Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 04 июня 2020 года №08АП-3094/2020, А46-24627/2019

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 4 июня 2020 года Дело N А46-24627/2019
Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2020 года
Постановление изготовлено в полном объеме 04 июня 2020 года
Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Шиндлер Н.А.,
судей Лотова А.Н., Рыжикова О.Ю.,
при ведении протокола судебного заседания: секретарем Бралиной Е.А.,
рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-3094/2020) арбитражного управляющего Рыковой Елены Анатольевны на решение Арбитражного суда Омской области от 28.02.2020 по делу N А46-24627/2019 (судья Солодкевич И.М.), принятое по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области (ОГРН 1045504038524, ИНН 5503085391) к арбитражному управляющему Рыковой Елены Анатольевны о привлечении к административной ответственности за совершение административных правонарушений, предусмотренных частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
при участии в судебном заседании представителей:
от арбитражного управляющего Рыковой Елены Анатольевны - лично Рыкова Елена Анатольевна;
от Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области - Яценко Наталья Игоревна (по доверенности N 134 от 16.03.2020 сроком действия до 31.12.2020).
установил:
Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Омской области (далее также - Управление Росреестра по Омской области, заявитель, административный орган) обратилось в Арбитражный суд Омской области с заявлением о привлечении Рыковой Елены Анатольевны (далее также - заинтересованное лицо, арбитражный управляющий, Рыкова Е.А.) к административной ответственности за совершение административных правонарушений, предусмотренных частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).
Решением Арбитражного суда Омской области от 28.02.2020 по делу N А46-24627/2019 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде наложения административного штрафа в размере 25 000 руб., а также по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, ей назначено административное наказание в виде дисквалификации на шесть месяцев.
Не согласившись с принятым судебным актом, арбитражный управляющий Рыкова Е.А. обратилась в Восьмой арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой.
08.04.2020 от Рыковой Е.А. поступили дополнения к жалобе, согласно которым полагает, что признак повторности не является безусловным основанием для применения части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, дисквалификация является исключительной мерой административного наказания и в отсутствии отягчающих обстоятельств не подлежит применению.
От Управления Росреестра по Омской области поступил отзыв на апелляционную жалобу, с доказательствами их направления лицам, участвующим в деле.
От Рыкова А.А. поступило ходатайство о смягчении наказания, в котором Рыков А.А. просил отменить дисквалификацию, ограничится штрафом.
Суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для рассмотрения указанного ходатайства, поскольку таковое заявлено лицом, не участвующим в деле, в силу чего не подлежит оценке.
В судебном заседании апелляционной инстанции арбитражный управляющий Рыкова Е.А. поддержала доводы и требования, изложенные в апелляционной жалобе и дополнениях к ней, просила решение суда первой инстанции отменить и принять по делу новый судебный акт.
Представитель Управления Росреестра по Омской области с доводами апелляционной жалобы не согласен по основаниям, изложенным в отзыве на апелляционную жалобу, просил оставить решение без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения, считая решение суда первой инстанции законным и обоснованным.
Суд апелляционной инстанции, изучив материалы дела, апелляционную жалобу, установил следующие обстоятельства.
Как следует из материалов дела, решением Арбитражного суда Омской области от 07.04.2015 (резолютивная часть решения объявлена 02.04.2015) по делу N А46-10295/2014 общество с ограниченной ответственностью "ИДН-технология" (далее - ООО "ИДН-технология", должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим должником утверждена Рыкова Е.А.
Срок конкурсного производства в отношении должника неоднократно продлевался.
Определением Арбитражного суда Омской области от 30.12.2019 срок конкурсного производства продлен до 02.06.2020.
Управлением проведено административное расследование на основании поступившей жалобы ИФНС по КАО г. Омска (том 1 л. д. 56-58), в результате которого административным органом установлен состав административного правонарушения, предусмотренного частями 3, 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, выразившегося в неисполнении обязанностей, установленных законодательством о банкротстве.
Зафиксированные в протоколе об административном правонарушении N 00785519 от 26.12.2019 обстоятельства явились основанием для обращения административного органа в арбитражный суд с настоящим заявлением.
28.02.2020 Арбитражным судом Омской области принято решение, которое обжаловано Рыковой Е.А. в апелляционном порядке.
Суд апелляционной инстанции, проверив в порядке статей 266, 268 АПК РФ законность и обоснованность решения суда первой инстанции, приходит к выводу о наличии оснований для его изменения.
В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.
В силу статьи 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренные статьей 14.13 данного Кодекса, устанавливающей ответственность за неправомерные действия при банкротстве, рассматриваются судом.
Частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение арбитражным управляющим, реестродержателем, организатором торгов, оператором электронной площадки либо руководителем временной администрации кредитной или иной финансовой организации обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.
Административная ответственность за повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 настоящего Кодекса, если такое действие не содержит уголовно наказуемого деяния, установлена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
При этом для квалификации допущенного арбитражным управляющим деяния по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ фактически необходимо установить наличие в действиях заинтересованного лица объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, а также факт повторного совершения такого правонарушения.
Объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, является неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве, Федеральный закон N 127-ФЗ) регламентирует среди прочего порядок и условия проведения процедур банкротства (пункт 1 статьи 1 Закона о банкротстве).
В силу статьи 20 Закона о банкротстве арбитражный управляющий является субъектом профессиональной деятельности, что предполагает его осведомленность о требованиях Закона о банкротстве и участие в процедурах банкротства должника с соблюдением таких требований.
В пункте 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве закреплены обязанности арбитражного управляющего, перечень которых не является исчерпывающим и, по сути, охватывает все функции арбитражного управляющего, установленные Законом о банкротстве.
В соответствии с пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.
Таким образом, по смыслу Закона о банкротстве важной задачей арбитражного управляющего является обеспечение баланса интересов кредиторов и должника, а также реализация их законных прав. Не исполнение предусмотренных Законом о банкротстве обязанностей и полномочий, порождает состав административного правонарушения, предусмотренного статьей 14.13 КоАП РФ.
Как следует из материалов рассматриваемого спора, оценивая представленные в Управлением доказательства, суд первой инстанции признал все эпизоды подтвержденными.
Суд апелляционной инстанции, исследовав в порядке статьи 71 АПК РФ, представленные в материалы рассматриваемого спора доказательства по рассматриваемым эпизодам, вменяемым в вину арбитражному управляющему, считает необходимым поддержать позицию суда первой инстанции в данной части ввиду следующего.
Как следует из протокола об административном правонарушении N 00785519 от 26.12.2019, арбитражному управляющему вменено в вину нарушение периодичности проведения собрания кредиторов (1 эпизод).
Согласно пункту 1 статьи 12 Закона о банкротстве проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.
Пункт 1 статьи 143 Закона о банкротстве гласит, что конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.
По смыслу вышеприведенной нормы права, представление отчета является формой осуществления кредиторами контроля за деятельностью конкурсного управляющего, что необходимо для обеспечения прав кредиторов, гарантированных Законом о банкротстве.
Из чего следует, что Законом о банкротстве на арбитражного управляющего возложена не только обязанность по совершению вышеназванных действий, но и совершение их в строго определенный срок.
В ходе изучения материалов дела о несостоятельности (банкротстве) ООО "ИДН-технология" N А46-10295/2014 установлено, что иная периодичность проведения собраний кредиторов должника по предоставлению отчетов конкурсного управляющего о своей деятельности и о ходе проведения конкурсного производства не устанавливалась.
В ходе административного расследования установлено следующее:
- собрание кредиторов должника от 02.03.2017 проведено спустя более 4-х месяцев после предыдущего собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" (26.10.2016);
- собрание кредиторов должника, состоявшееся 22.11.2017, проведено через более 5 месяцев после предыдущего собрания кредиторов от 13.06.2017;
- собрание кредиторов ООО "ИДН-технология", проведенное арбитражным управляющим 30.03.2018, назначено через 4 месяца после предыдущего собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" (22.11.2017);
- собрание кредиторов должника от 26.09.2018 проведено спустя почти 6 месяцев после предыдущего собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" (30.03.2018);
- собрание кредиторов ООО "ИДН-технология" от 20.08.2019 проведено через 11 месяцев после предыдущего собрания кредиторов от 26.09.2018.
Датами совершения административного правонарушения являются периоды с 26.10.2016 по 02.03.2017, с 13.06.2017 по 22.11.2017, с 22.11.2017 по 30.03.2018, с 30.03.2018 по 26.09.2018, с 26.09.2018 по 20.08.2019 - периоды непроведения собраний кредиторов ООО "ИДН-технология" по представлению конкурсным управляющим должника Рыковой Е.А. отчета о своей деятельности и о ходе процедуры конкурсного производства.
Согласно части 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.
Пунктом 2 части 1 статьи 4.3 КоАП РФ в качестве обстоятельства, отягчающего административную ответственность, предусмотрено повторное совершение однородного административного правонарушения, то есть совершение административного правонарушения в период, когда лицо считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 настоящего Кодекса за совершение однородного административного правонарушения.
Статьей 4.6 КоАП РФ установлено, что лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания до истечения одного года со дня окончания исполнения данного постановления.
Из материалов дела также следует, что решением Арбитражного суда Омской области по делу N А46-13019/2015 от 28.12.2015 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. в период исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО "ИДН-технология" привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (штраф в размере 25 000 руб.).
Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан по делу N А07-29329/2015 от 13.01.2016 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (предупреждение).
Решением Арбитражного суда Челябинской области по делу N А76-28175/2015 от 23.12.2015 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (штраф в размере 25 000 руб.).
Решение Арбитражного суда Челябинской области по делу N А76-31472/2015 от 01.03.2016 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (штраф в размере 25 000 руб.).
Решением Арбитражного суда Челябинской области по делу N А76-15050/2016 от 22.08.2016 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ штраф в размере 25 000 руб.
Решением Арбитражного суда Оренбургской области по делу N А47-5225/2017 от 20.07.2017 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ (предупреждение).
Решением Арбитражного суда города Москвы от 10.06.2019 по делу N А40-89689/2019 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности в виде предупреждения.
Решением Арбитражного суда Челябинской области от 14.06.2019 по делу N А76-3275/2019 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности в административного штрафа в размере 25 000 руб.
Решением Арбитражного суда Челябинской области от 23.09.2019 по делу N А76-20892/2019 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности в административного штрафа в размере 25 000 рублей. Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 28.11.2019 по делу N А76-20892/2019 вышеуказанное решение оставлено без изменения.
Решением Арбитражного суда Челябинской области от 21.11.2019 по делу N А76-32882/2019 арбитражный управляющий Рыкова Е.А. привлечена к административной ответственности в виде административного штрафа в размере 30 000 руб.
Проанализировав указанные решения, суд апелляционной инстанции усматривает, что решение Арбитражного суда Омской области по делу N А46-13019/2015 от 28.12.2015 (первый судебный акт о привлечении к административной ответственности) вступило в законную силу 20.01.2016, соответственно, в период с 20.01.2016 по 11.08.2018 (с учетом наличия иных решений о привлечении к ответственности и дат уплаты штрафов), а также в период с 02.07.2019 (вступление в законную силу решения по делу N А40-89689/2019) и по 02.07.2020, Рыкова Е.А. является лицом, подверженным административному наказанию (отягчающее обстоятельство), а также квалифицирующим признаком для привлечения к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
В период с 12.08.2018 (с момента истечения годичного срока после вступления в законную силу решения по делу N А47-5225/2017) и до 02.07.2019 (вступление в законную силу решения по делу N А40-89689/2019) не являлась лицом, подверженным административному наказанию.
Таким образом, периоды повторности определены: с 20.01.2016 по 11.08.2018, с 02.07.2019 по 02.07.2020.
В период в 12.08.2018 по 01.07.2019 - повторность отсутствует.
Соответственно, не проведение собрания в периоды с 26.10.2016 по 02.03.2017, с 13.06.2017 по 22.11.2017 - образуют событие предусмотренное частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ; не проведение собрания в периоды с 12.08.2018 по 30.03.2018, с 30.03.2018 по 26.09.2018, с 26.09.2018 по 01.07.2019 - образуют событие предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
2 эпизод выражен в нарушении формы заполнения журнала при регистрации участников собрания кредиторов от 13.06.2017, а именно не указано время регистрации участника собрания кредиторов Тарасовой Е.В.
В силу пункта 1 статьи 12 Федерального закона N 127-ФЗ участниками собрания кредиторов с правом голоса являются конкурсные кредиторы и уполномоченные органы, требования которых включены в реестр требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов. В собрании кредиторов вправе участвовать без права голоса представитель работников должника, представитель учредителей (участников) должника, представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия, представитель саморегулируемой организации, членом которой является арбитражный управляющий, утвержденный в деле о банкротстве, представитель органа по контролю (надзору), которые вправе выступать по вопросам повестки собрания кредиторов.
Организация и проведение собрания кредиторов осуществляются арбитражным управляющим.
Согласно подпункту "д" пункта 3 Общих правил подготовки, организации и проведения арбитражным управляющим собраний кредиторов и заседаний комитетов кредиторов, утвержденных постановлением Правительства РФ от 06.02.2004 N 56 (далее - Общие правил проведения собраний) при подготовке к проведению собрания кредиторов арбитражный управляющий, наряду с прочим, заполняет журнал регистрации участников собрания кредиторов (по установленной форме) в соответствии с данными реестра требований кредиторов на дату проведения собрания.
Пунктом 4 Общих правил проведения собраний установлено, что при организации проведения собрания кредиторов арбитражный управляющий, наряду с прочим, осуществляет регистрацию участников собрания кредиторов.
Пункт 5 Общих правил проведения собраний гласит, что регистрация участников собрания кредиторов осуществляется арбитражным управляющим в месте проведения собрания кредиторов. Арбитражный управляющий должен обеспечить регистрацию всех участников собрания кредиторов, прибывших до окончания регистрации. При регистрации участников собрания кредиторов арбитражный управляющий:
а) проверяет полномочия участников собрания кредиторов;
б) вносит в журнал регистрации участников собрания кредиторов необходимые сведения о каждом конкурсном кредиторе и уполномоченном органе, количестве принадлежащих ему голосов и его представителе, об участниках собрания кредиторов без права голоса;
в) выдает конкурсным кредиторам и уполномоченным органам бюллетени для голосования;
г) принимает от участников собрания кредиторов заявки о включении в повестку дня собрания дополнительных вопросов.
По смыслу вышеуказанных норм, с целью обеспечения надлежащей регистрации (прибытия до окончания времени регистрации, указанного в уведомлении о проведении собрания) в журнале регистрации участников собрания кредиторов должно указываться время регистрации каждого участника.
В целях реализации отдельных положений Федерального закона N 127-ФЗ приказом Минэкономразвития России от 01.09.2004 N 235 утверждены Типовые формы бюллетеня для голосования и журнала регистрации участников собрания кредиторов (далее - Типовые формы).
Вышеуказанными Типовыми формами утверждена форма журнала регистрации участников собрания кредиторов, представленная в виде соответствующей таблицы, имеющей 10 поименованных столбцов.
В ходе административного расследования установлено, что в порядке статьи 12 Федерального закона N 127-ФЗ 20.06.2017 в Арбитражный суд Омской области поступил направленный арбитражным управляющим Рыковой Е.А. протокол собрания кредиторов должника, состоявшегося 13.06.2017, с приложением соответствующих документов, в том числе, копии журнала регистрации участников собраний кредиторов ООО "ИДН-технология".
Однако в журнале регистрации участников собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" от 13.06.2017 не заполнен предусмотренный Типовой формой столбец "Время регистрации" в отношении участника собрания - конкурсного кредитора Тарасовой Е.В.
Датой совершения административного правонарушения является 13.06.2017 - дата регистрации участников собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" арбитражным управляющим Рыковой Е.А. при проведении собрания кредиторов должника.
Таким образом, с учетом даты административного правонарушения (в период привлечения к административной ответственности) арбитражным управляющим допущено правонарушение по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
3 эпизодом Рыковой Е.А. вменено в вину нарушение срока направления в арбитражный суд протоколов собрания кредиторов.
Так, пунктом 7 статьи 12 Федерального закона N 127-ФЗ предусмотрено, что протокол собрания кредиторов составляется в двух экземплярах, один из которых направляется в арбитражный суд не позднее, чем через пять дней с даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен настоящим законом.
К протоколу собрания кредиторов должны быть приложены копии: реестра требований кредиторов на дату проведения собрания кредиторов; бюллетеней для голосования; документов, подтверждающих полномочия участников собрания; материалов, представленных участникам собрания для ознакомления и (или) утверждения; документов, являющихся доказательствами, свидетельствующими о надлежащем уведомлении конкурсных кредиторов и уполномоченных органов о дате и месте проведения собрания кредиторов.
Оригиналы указанных документов подлежат хранению арбитражным управляющим или реестродержателем до завершения производства по делу о банкротстве, если иной срок не установлен Законом о банкротстве, и представляются по требованию арбитражного суда или в иных предусмотренных федеральным законом случаях.
В ходе проведения административного расследования установлено, что арбитражным управляющим Рыковой Е.А. были проведены собрания кредиторов ООО "ИДН-технология" и в Арбитражный суд Омской области направлены с нарушением установленного законом срока посредством почтовой связи материалы следующих собраний кредиторов:
- протокол собрания кредиторов от 30.03.2018 (должен был быть направлен не позднее 04.04.2018, фактически направлен 11.04.2018);
- протокол собрания кредиторов от 26.09.2018 (должен был быть направлен не позднее 01.10.2018, фактически направлен 08.10.2018);
- протокол собрания кредиторов от 20.08.2019 (должен был быть направлен не позднее 26.08.2019, фактически направлен 29.08.2019);
Датами совершения административного правонарушения являются следующие даты за днем крайней даты исполнения обязанности: 05.04.2018, 02.10.2018, 27.08.2019.
Таким образом, нарушения, допущенные 05.04.2018 и 27.08.2019, образуют событие, ответственность за которое предусмотрена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ; нарушение, допущенное 02.10.2018, образует событие, ответственность за которое предусмотрена частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
4 эпизодом Рыковой Е.А. вменено в вину размещение сведений о принятых решениях в ЕФРСБ с нарушением установленного срока.
В соответствии с положениями пункта 7 статьи 12 Закона о банкротстве сообщение, содержащее сведения о решениях, принятых собранием кредиторов, или сведения о признании собрания кредиторов несостоявшимся, подлежит включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в течение пяти рабочих дней с даты его проведения, а в случае проведения собрания кредиторов иными лицами - в течение трех рабочих дней с даты получения арбитражным управляющим протокола собрания кредиторов.
В ходе административного расследования установлено, что конкурсным управляющим должника Рыковой Е.А. проведены и признаны состоявшимися следующие собрания кредиторов ООО "ИДН-технология", по которым сведения о принятых решениях включены в ЕФРСБ с нарушением установленного срока.
Так, Рыковой Е.А. проведено 02.03.2017 собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 10.03.2017 (с учетом выходных и праздничных дней), в нарушение указанных норм сведения включены в ЕФРСБ - 15.03.2017.
13.06.2017 Рыковой Е.А. проведено собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 20.06.2017, сведения включены в ЕФРСБ - 03.07.2017.
22.11.2017 Рыковой Е.А. проведено собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 29.11.2017, сведения включены в ЕФРСБ - 08.12.2017.
30.03.2018 Рыковой Е.А. проведено собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 06.04.2018, сведения включены в ЕФРСБ - 11.04.2018.
26.09.2018 Рыковой Е.А. проведено собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 03.10.2018, сведения включены в ЕФРСБ - 10.10.2018.
20.08.2019 Рыковой Е.А. проведено собрание кредиторов, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению сообщения в ЕФРСБ - 27.08.2019, сведения включены в ЕФРСБ - 29.08.2019.
Датами совершения административного правонарушения являются: 21.06.2017, 30.11.2017, 07.04.2018, 04.10.2018, 28.08.2019.
Соответственно, правонарушения, допущенные 21.06.2017, 30.11.2017, 07.04.2018, 28.08.2019 образуют событие по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, правонарушение, допущенное 04.10.2018 образует событие по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
5 эпизодом Рыковой Е.А. вменено в вину несвоевременная публикация сведений о подаче заявлений об оспаривании сделок должника.
В силу пункта 4 статьи 61.1 Федерального закона N 127-ФЗ сведения о подаче в арбитражный суд заявления о признании сделки недействительной по основаниям, указанным в Федеральном законе "О несостоятельности (банкротстве)", о вынесении судебного акта по результатам рассмотрения заявления и судебных актов о его пересмотре подлежат включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в порядке, установленном статьей 28 Федерального закона N 127-ФЗ, не позднее трех рабочих дней с даты, когда арбитражному управляющему стало известно о подаче заявления или вынесении судебного акта, а при подаче заявления арбитражным управляющим - не позднее следующего рабочего дня после дня подачи заявления.
Из чего следует, что Федеральным законом N 127-ФЗ на арбитражного управляющего возложена только обязанность по совершению вышеназванных действий в строго определенный срок.
В ходе административного расследования по делу N А46-10295/2014 установлено, что за период осуществления процедуры конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. неоднократно обращалась в Арбитражный суд Омской области с заявлениями об оспаривании сделок должника.
Так, конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. обратилась в Арбитражный суд Омской области с заявлением об оспаривании сделок должника с Абдулазизоввым А.Ш. 18.09.2019, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению в ЕФРСБ - 19.09.2019, дата фактического включения арбитражным управляющим сведений о подаче в Арбитражный суд Омской области заявления - 11.10.2018.
Также конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. обратилась в Арбитражный суд Омской области с заявлением об оспаривании сделок должника с Молчановым А.А. 01.10.2018, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению в ЕФРСБ - 02.10.2018, дата фактического включения арбитражным управляющим сведений о подаче в Арбитражный суд Омской области заявления - 11.10.2018.
Конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. обратилась в Арбитражный суд Омской области с заявлением об оспаривании сделок должника с Шаровой Е.В. 10.10.2018, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению в ЕФРСБ - 11.10.2018, дата фактического включения арбитражным управляющим сведений о подаче в Арбитражный суд Омской области заявления - 19.10.2018.
Конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. обратилась в Арбитражный суд Омской области с заявлением об оспаривании сделок должника с Ганак А.М. 06.11.2018, соответственно, крайняя дата исполнения обязанности по включению в ЕФРСБ - 07.11.2018, дата фактического включения арбитражным управляющим сведений о подаче в Арбитражный суд Омской области заявления - 08.11.2018.
Датами совершения административного правонарушения являются: 20.09.2019, 03.10.2018, 12.10.2018, 08.11.2018.
Правонарушение, допущенное 20.09.2019, образует событие по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, правонарушения, допущенные 03.10.2018, 12.10.2018, 08.11.2018, образуют событие по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
6 эпизодом Рыковой Е.А. вменено в вину не представление сведений о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, и источниках выплаты денежного вознаграждения указанным лицам.
В соответствии с положениями пунктами 1, 2 статьи 143 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.
В отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения: о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника; о размере денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений; о ходе реализации имущества должника с указанием сумм, поступивших от реализации имущества; о количестве и об общем размере требований о взыскании задолженности, предъявленных конкурсным управляющим к третьим лицам; о предпринятых мерах по обеспечению сохранности имущества должника, а также по выявлению и истребованию имущества должника, находящегося во владении у третьих лиц; о предпринятых мерах по признанию недействительными сделок должника, а также по заявлению отказа от исполнения договоров должника; о ведении реестра требований кредиторов с указанием общего размера требований кредиторов, включенных в реестр, и отдельно - относительно каждой очереди; о количестве работников должника, продолжающих свою деятельность в ходе конкурсного производства, а также о количестве уволенных (сокращенных) работников должника в ходе конкурсного производства; о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах; о сумме текущих обязательств должника с указанием процедуры, применяемой в деле о банкротстве должника, в ходе которой они возникли, их назначения, основания их возникновения, размера обязательства и непогашенного остатка; о сумме расходов на проведение конкурсного производства с указанием их назначения; о привлечении к субсидиарной ответственности третьих лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации несут субсидиарную ответственность по обязательствам должника в связи с доведением его до банкротства; иные сведения о ходе конкурсного производства, состав которых определяется конкурсным управляющим, а также требованиями собрания кредиторов (комитета кредиторов) или арбитражного суда.
В целях реализации отдельных положений Федерального закона N 127-ФЗ постановлением Правительства Российской Федерации от 22.05.2003 N 299 утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Общие правила).
Пунктом 3 Общих правил установлено, что в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные Общими правилами, сведения, предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.
В соответствии с пунктом 4 Общих правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.
Пунктом 5 Общих правил установлено, что в каждом отчете (заключении) арбитражного управляющего указываются:
а) дата и место составления отчета (заключения);
б) фамилия, имя и отчество арбитражного управляющего;
в) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело о банкротстве, номер дела, судебные акты о введении соответствующей процедуры банкротства и об утверждении арбитражного управляющего;
г) сведения о наличии и сроке действия договора о страховании ответственности арбитражного управляющего и наличии договора о дополнительном страховании ответственности арбитражного управляющего на случай причинения убытков лицам, участвующим в деле о банкротстве;
д) полное наименование и адрес должника, его организационно-правовая форма;
е) сведения о лицах, привлеченных арбитражным управляющим для обеспечения своей деятельности, и источниках выплаты денежного вознаграждения указанным лицам;
ж) информация о жалобах на действия (бездействие) арбитражного управляющего и результатах их рассмотрения;
з) данные об арбитражном управляющем, о саморегулируемой организации арбитражных управляющих, членом которой он является, и должнике в соответствии с типовыми формами, утвержденными Министерством юстиции Российской Федерации.
В соответствии с пунктом 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Федерального закона N 127-ФЗ.
В соответствии с пунктом 11 Обших правил к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.
В целях реализации отдельных положений Федерального закона N 127-ФЗ приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 N 195 утверждены типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего (далее - Типовые формы).
Вышеуказанными Типовыми формами закреплен определенный перечень сведений, необходимых и обязательных для указания арбитражным управляющим в отчете о ходе соответствующей процедуры несостоятельности (банкротства).
Указанные нормы направлены на обеспечение исполнения требований пункта 4 статьи 20.3 Федерального закона N 127-ФЗ, предусматривая возможность лицам, участвующим в деле о несостоятельности (банкротстве), регулярно знакомиться с ходом конкурсного производства, что позволяет контролировать работу арбитражного управляющего, обеспечивая кредиторам в случае несогласия с действиями арбитражного управляющего право на подачу соответствующих заявлений и жалоб в арбитражный суд.
Поскольку типовая форма отчетов (заключений) арбитражных управляющих содержит перечень информации, минимально необходимой кредиторам и суду для формирования полного представления о ходе конкурсного производства, указание информации, предусмотренной Общими правилами не в полном объеме свидетельствует о нарушении конкурсным управляющим ООО "ИДН-технология" Рыковой Е.А. требований о добросовестности и разумности, установленных пунктом 4 статьи 20.3 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", Типовых форм, Общих правил.
Конкурсным управляющим ООО "ИДН-технология" Рыковой Е.А. в Арбитражный суд Омской области и собранию кредиторов должника представлены отчеты 25.09.2018, 14.02.2019, 03.09.2019 без приложения документов, подтверждающих сведения, указанные в отчетах (договоров с привлеченными лицами).
Датами совершения административного правонарушения являются 25.09.2018, 14.02.2019, 03.09.2019, что образует событие, предусмотренное частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Кроме того, Управлением установлено, что конкурсным управляющим ООО "ИДН-технология" Рыковой Е.А. в материалы дела N А46-10295/2014 о несостоятельности (банкротстве) 20.06.2017, 29.11.2017, 16.04.2018, 12.10.2018, 14.02.2019, 03.09.2019 в Арбитражный суд Омской области представлены реестры требований кредиторов должника по состоянию на 13.06.2017, 22.11.2017, 30.03.2018, 24.09.2018, 08.02.2019, 20.08.2019 без проставления фамилии, имени, отчества, подписи и даты.
Пункт 1.5 Методических рекомендаций устанавливает, что фамилия имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором.
Сведения об уполномоченных органах вносятся в реестр по тем же правилам, что и соответствующие сведения о кредиторах - юридических лицах.
Однако арбитражный управляющий Рыкова Е.А. в реестрах требований кредиторов ООО "ИДН-технология" по состоянию на 13.06.2017, 22.11.2017, 30.03.2018, 24.09.2018, 08.02.2019, 20.08.2019, представленных в Арбитражный суд Омской области 20.06.2017, 29.11.2017, 16.04.2018, 12.10.2018, 14.02.2019, 03.09.2019:
- в таблице N 11 "Сведения о кредиторах по требованиям, учитываемым в части 2 раздела 3 реестра" не заполнил Графу N 8 "ФИО руководителя (уполномоченного представителя) кредитора юридического лица" в отношении конкурсных кредиторов ООО "Ротекс-с", ООО "Стоун-XXI", ООО "МКБ-Лизинг", ООО "РН-ВАНКОР";
- в таблице 17 "Сведения о кредиторах по требованиям кредиторов по возмещению убытков в форме упущенной выгоды, взысканию неустоек (штрафов, пеней) и применению иных финансовых санкций, в том числе за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по уплате обязательных платежей" не заполнил Графу N 8 "ФИО руководителя (уполномоченного представителя) кредитора юридического лица" в отношении конкурсных кредиторов ООО "Стоун-XXI", ООО "МКБ-Лизинг".
Датами совершения административного правонарушения являются: 20.06.2017, 29.11.2017, 16.04.2018, 12.10.2018, 14.02.2019, 03.09.2019 - даты представления арбитражным управляющим Рыковой Е.А. в Арбитражный суд Омской области реестров требований кредиторов ООО "ИДН-технология" по состоянию на 13.06.2017, 22.11.2017, 30.03.2018, 24.09.2018, 08.02.2019, 20.08.2019, соответственно.
Управлением выявлены также следующие нарушения требований ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов.
Согласно абзацам 1 и 8 пункта 1 Общих правил ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 09.07.2004 N 345 (далее - Общие правила ведения реестра), реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих в числе прочего основания возникновения требований кредиторов.
В силу пункта 3 Общих правил ведения реестра реестр содержит сведения о требованиях кредиторов первой, второй и третьей очереди.
В соответствии с пунктом 4 Общих правил ведения реестра записи в разделы реестра вносятся в хронологическом порядке на основании определений арбитражного суда или решений (представлений) арбитражного управляющего о включении соответствующих требований в реестр.
Пунктом 5 Общих правил ведения реестра установлено, что изменения в записи вносятся на основании судебного акта.
Каждое изменение в записи должно содержать указание на основание для внесения изменения и подпись арбитражного управляющего.
В ходе административного расследования установлено, что 06.08.2019 вынесено определение Арбитражного суд Омской области по делу N А46-10295/2014 о заменен конкурсного кредитора ООО "Ротекс-С" на его правопреемника ООО "АННАПУРНА".
Однако в реестре требований кредиторов ООО "ИДН-технология" по состоянию на 20.08.2019, представленном в Арбитражный суд Омской области 03.09.2019, данная информация о правопреемстве отсутствует.
Таким образом, конкурсный управляющий ООО "ИДН-технология" Рыкова Е.А. при ведении реестра требований кредиторов допустила нарушения требований пунктов 1, 7 статьи 16 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", пунктов 1, 5 Общих правил ведения реестра, что выразилось в отражении в реестре требований кредиторов ООО "ИДН-технология" по состоянию на 20.08.2019, представленном в Арбитражный суд Омской области 03.09.2019, недостоверной информации о конкурсном кредиторе ООО "Ротекс-с" (правопреемник ООО "АННАПУРНА").
Датами совершения административного правонарушения являются: 03.09.2019 - дата представления арбитражным управляющим Рыковой Е.А. в Арбитражный суд Омской области реестра требований кредиторов ООО "ИДН-технология" по состоянию на 20.08.2019, что образует событие административного правонарушения по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ.
Статей 1.5 КоАП РФ определено, что лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена вина.
В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.
Вина арбитражного управляющего заключается в том, что при необходимой степени осмотрительности и заботливости он имел возможность для соблюдения требований законодательства о банкротстве, но не предпринял для соблюдения требования Закона о банкротстве необходимых мер.
Доказательств, подтверждающих отсутствие у арбитражного управляющего реальной возможности предпринять все возможные меры, направленные на недопущение нарушений законодательства о банкротстве, в материалах дела не имеется.
Таким образом, как подтверждается материалами дела, арбитражным управляющим совершены правонарушения, предусмотренные как частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, так и частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ. При этом санкция часть 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ не предусматривает иное наказание кроме дисквалификации.
Между тем, суд апелляционной инстанции, вопреки выводам суда первой инстанции, полагает, что арбитражному управляющему в силу положений части 2 статьи 4.4 КоАП РФ не может быть назначено наказание по части 3 статьи 14.13 КоАП РФ и по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ одновременно и в виде штрафа, и в виде дисквалификации.
Указанные составы административных правонарушений имеют разные санкции, при этом вид наказания по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающей наличие квалифицирующего признака, имеет более строгое административное наказание.
В соответствии с пунктом 2 статьи 4.4 КоАП РФ при совершении лицом одного действия (бездействия), содержащего составы административных правонарушений, ответственность за которые предусмотрена двумя и более статьями (частями статей) настоящего Кодекса и рассмотрение дел о которых подведомственно одному и тому же судье, органу, должностному лицу, административное наказание назначается в пределах санкции, предусматривающей назначение лицу, совершившему указанное действие (бездействие), более строгого административного наказания.
Вопреки указания суда первой инстанции, все совершенные арбитражным управляющим нарушения представляют собой действия по нарушения законодательства о банкротстве.
Учитывая порядок назначения наказания, санкция, установленная по части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, поглощает менее строгое наказание по части 3 статьи 14.13 КоАП.
На основании изложенного, оценив в совокупности имеющиеся в материалах дела доказательства, учитывая характер совершенных правонарушений и их количество, арбитражный суд апелляционной инстанции приходит к выводу о том, что применение к арбитражному управляющему Рыковой Е.А. иного наказания, чем дисквалификация, не допускается санкцией части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
Данная мера наказания в рассматриваемом случае соответствует допущенным нарушениям, а также их количествам.
Доводы Рыковой Е.А. о том, что признак повторности не является безусловным основанием для применения части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, отклоняются судом апелляционной инстанции, поскольку повторность является квалифицирующим признаком по правилам пункта 2 статьи 4.4 КоАП РФ и части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.
Каких-либо нарушений процедуры привлечения к административной ответственности, регламентированной КоАП РФ, административным органом при производстве по делу об административном правонарушении, возбужденном в отношении арбитражного управляющего, в ходе судебного разбирательства в суде первой инстанции установлено не было. Не выявлено таких нарушений и при рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции.
Сроки привлечения к административной ответственности, предусмотренные статьей 4.5 КоАП РФ, не истекли.
При таких обстоятельствах решением Арбитражного суда Омской области от 28.02.2020 по делу N А46-24627/2019 подлежит изменению в части определения меры наказания.
Суд апелляционной инстанции не распределяет расходы по оплате государственной пошлины за подачу апелляционной жалобы, поскольку данная категория дел государственной пошлиной не облагается.
На основании изложенного и руководствуясь частью 2 статьи 269, пунктом 4 части 1, частью 2 статьи 270, статьями 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Восьмой арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
апелляционную жалобу арбитражного управляющего Рыковой Елены Анатольевны оставить без удовлетворения. Решение Арбитражного суда Омской области от 28.02.2020 по делу N А46-24627/2019 изменить, изложив его в следующей редакции:
"Привлечь арбитражного управляющего Рыкову Елену Анатольевну к административной ответственности за совершение административных правонарушений, предусмотренных частями 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив в порядке части 2 статьи 4.4. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях наказание в виде дисквалификации сроком на 6 месяцев".
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия, может быть обжаловано путем подачи кассационной жалобы в Арбитражный суд Западно-Cибирского округа в течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме.
Председательствующий
Н.А. Шиндлер
Судьи
А.Н. Лотов
О.Ю. Рыжиков
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка