Дата принятия: 08 июля 2021г.
Номер документа: 06АП-3393/2021, А73-6813/2018
ШЕСТОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 8 июля 2021 года Дело N А73-6813/2018
Резолютивная часть постановления объявлена 01 июля 2021 года.
Полный текст постановления изготовлен 08 июля 2021 года.
Шестой арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего Пичининой И.Е.
судей Воронцова А.И., Ротаря С.Б.
при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Степаненко Т.В.
при участии в заседании:
Гармуев Василий Павлович лично;
от Король Юрия Романовича: Рыбаков В.С. по доверенности
25АА N 3072786 от 15.12.2020;
рассмотрев в судебном заседании апелляционные жалобы Пономаренко Алевтины Юрьевны и представителя Пенязь Марины Владимировны от имени: Большухиной О.Е., Лиличкиной С.В., Ковалевой Т.М., Жирковой Е.П., Космовской Р.П., Грибовской А.И., Бушуевой И.Ю., Красновой И.В., Луферова Л.К., Орловой С.В., Тарасовой Т.Е., Евтеевой А.В., Жулай А.В., Зайцевой Н.А., Пономаренко А.М.,
на определение от 18.05.2021
по делу N А73-6813/2018 (вх. 138413, 140783)
Арбитражного суда Хабаровского края
по заявлению Пономаренко Алевтины Юрьевны
о привлечении к субсидиарной ответственности Короля Юрия Романовича, Гармуева Василия Павловича, Бурмистровой Елены Анатольевны и взыскании с них 498 960 руб. 97 коп.
и по заявлению Пономаренко Азы Михайловны
о привлечении к субсидиарной ответственности Короля Юрия Романовича, Гармуева Василия Павловича, Бурмистровой Елены Анатольевны и взыскании с них 939 767 руб. 95 коп.
в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) кредитного потребительского кооператива "Восточный Фонд Сбережений" (ОГРН 1102721000821, ИНН 2721173363)
УСТАНОВИЛ:
Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 04.05.2018 возбуждено производство по делу о признании кредитного потребительского кооператива "Восточный Фонд Сбережений" (далее - КПК "Восточный Фонд Сбережений", должник) несостоятельным (банкротом).
Решением Арбитражного суда Хабаровского края от 26.12.2018 (резолютивная часть решения от 19.12.2018) КПК "Восточный Фонд Сбережений" признан банкротом, открыта процедура конкурсного производства, исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на Сытдыкова Ильдара Гумаровича, члена ассоциации "Первая Саморегулируемая организация арбитражных управляющих".
Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 30.05.2019 (резолютивная часть) Сытдыков И.Г. утвержден конкурсным управляющим должника.
В рамках дела о признании КПК "Восточный Фонд Сбережений" Пономаренко А.Ю. 30.10.2020 обратилась в Арбитражный суд Хабаровского края с заявлением (вх.N 138413) о привлечении к субсидиарной ответственности Короля Ю.Р., Гармуева В.П., Бурмистровой Е.А. и взыскании с них солидарно 498 960, 97 руб. в пользу заявителя.
Пономаренко Аза Михайловна (далее - Пономаренко А.М.) обратилась в рамках настоящего дела о банкротстве с заявлением (вх.N 140783) о привлечении к субсидиарной ответственности Короля Юрия Романовича, Гармуева Василия Павловича, Бурмистровой Елены Анатольевны и взыскании с них 939 767 руб. 95 коп.
Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 24.02.2021 заявление Пономаренко А.Ю. (вх.N 138413) и заявление Пономаренко А.М. (вх. N 140783) объединены в одно производство.
Заявления Пономаренко А.Ю., Пономаренко А.М. мотивированы статьями 61.12, 61.11 Закона о банкротстве и обоснованы неподачей ответчиками заявления о признании кооператива банкротом, и совершением Гармуевым В.П., Король Ю.Р. сделки, которая впоследствии была признана недействительной, что, по мнению заявителей, причинило существенный вред правам кредиторов.
Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 18.05.2021 в удовлетворении требований отказано в полном объёме.
В Шестой арбитражный апелляционный суд обратились Пономаренко А.Ю. от своего лица и Пенязь Марина Владимировна от лица кредиторов: Большухиной О.Е., Лиличкиной С.В., Ковалевой Т.М., Жирковой Е.П., Космовской Р.П., Грибовской А.И. на основании доверенности 27АА N 1245501 от 18.07.2018, Бушуевой И.Ю., Красновой И.В., Луферова Л.К., Орловой С.В., Тарасовой Т.Е., Евтеевой А.В. на основании доверенности 27АА N 1245451 от 11.07.2018, Жулай А.В., Зайцевой Н.А. на основании доверенности 27АА N 1245563 от 24.07.2018; с апелляционными жалобами, в которых просят определение суда отменить.
В обоснование жалобы Пономаренко А.Ю. ссылается на то, что члены правления должника являлись лицами, осведомлёнными о наличии признаков банкротства, однако, мер к подаче заявления не предпринимали. При этом заявитель возражает против выводов о наличии корпоративного конфликта в органах управления должника. По мнению заявителя, наличие заключенного ответчиками с должником договора цессии является основанием для привлечения их к субсидиарной ответственности. Заявитель ссылается на обстоятельства того, что неподача заявления членами правления привела к невозможности предъявления требований о привлечении контролирующих должника лиц к ответственности.
В апелляционной жалобе представителя кредиторов Пенязь М.В. ссылается, что в рамках дела N 2-148/2019 решением Центрального районного суда г. Хабаровска от 15.05.2019 признаны недействительными решения общего собрания пайщиков КПК "Восточный Фонд Сбережений", оформленные протоколами от 30.01.2018, от 28.02.2018, от 31.07.2018, а также решение правления, оформленное протоколом заседания от 16.03.2018, которыми, в том числе, установлен статус ответчиков как членов правления должника. По мнению заявителя, данное обстоятельство не учтено, однако оно указывает, что ответчики к контролирующим лицам должника не относились.
В отзывах Король Ю.Р. и Гармуев В.П. против удовлетворения апелляционных жалоб возражали.
В судебном заседании Гармуев В.П. и представитель Король Ю.Р. возражали против удовлетворения жалоб.
Жалоба рассмотрена в отсутствие представителей иных участвующих в деле лиц, извещённых надлежащим образом, в порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).
В поступившем в материалы дела заявлении, поименованном как жалоба, Пономаренко А.Ю. ссылается на неполучение мотивированных отзывов на апелляционные жалобы. Принимая во внимание доказательства направления отзывов в адрес заявителей жалоб, а также наличие у участвующих в деле лиц права знакомиться с материалами дела и участвовать в судебном заседании, в том числе, посредством онлайн-сервиса, апелляционный суд не усматривает препятствий для рассмотрения апелляционных жалоб в настоящем судебном заседании.
Проверив законность обжалуемого судебного акта с учётом положений статьи 268 АПК РФ, апелляционный суд считает его не подлежащим отмене либо изменению.
Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц КПК "Восточный фонд сбережений" создано 08.02.2010, основной вид деятельности по ОКВЭД 64.92.1 "Деятельность по предоставлению потребительского кредита".
Учредителями должника являлись: общество с ограниченной ответственностью "Техмонтаж" (ИНН 2723072868), общество с ограниченной ответственностью "Востокстройсервис" (ИНН 2722058331), общество с ограниченной ответственностью "Грант" (ИНН 2721131331).
Исходя из материалов банкротного дела, а также из заключения о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства КПК "Восточный фонд сбережений", контролирующими лицами должника являлись: Антонченко Елена Петровна - директор по 30.06.2017; Адамова Елена Андреевна - директор с 01.07.2017 по 19.03.2018 (уволена по решению правления кооператива); Гармуев Василий Павлович - директор с 06.04.2018 (дата внесения соответствующих сведений в ЕГРЮЛ).
В соответствии со статьей 9.1 Устава КПК "Восточный фонд сбережений" в редакции 2017 года наряду с единоличным исполнительным органом созданы следующие органы управления: общее собрание пайщиков; правление, ревизионная комиссия (контрольно-ревизионный орган), комитет по займам (при превышении уровня членства в 1 000 пайщиков).
Статьей 9.3 Устава определен порядок образования, полномочия правления кооператива.
Согласно статье 9.3.1 Устава в период между общими собраниями руководство деятельностью кооператива осуществляется правлением. Члены правления, в количестве трех членов, избираются общим собранием из числа пайщиков, сроком на пять лет.
В соответствии с протоколом внеочередного общего собрания пайщиков в форме собрания уполномоченных КПК "Восточный фонд сбережений" от 30.01.2018 общим собранием принято решение об избрании новых членов правления: Король Ю.Р., Гармуева В.П., Бурмистрову Е.А.
30.04.2018 между должником в лице директора Гармуева В.П. с одной стороны и Калитиной Ксенией Валерьевной, Калитиным Сергеем Вячеславовичем, Дубровиной Ириной Викторовной, Аношиной Татьяной Юрьевной, Королем Юрием Романовичем заключен договор об уступке права требования (цессии) по договору займа, обеспеченного ипотекой, по условиям которого должник уступил право требования к пайщику КПК "Восточный фонд сбережений" Игнатюк Маргарите Сергеевне, образовавшейся по договору жилищного ипотечного займа 17ФХ/И-0084 от 13.04.2017, обеспеченному ипотекой, в размере 2 923 548, 86 руб., в том числе:
- Калитиной Ксении Валерьевне была уступлена задолженность в размере 773 128 руб.,
- Калитину Сергею Вячеславовичу была уступлена задолженность в размере 404 476, 62 руб.,
- Дубровиной Ирине Викторовне была уступлена задолженность в размере 328 234, 83 руб.
- Аношиной Татьяне Юрьевне была уступлена задолженность в размере 18 443, 15 руб.,
- Королю Юрию Романовичу была уступлена задолженность в размере 1399 266, 26 руб.
Согласно пункту 1.3 договора, денежный займ по договору жилищного ипотечного займа 17ФХ/И-0084 от 13.04.2017 обеспечен ипотекой согласно договору о залоге (ипотеке) имущества N 17ФХ-И-0084 (3) от 13.04.2017, зарегистрированному в Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Хабаровскому краю 19.04.2017, номер регистрации 27:23:0040673:257-27/001/2017-6. Предмет ипотеки: квартира, назначение: жилое, 16-этажный, общая площадь-41, 6 кв.м., адрес (местонахождение) объекта: г. Хабаровск, переулок Санитарный, д.3, кв.90, кадастровый номер: 27:23:0040673:312. Данная квартира принадлежала Должнику на праве собственности и была зарегистрирована в Управлении Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Хабаровскому краю 19.04.2017, номер регистрации 27:23:0040673:257-27/001/2017-5.
Оплата уступаемых прав требований согласно пункту 2 договора произведена путем зачета взаимных требований в счет погашения задолженностей перед ответчиками по исполнительным листам:
- ФС N 9024655829 выдан Центральным районным судом г. Хабаровска на сумму 407 200 руб.,
- ФС N 9024656687 выдан Центральным районным судом г. Хабаровска на сумму 775 850 руб.,
- ФС N 9024655645 выдан Центральным районным судом г. Хабаровска на сумму 1423 034, 80 руб.,
- ФС N 9024657691 выдан Центральным районным судом г.Хабаровска на сумму 330 956, 83 руб.,
- ВС N 074872298 выдан Мировым судьей судебного участка N 28 Центрального района г. Хабаровска на сумму 18 720 руб.
Перечисленные обстоятельства установлены вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Хабаровского края от 09.09.2019 по делу N А73-6813/2018 по заявлению конкурсного управляющего Сытдыкова Ильдара Гумаровича (вх. N 32058) о признании недействительным договора от 30.04.2018 об уступке права требования (цессии) по договору займа, обеспеченного ипотекой, применении последствий недействительности сделки.
Указанным судебным актом признана недействительной сделка - договор от 30.04.2018 об уступке права требования (цессии) по договору займа, обеспеченного ипотекой, заключенный между КПК "Восточный Фонд Сбережений" и гражданами Калитиной Ксенией Валерьевной, Калитиным Сергеем Вячеславовичем, Дубровиной Ириной Викторовной, Аношиной Татьяной Юрьевной, Королем Юрием Романовичем. Применены последствия недействительности сделки в виде восстановления задолженности КПК "Восточный Фонд Сбережений" перед указанными гражданами на общую сумму 2 955 761, 63 руб. (в том числе перед Калитиной Ксенией Валерьевной в сумме 775 850 руб., перед Калитиным Сергеем Вячеславовичем в сумме 407 200 руб., перед Дубровиной Ириной Викторовной в сумме 330 956,83 руб., перед Аношиной Татьяной Юрьевной в сумме 18 720 руб., перед Королем Юрием Романовичем в сумме 1 423 034,80 руб.); взыскания в пользу КПК "Восточный Фонд Сбережений" с Калитиной Ксении Валерьевны 773 128 руб., с Калитина Сергея Вячеславовича 404 476,62 руб., с Дубровиной Ирины Викторовны 328 234,83 руб., с Аношиной Татьяны Юрьевны 18 443,15 руб., с Короля Юрия Романовича 1 399 266,26 руб. (всего - 2 923 548,86 руб.).
Пономаренко А.Ю. включена в первую очередь реестра требований кредиторов должника временным управляющим с требованием в размере 517 058 руб. Указанное требование основано на договорах о передаче личных сбережений N 16ФП004-1113 от 26.12.2016 и N 17ФП004-1961 от 13.10.2017.
Требования Пономаренко А.М. также включены в реестр требований кредиторов должника временным управляющим в размере 939 767, 95 руб., что следует из реестра требований кредиторов. Указанное требование основано на договоре N 17ФП004-1751 от 29.07.2017 на передачу личных сбережений, и взысканное решением Центрального районного суда г. Хабаровска от 02.08.2018 по делу N 2-6206/2018.
Ссылаясь на обстоятельства того, что ответчиками, как членами правления не исполнена обязанность по созыву общего собрания для решения вопроса о банкротстве кооператива, на неисполнение обязанности обратиться с заявлением о признании должника банкротом, а также на заключение сделки Гармуевым В.П. и Король Ю.Р., которая повлекла причинение существенного вреда правам кредиторов, Пономаренко А.Ю., Пономаренко А.М. обратились с заявлением о привлечении Король Ю.Р., Гармуева В.П., Бурмистровой Е.А. к субсидиарной ответственности по обязательствам должника.
Отказывая в удовлетворении заявленных требований, руководствуясь положениями ст. 9, 61.10, 61.11, 61.12 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве), суд первой инстанции пришёл к выводу об отсутствии оснований для привлечения ответчиков к субсидиарной ответственности, ввиду недоказанности обстоятельств того, что ответчики могли объективно и достоверно оценить финансовое состояние должника с учётом наличия корпоративного конфликта с бывшим руководителем должника Адамовой Е.А., в отсутствие задолженности, образовавшейся в период потенциального неисполнения обязанности по подаче заявления о признании должника банкротом, а также с учётом недоказанности как факта вывода активов должника, так и причинения сделкой, совершённой правлением и признанной недействительной, ущерба в таком объёме, который в действительности мог ухудшить финансовое положение должника или привести к невозможности восстановления платёжеспособности, исходя из масштабов такой сделки.
В доводах апелляционной жалобы Пенязь М.В. ссылается на обстоятельства признания решения общего собрания пайщиков, которым избраны члены правления - недействительными, как обстоятельство указывающие на то, что ответчики не являлись контролирующими должника лицами.
Согласно пункту 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, в целях настоящего Федерального закона под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий.
Из материалов дела следует, что Гармуев В.П., КорольЮ.Р., Бурмистрова Е.А. общим собранием пайщиков в форме собрания уполномоченных КПК "Восточный фонд сбережений" от 30.01.2018 избраны в качестве членов правления.
Впоследствии, как следует из материалов дела, в том числе, дополнительно представленным в апелляционный суд, решением Центрального районного суда г. Хабаровска от 15.05.2019 в рамках дела N 2-148/2019 признаны недействительными решения общего собрания пайщиков КПК "Восточный Фонд Сбережений", оформленные протоколами от 30.01.2018, от 28.02.2018, от 31.07.2018, а также решение правления, оформленное протоколом заседания от 16.03.2018.
В соответствии с разъяснениями в пункте 3 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве" по общему правилу, необходимым условием отнесения лица к числу контролирующих должника является наличие у него фактической возможности давать должнику обязательные для исполнения указания или иным образом определять его действия (пункт 3 статьи 53.1 ГК РФ, пункт 1 статьи 61.10 Закона о банкротстве).
Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника.
Если сделки, изменившие экономическую и (или) юридическую судьбу должника, заключены под влиянием лица, определившего существенные условия этих сделок, такое лицо подлежит признанию контролирующим должника.
Лицо не может быть признано контролирующим должника только на том основании, что оно состояло в отношениях родства или свойства с членами органов должника, либо ему были переданы полномочия на совершение от имени должника отдельных ординарных сделок, в том числе в рамках обычной хозяйственной деятельности, либо оно замещало должности главного бухгалтера, финансового директора должника (подпункты 1 - 3 пункта 2 статьи 61.10 Закона о банкротстве). Названные лица могут быть признаны контролирующими должника на общих основаниях, в том числе с использованием предусмотренных законодательством о банкротстве презумпций, при этом учитываются преимущества, вытекающие из их положения.
Таким образом, исходя из данных разъяснений и положений статьи 61.10 Закона о банкротстве, следует примат содержания над формой, то есть подлежит оценке не формальная вовлечённость ответчиков в деятельность юридического лица, а возможность давать обязательные к исполнению указания или выступать от имени должника.
В частности, в период до момента признания должника банкротом ответчики с момента принятия общим собранием решения об избрании членами правления, а также до момента признания решения указанного общего собрания недействительным, фактически действовали как контролирующие лица, представляя интересы общества как во внутрикорпоративных отношениях, включая отношения с пайщиками, так и выступая от имени общества в гражданско-правовом сообществе.
При этом, Гармуев В.П., осуществлял полномочия единственного исполнительного органа кооператива - директора с 06.04.2018.
В связи с чем обстоятельства признания перечисленнх вш решений собраний
30.04.2018 между должником в лице директора Гармуева В.П. с одной стороны и Калитиной Ксенией Валерьевной, Калитиным Сергеем Вячеславовичем, Дубровиной Ириной Викторовной, Аношиной Татьяной Юрьевной, Королем Юрием Романовичем заключен договор об уступке права требования (цессии) по договору займа, обеспеченного ипотекой, по условиям которого должник уступил право требования к пайщику КПК "Восточный фонд сбережений" Игнатюк Маргарите Сергеевне, образовавшейся по договору жилищного ипотечного займа 17ФХ/И-0084 от 13.04.2017, обеспеченному ипотекой, в размере 2 923 548, 86 руб.
Определением Арбитражного суда Хабаровского края от 09.09.2019 на основании п. 1 ст. 61.3 Закона о банкротстве сделка признана недействительной.
С учётом нахождения Гармуева В.П., Короля Ю.Р. в органах управления обществом, заключение в предбанкротный период сделки в целях удовлетворения требований кредиторов с предпочтением, в том числе самого Короля Ю.Р., апелляционная коллегия приходит к выводу о наличии оснований для отнесения как Гармуева В.П., так и Короля Ю.Р. в соответствии со ст. 61.10 Закона о банкротстве к контролировавшим должника лицам.
Согласно пункту 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица, такое лицо несёт субсидиарную ответственность по обязательствам должника.
В частности, в силу пункта 2 ст. 61.11 Закона о банкротстве пока не доказано иное, предполагается, что полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица при наличии хотя бы одного из следующих обстоятельств: 1) причинен существенный вред имущественным правам кредиторов в результате совершения этим лицом или в пользу этого лица либо одобрения этим лицом одной или нескольких сделок должника (совершения таких сделок по указанию этого лица), включая сделки, указанные в статьях 61.2 и 61.3 настоящего Федерального закона; 2) документы бухгалтерского учета и (или) отчетности, обязанность по ведению (составлению) и хранению которых установлена законодательством Российской Федерации, к моменту вынесения определения о введении наблюдения (либо ко дню назначения временной администрации финансовой организации) или принятия решения о признании должника банкротом отсутствуют или не содержат информацию об объектах, предусмотренных законодательством Российской Федерации, формирование которой является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации, либо указанная информация искажена, в результате чего существенно затруднено проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе формирование и реализация конкурсной массы.
Ответственность контролирующего должника лица является гражданско-правовой, и при ее применении должны учитываться общие положения глав 25 и 59 ГК РФ) об ответственности за нарушения обязательств и об обязательствах вследствие причинения вреда в части, не противоречащей специальным нормам Закона о банкротстве. Помимо объективной стороны правонарушения, связанной с установлением факта неисполнения обязательства по передаче документации либо отсутствия в ней соответствующей информации, необходимо установить вину субъекта ответственности, исходя из того, приняло ли это лицо все меры для надлежащего исполнения обязательств по ведению и передаче документации, при той степени заботливости и осмотрительности, какая от него требовалась по характеру обязательства и условиям оборота (пункт 1 статьи 401 ГК РФ).
Исходя из общих положений о гражданско-правовой ответственности, также имеет значение и причинно-следственная связь между совершением конкретных действий и невозможностью удовлетворения требований кредиторов должника, что прямо указано в разъяснениях в пункте 16 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53.
Так, неправомерные действия (бездействие) контролирующего лица могут выражаться, в частности, в принятии ключевых деловых решений с нарушением принципов добросовестности и разумности, в том числе согласование, заключение или одобрение сделок на заведомо невыгодных условиях или с заведомо неспособным исполнить обязательство лицом ("фирмой-однодневкой" и т.п.), дача указаний по поводу совершения явно убыточных операций, назначение на руководящие должности лиц, результат деятельности которых будет очевидно не соответствовать интересам возглавляемой организации, создание и поддержание такой системы управления должником, которая нацелена на систематическое извлечение выгоды третьим лицом во вред должнику и его кредиторам, и т.д.
Поскольку деятельность юридического лица опосредуется множеством сделок и иных операций, по общему правилу, не может быть признана единственной предпосылкой банкротства последняя инициированная контролирующим лицом сделка (операция), которая привела к критическому изменению возникшего ранее неблагополучного финансового положения - появлению признаков объективного банкротства. Суду надлежит исследовать совокупность сделок и других операций, совершенных под влиянием контролирующего лица (нескольких контролирующих лиц), способствовавших возникновению кризисной ситуации, ее развитию и переходу в стадию объективного банкротства.
Согласно пункту 17 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 в силу прямого указания подпункта 2 пункта 12 статьи 61.11 Закона о банкротстве контролирующее лицо также подлежит привлечению к субсидиарной ответственности и в том случае, когда после наступления объективного банкротства оно совершило действия (бездействие), существенно ухудшившие финансовое положение должника. Указанное означает, что, по общему правилу, контролирующее лицо, создавшее условия для дальнейшего значительного роста диспропорции между стоимостью активов должника и размером его обязательств, подлежит привлечению к субсидиарной ответственности в полном объеме, поскольку презюмируется, что из-за его действий (бездействия) окончательно утрачена возможность осуществления в отношении должника реабилитационных мероприятий, направленных на восстановление платежеспособности, и, как следствие, утрачена возможность реального погашения всех долговых обязательств в будущем.
Контролирующее лицо, которое несет субсидиарную ответственность на основании подпункта 2 пункта 12 статьи 61.11 Закона о банкротстве, и контролирующее лицо, несущее субсидиарную ответственность за доведение до объективного банкротства, отвечают солидарно.
Если из-за действий (бездействия) контролирующего лица, совершенных после появления признаков объективного банкротства, произошло несущественное ухудшение финансового положения должника, такое контролирующее лицо может быть привлечено к гражданско-правовой ответственности в виде возмещения убытков по иным, не связанным с субсидиарной ответственностью основаниям.
Аналогичные разъяснения следует и из пункта 23 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53, которые указывают на то обстоятельство, что применение презумпции доведения до банкротства должника на основании сделки, подпадающей под критерии статей 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве, также необходимо учитывать существенность данной сделки при сравнении с масштабами деятельности должника.
Из материалов дела следует, что признанная определением Арбитражного суда Хабаровского края от 09.09.2019 сделка, заключалась не только с контролирующими должника лицами, была направлена на погашение действительно существовавшей задолженности, а с учётом масштабов деятельности должника - не являлась существенно убыточной.
Как следует из заключения временного управляющего КПК "Восточный фонд сбережений" о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства кооператива, наиболее достоверной датой наступления признаков банкротства у должника является 30.09.2017.
Кроме того, из материалов дела и представленных конкурсным управляющим сведений следует, что по оспоренной сделке в полном объёме ответчики погасили задолженность перед должником, существенный вред должнику не был причинён.
Следовательно, при её совершении, а равно в отсутствии её совершения, влияние на финансовое состояние должника в той мере, которая позволила бы утверждать о наступлении признаков банкротства, либо о возможности восстановления платёжеспособности должника - не оказано.
Иных обстоятельств, которые могли бы указывать о наличии оснований для привлечения ответчиков в порядке статьи 61.11 Закона о банкротстве - не установлено.
Таким образом, доводы заявителя жалобы в данной части подлежат отклонению, а выводы суда первой инстанции признаются апелляционной коллегией законными и обоснованными.
Согласно положениям пункта 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве неисполнение обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд (созыву заседания для принятия решения об обращении в арбитражный суд с заявлением должника или принятию такого решения) в случаях и в срок, которые установлены статьей 9 настоящего Федерального закона, влечет за собой субсидиарную ответственность лиц, на которых настоящим Федеральным законом возложена обязанность по созыву заседания для принятия решения о подаче заявления должника в арбитражный суд, и (или) принятию такого решения, и (или) подаче данного заявления в арбитражный суд.
При нарушении указанной обязанности несколькими лицами эти лица отвечают солидарно.
В силу пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве Размер ответственности в соответствии с настоящим пунктом равен размеру обязательств должника (в том числе по обязательным платежам), возникших после истечения срока, предусмотренного пунктами 2 - 4 статьи 9 настоящего Федерального закона, и до возбуждения дела о банкротстве должника (возврата заявления уполномоченного органа о признания должника банкротом).
Бремя доказывания отсутствия причинной связи между невозможностью удовлетворения требований кредитора и нарушением обязанности, предусмотренной пунктом 1 настоящей статьи, лежит на привлекаемом к ответственности лице (лицах).
В силу разъяснений в пункте 9 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 обязанность руководителя по обращению в суд с заявлением о банкротстве возникает в момент, когда добросовестный и разумный руководитель, находящийся в сходных обстоятельствах, в рамках стандартной управленческой практики, учитывая масштаб деятельности должника, должен был объективно определить наличие одного из обстоятельств, указанных в пункте 1 статьи 9 Закона о банкротстве.
Если руководитель должника докажет, что само по себе возникновение признаков неплатежеспособности, обстоятельств, названных в абзацах пятом, седьмом пункта 1 статьи 9 Закона о банкротстве, не свидетельствовало об объективном банкротстве, и он, несмотря на временные финансовые затруднения, добросовестно рассчитывал на их преодоление в разумный срок, приложил необходимые усилия для достижения такого результата, выполняя экономически обоснованный план, такой руководитель может быть освобожден от субсидиарной ответственности на тот период, пока выполнение его плана являлось разумным с точки зрения обычного руководителя, находящегося в сходных обстоятельствах.
Согласно пункту 13 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 по смыслу пункта 3.1 статьи 9, статьи 61.10, пункта 1 статьи 61.12 Закона о банкротстве лицо, не являющееся руководителем должника, ликвидатором, членом ликвидационной комиссии, может быть привлечено к субсидиарной ответственности за неподачу (несвоевременную подачу) заявления должника о собственном банкротстве при наличии совокупности следующих условий:
это лицо являлось контролирующим, в том числе исходя из не опровергнутых им презумпций о контроле мажоритарного участника корпорации (подпункт 2 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве), о контроле выгодоприобретателя по незаконной сделке (подпункт 3 пункта 4 статьи 61.10 Закона о банкротстве) и т.д.;
оно не могло не знать о нахождении должника в таком состоянии, при котором на стороне его руководителя, ликвидационной комиссии возникла обязанность по обращению в суд с заявлением о банкротстве, и о невыполнении ими данной обязанности;
данное лицо обладало полномочиями по созыву собрания коллегиального органа должника, к компетенции которого отнесено принятие корпоративного решения о ликвидации, или обладало полномочиями по самостоятельному принятию соответствующего решения;
оно не совершило надлежащим образом действия, направленные на созыв собрания коллегиального органа управления для решения вопроса об обращении в суд с заявлением о банкротстве или на принятие такого решения.
Соответствующее приведенным условиям контролирующее лицо может быть привлечено к субсидиарной ответственности по обязательствам, возникшим после истечения совокупности предельных сроков, отведенных на созыв, подготовку и проведение заседания коллегиального органа, принятие решения об обращении в суд с заявлением о банкротстве, разумных сроков на подготовку и подачу соответствующего заявления. При этом названная совокупность сроков начинает течь через 10 дней со дня, когда привлекаемое лицо узнало или должно было узнать о неисполнении руководителем, ликвидационной комиссией должника обязанности по обращению в суд с заявлением о банкротстве (абзац первый пункта 3.1 статьи 9 Закона о банкротстве).
Исследуя вопрос об ответственности членов правления должника, с учётом положений Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации", статей 9.1, 9.3, 9.3.1, 9.3.5 Устава установлено, что правление должника обладало правомочием на созыв общего собрания пайщиков в целях постановки вопроса о ликвидации кооператива, в том числе, в связи с наличием признаков банкротства.
В свою очередь, в период с 01.02.2018 по 20.03.2018 в кооперативе имело место ситуация внутрикорпоративного конфликта между вновь избранными членами правления и бывшим директором Адамовой Е.А., которой не признавались полномочия правления, что подтверждается представленными в дело доказательствами.
Так, Правлением КПК с 01.02.2018 произведены следующие действия:
09.02.2018 - с повесткой об истребовании документации и сведений у ранее избранного правления. Правлением принято решение поручить директору кооператива Адамовой Е.А. в срок 10 дней направить запросы Сезоновой Е.В., Хрулевой Ю.В., Бульбе С.В. как к бывшим членам правления с требованием предоставить отчеты о своей работе, и передать решения правления за период с 2015 по 2017 годы, актуальный реестр пайщиков (протокол заседания правления КПК "Восточный фонд сбережений" от 09.02.2018);
26.02.2018 - повестка по вопросу предоставления штатного расписания работников КПК и сведений об их заработной плате. Правлением принято решение об истребовании у директора Адамовой Е.А. штатного расписания с численностью работников и размерами заработных плат каждого работника (протокол заседания правления кооператива от 26.02.2018);
27.02.2018 - повестка по вопросу предоставления директором Адамовой Е.А. для ознакомления трудовой договор и трудовую книжку. Правлением принято решение об истребовании от директора Адамовой Е.А. для ознакомления трудовой договор и трудовую книжку с целью оценки ее квалификации, прав и обязанностей (протокол заседания правления кооператива от 27.02.2018);
28.02.2018 - предоставить директору для доведения до сведения перед общим собранием справку о движении денежных средств через кассу КПК. Правлением принято решение об истребовании от директора Адамовой Е.А. для ознакомления сведения о движении денежных средств через кассу с указанием источников поступлений и размеров сумм (протокол заседания правления кооператива от 28.02.2018);
19.03.2018 - повестка по вопросу прекращения полномочий директора и назначения нового директора. Правлением принято решение о досрочном прекращении полномочий директора Адамовой Е.А. и расторжении с ней трудового договора с 19.03.2018 на основании пункта 2 части 1 статьи 278 ТК РФ, а также о назначении на должность директора кооператива Гармуева В.П. и заключении с ним трудового договора сроком на 1 год, с 20.03.2018 по 20.03.2019 (протокол заседания правления от 19.03.2018);
21.03.2018 - принятие мер по восстановлению отсутствующих электронных баз данных КПК на электронных носителях. Правлением принято решение об обращении в правоохранительные органы с заявлением о преступлении по факту уничтожения электронных баз данных (протокол заседания правления кооператива от 21.03.2018);
29.03.2018 - вопрос о вступлении КПК в саморегулирующую организацию "Союзмикрофинанс", включения данного вопроса в повестку общего собрания КПК "Восточный фонд сбережений" на 29.04.2018 (протокол от 29.03.2018);
14.04.2018 - повестка по вопросу непередачи денежных средств паевого и резервного фонда КПК бывшим директором Адамовой Е.А. Правлением принято решение об обращении в правоохранительные органы с заявлением о преступлении по факту вывода денежных средств паевого и резервного фондов кооператива (протокол заседания правления от 14.04.2018).
Из протокола внеочередного общего собрания пайщиков в форме собрания уполномоченных кредитного кооператива от 28.02.2018 следует, что по итогам рассмотрения отчета о фактическом состоянии активов кооператива на 01.02.2018, предоставленного директором Адамовой Е.А. принято решение, что указанный отчет не утвержден в связи с тем, что он не набрал необходимое для утверждения количество голосов, неинформативен и не позволяет объективно оценить текущее состояние КПК "Восточный фонд сбережений".
Согласно актам от 22.02.2018 председатель правления Король Ю.Р., а также член правления Гармуев В.П. обращались к директору кооператива Адамовой Е.А. с требованием предоставить для ознакомления правлению кооператива необходимую для работы правления документацию. Вместе с тем, директором в предоставлении документации было отказано со ссылкой на отсутствие соответствующих полномочий у правления кооператива.
Указанные акты вручены директору Адамовой Е.А., о чем имеется соответствующая подпись директора.
Из акта от 06.03.2018, составленного комиссией в составе членов правления кооператива, уполномоченного 6 кооперативного участка, следует, что на требование членов правления о предоставлении документов главный бухгалтер кооператива Рыбакова И.В. и остальной персонал администрации КПК "Восточный фонд сбережений" предоставлять документы для ознакомления членам правления кооператива отказались со ссылкой на отсутствие директора кооператива Адамовой Е.А.; члены ревизионной комиссии, прибывшие в КПК для проведения проверки к документам допущены не были, в ответ на их требования вызваны сотрудники полиции и охраны здания. При этом актом установлено, что Адамова Е.А. отсутствует на рабочем месте с 01.03.2018. на период своего отсутствия временно исполняющего обязанности директора не назначала.
Кроме того, правление кооператива обращалось в правоохранительные органы с заявлением о преступлении по факту вывода денежных средств кооператива путем предоставления займов юридическим из резервного фонда кооператива (заявление от 12.03.2018), а также по факту уничтожения служебной информации (заявление от 24.03.2018).
Согласно сообщению УМФД России по г. Хабаровска от 06.04.2018 исх. N 40/17-1622 указанные заявления зарегистрированы.
Учитывая изложенное, а также установленные обстоятельства недействительности собраний пайщиков и решений правления решением Центрального районного суда г. Хабаровска от 15.05.2019 в рамках дела N 2-148/2019, материалами дела опровергаются доводы заявителя жалобы о том, что ответчики действовали в условиях полной информированности о финансовом состоянии актива, не были ограничены в предоставленной информации для принятия управленческих решений, а также не могли субъективно ожидать, что по результатам разрешения внутрикорпоративного конфликта появится возможность восстановить деятельность должника, а также восстановить платёжеспособность.
Из материалов дела усматривается, что фактически правление в лице привлекаемых к субсидиарной ответственности лиц получило доступ к необходимой документации кооператива, установив, в том числе, факт уничтожения такой документации, после увольнения Адамовой Е.А. и назначения на должность директора Гармуева В.П.
С учётом положений статей 61.12 Закона о банкротстве, исходя из представленных в дело доказательств, указывающих невозможность объективной оценки ответчиками как в период осуществления полномочий в качестве членов правления должника, так и обстоятельства отсутствия в период осуществления Гармуевым В.П. деятельности в качестве руководителя задолженности, которая может составить размер ответственности применительно к пункту 2 статьи 61.12 Закона о банкротстве, суд первой инстанции обоснованно указал на отсутствие оснований для удовлетворения требований по данным основаниям.
Иных доводов и возражений, которые не были бы предметом рассмотрения суда первой инстанции или которым была бы дана неверная оценка - апелляционная жалоба не содержит.
Таким образом, установив отсутствие доказательств, которые бы свидетельствовали о том, что членами правления и бывшим руководителем должника совершены действия приведшие к банкротству должника или невозможности восстановления платёжеспособности, равно как и непринятие мер к подаче заявления о признании должника банкротом повлекли увеличение кредиторской задолженности, которая не погашена, суд первой инстанции обоснованно отказал в удовлетворении заявления в порядке ст. 61.11, 61.12 Закона о банкротстве.
В связи с изложенным, апелляционные жалобы по существу доводов удовлетворению не подлежат, оснований для отмены судебного акта не имеется.
Руководствуясь статьями 258, 268-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Шестой арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
Определение от 18.05.2021 по делу N А73-6813/2018 Арбитражного суда Хабаровского края оставить без изменения, апелляционные жалобы - без удовлетворения.
Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа в течение одного месяца со дня его принятия, через арбитражный суд первой инстанции.
Председательствующий
И.Е. Пичинина
Судьи
А.И. Воронцов
С.Б. Ротарь
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
