым И.О. при его назначении на его должность генерального директора документов от учредителей общества.
Доводы истца о том, что документы могли храниться по месту фактического нахождения директора в г. Сургуте, судом первой инстанции проверены и мотивированно отклонены.
Судом также учтены показания свидетелей, - Ягудиной Р.Р., Волошиной В.И. и Ивановой Е.А, согласно которым правовые документы, в том числе договоры, всегда хранились в правовом отделе, с них снимались скан-копии, Васильев И.О. никогда не запрашивал и не работал с этими документами; документы по кадровой деятельности, документы, касающиеся организационной деятельности ООО "Алмаз", всегда хранились в соответствующих отделах, Васильевым И.О. документы не изымались и не брались с хранения.
В суде первой инстанции и Волошина В.И. и Иванова Е.А., являющиеся действующими работниками ООО "Алмаз", пояснили, что общество осуществляет свою текущую деятельность в штатном режиме: ведется претензионно-договорная работа, составляется бухгалтерская, налоговая и иная отчетность, выплачивается заработная плата сотрудникам, ведется прием и увольнение сотрудников общества.
Истцом не представлено доказательств утраты печатей и штампов. Напротив, свидетели пояснили, что в настоящее время в необходимых случаях соответствующие документы заверяются печатью общества, о фактах утери печатей и штампов им ничего не известно.
При этом, в 2019 году обществе произошла и смена руководителей структурных подразделений, в том числе главного бухгалтера. Доказательств того, что при смене руководителей структурных подразделений возникли препятствия в осуществлении деятельности в связи с отсутствием тех или иных документов, не имеется.
То обстоятельство, что Васильев И.О. являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении, учитывая, что по общему правилу документация хранится по месту нахождения самого общества.
Как указано судом, первичные документы сканированы и хранятся в электронной базе общества, используются при использовании специальных программ "1С Бухгалтерия" и информационной системы "Контур-Персонал".
Отсутствие у общества подлинников каких-либо договоров не указывает на то, что они удерживаются ответчиком.
В апелляционной жалобе истец указывает, что непринятие мер по восстановлению документации вновь избранным директором не может служить основанием для отказа в иске.
Как указано в пункте 8 Информационного письма N 144 при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.
Между тем, в материалы дела не представлены доказательства выполнения истцом мероприятий по восстановлению документов (запросы, переписка по получению дубликатов (копий) документов от контрагентов) и т.д.
Как верно отмечено судом первой инстанции, переизбрание единоличного исполнительного органа происходило в экстренном режиме фактического смещения (отстранения) ответчика с должности, а не в условиях нормально протекающей финансово-хозяйственной деятельности общества, Васильев И.О. был поставлен, тем самым, в затруднительное положение для передачи новому генеральному директору своих полномочий и документации.
Следовательно, требование о возложении обязанности по передаче документации при наличии при этом корпоративного конфликта в обществе в указанный период, что также установлено судом, не отвечает общеправовому принципу исполнимости судебных актов (статья 6 Федерального конституционного закона N 1-ФКЗ от 31.12.1996 "О судебной системе Российской Федерации", статьи 16, 182 АПК РФ).
Учитывая недоказанность нахождения документов непосредственно у ответчика, а также того, что после прекращения полномочий ответчика в качестве генерального директора общества истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам организации, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для понуждения ответчика к передаче документации.
В целом, доводы апелляционной жалобы направлены лишь на переоценку обстоятельств дела. При этом фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены судом первой инстанции правильно и в полном объеме. Нормы материального права применены арбитражным судом первой инстанции правильно. Нарушений норм процессуального права, являющихся основаниями для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.
Поскольку определением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 05.08.2020 истцу предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины, с ООО "Алмаз" подлежит взысканию в доход федерального бюджета 3 000 руб. государственной пошлины по апелляционной жалобе (статья 110 АПК РФ).
Руководствуясь пунктом 1 статьи 269, статьями 270, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение от 21.06.2020 Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа - Югры по делу N А75-20618/2019 оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.
Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Алмаз" в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 3 000 руб. за рассмотрение апелляционной жалобы.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.
Председательствующий
Л.И. Еникеева
Судьи
Е.В. Аристова
Д.Г. Рожков


Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка