Решение Волгоградского областного суда от 20 апреля 2016 года №07-506/2016

 
ВОЛГОГРАДСКИЙ ОБЛАСТНОЙ СУД
 
РЕШЕНИЕ
 
от 20 апреля 2016 года Дело N 07-506/2016
 
г. Волгоград 20 апреля 2016 г.
Судья Волгоградского областного суда Коробицын А.Ю.
рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу Цветковой Елены Владимировны на постановление руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу Ч.В.И. № <...> от 08 декабря 2015 г. и решение судьи Центрального районного суда г.Волгограда от 02 марта 2016 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора <.......> Цветковой Елены Владимировны,
у с т а н о в и л:
постановлением руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу Ч.В.И. № <...> от 08 декабря 2015 г. генеральный директор <.......> Цветкова Елена Владимировна была признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнута административному наказанию в виде штрафа в размере 20 000 рублей.
Не согласившись с постановлением административного органа от 08 декабря 2015 года, Цветкова Е.В. обратилась с жалобой в Центральный районный суд г.Волгограда с просьбой изменить назначенное ей административное наказание с административного штрафа в размере 20000 рублей на предупреждение.
Поданная Цветковой Е.В. в Центральный районный суд г.Волгограда жалоба на постановление была удовлетворена частично, назначенное Цветковой Е.В. наказание было изменено с административного штрафа в размере 20000 рублей на административный штраф в размере 10000 рублей.
В настоящее время в жалобе, поданной в Волгоградский областной суд, Цветкова Е.В. оспаривает законность и обоснованность постановленного судом решения и постановления административного органа и просит их изменить в части назначенного административного наказания с административного штрафа в размере 10000 рублей на предупреждение.
Исследовав материалы дела, выслушав Цветкову Е.В., проверив законность и обоснованность постановления административного органа и решения судьи, не нахожу оснований для удовлетворения жалобы.
В соответствии с ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Как следует из материалов дела, в период с 27 октября 2015 года по 25 ноября 2015 года в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", на основании Приказа руководителя МРУ Росфинмониторинга по ЮФО № <...>-Н от 23 октября 2015 года в <.......> была проведена проверка, по итогам которой составлен акт № <...> от ... , из которого следует, что в деятельности <.......> выявлены нарушения требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
08 декабря 2015 года вынесено постановление, в соответствии с которым генеральный директор <.......> Цветкова Е.В. признана виновной в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 ч.1 КоАП РФ.
Как следует из материалов дела, <.......> зарегистрировано в Федеральной налоговой службе, как юридическое лицо 27.02.2007, что подтверждается копией свидетельства о государственной регистрации, материалами проверки. Одним из видов деятельности Общества является осуществление деятельности агентств по операциям с недвижимым имуществом, что подтверждается учредительными и регистрационными документами, материалами проверки. Таким образом, в соответствии со статьей 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 Общество относится к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
<.......> состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО.
Согласно статье 1 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" данный закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.
Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.
Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 года № 667 утверждены требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и индивидуальными предпринимателями.
Пунктом 2 данного Постановления установлено, что правила внутреннего контроля, действующие до вступления в силу настоящего постановления, подлежат приведению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), в соответствие с требованиями, утвержденными настоящим постановлением, в течение одного месяца.
<.......> использует в работе редакцию правил внутреннего контроля от ... .
В соответствии с Приказом № <...> от ... специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля <.......> назначена Цветкова Е.В.
Таким образом, административный орган и судья районного суда правильно пришли к выводу о том, что Цветкова Е.В. как должностное лицо допустила административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.
В ходе пересмотра постановления административного органа, судья районного суда посчитала, что обстоятельства совершенного административного правонарушения Цветковой Е.В. установлены в полном объеме и подтверждаются материалами дела. Не согласиться с данными выводами оснований не имеется.
В поданной в настоящее время жалобе в областной суд доводы Цветковой Е.В. сводятся к несогласию с назначенным ей административным наказанием, в виде штрафа в размере 10000 рублей. Из изложенных в жалобе доводов Цветковой Е.В. следует, что она просит изменить назначенное ей административное наказание с административного штрафа в размере 10000 рублей на предупреждение.
Вместе с тем с выводами Цветковой Е.В. о возможности изменения назначенного ей административного наказания согласиться нельзя.
Из обжалуемого решения судьи Центрального районного суда г.Волгограда усматривается, что в ходе пересмотра постановления административного органа судья районного суда в полной мере учла требования ст. ст. 3.1, 3.8 и ст. 4.1 КоАП РФ и с учетом отсутствия в её действиях отягчающих вину обстоятельств изменила назначенное Цветковой Е.В. наказание в пределах санкции ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, назначив ей наказание в виде 10000 рублей.
При этом основания, на которые ссылается Цветкова Е.В. в поданной в областной суд жалобе наличие на иждивении малолетнего ребенка, совершение административного правонарушения впервые, не могут повлечь отмену либо повторное изменение судебного решения в части назначенного административного наказания в виде штрафа на административное наказание в виде предупреждения.
При таких обстоятельствах, не нахожу оснований для удовлетворения жалобы и отмены судебного решения, а также постановления административного органа.
На основании изложенного и руководствуясь ст. 30.7 - 30.9 Кодекса РФ об административных правонарушениях, судья
р е ш и л:
постановление руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу Ч.В.И. № <...> от 08 декабря 2015 г. и решение судьи Центрального районного суда г.Волгограда от 02 марта 2016 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, в отношении генерального директора <.......> Цветковой Елены Владимировны оставить без изменения, а жалобу Цветковой Елены Владимировны - без удовлетворения.
Судья Волгоградского
областного суда Коробицын А.Ю.



Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка