Дата принятия: 20 августа 2020г.
Номер документа: 03АП-3655/2020, А33-8527/2020
ТРЕТИЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
от 20 августа 2020 года Дело N А33-8527/2020
Резолютивная часть постановления объявлена "20" августа 2020 года.
Полный текст постановления изготовлен "20" августа 2020 года.
Третий арбитражный апелляционный суд в составе:
председательствующего судьи Шелега Д.И.,
судей: Иванцовой О.А., Юдина Д.В.,
при ведении протокола судебного заседания секретарем Тоцким В.А.,
в отсутствие лиц, участвующих в деле,
рассмотрев в судебном заседании апелляционную жалобу публичного акционерного общества "Красфарма" (ИНН 2464010490, ОГРН 1022402295112)
на решение Арбитражного суда Красноярского края
от "02" июля 2020 года по делу N А33-8527/2020,
установил:
публичное акционерное общество "Красфарма" (ИНН 2464010490, ОГРН 1022402295112, далее - заявитель, общество, ПАО "Красфарма") обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Центральному банку Российской Федерации Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020, далее - ответчик, административный орган) об отмене постановления от 30.01.2020 N 20-191/3110-1.
Решением от 02.07.2020 в удовлетворении заявления отказано.
Не согласившись с принятым судебным актом, общество обратилось с апелляционной жалобой, в которой просит оспариваемое решение отменить, принять по делу новый судебный акт, ссылаясь на то, что суд не учел, что на момент вынесения оспариваемого судебного акта общество устранило нарушение.
Административный орган отклонил доводы жалобы в представленном в материалы дела отзыве.
Материалами дела подтверждается надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте рассмотрения дела судом первой инстанции.
При изложенных обстоятельствах, в силу статей 121-123, части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции признает лиц, участвующих в деле надлежащим образом извещенными о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы.
Апелляционная жалоба рассматривается в порядке, установленном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.
При рассмотрении настоящего дела судом апелляционной инстанции установлены следующие обстоятельства.
Как следует из материалов дела, при рассмотрении обращения Компании "Авиентано Инвестментс Лтд" административным органом выявлен и отражен в протоколе от 15.01.2020 N ТУ-04-ЮЛ-20-191/1020-1 факт раскрытия эмитентом не в полном объеме информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами: 14.02.2019 обществом раскрыта информация в форме ежеквартального отчета не в полном объеме (отчет (пункт 6.2, подпункт 5.2.1 пункта 5.2) за 4 квартал 2018 года не содержит информации, предусмотренной приложением 3 к Положению N 454-П: сведений об ООО "Славич Нойа Технологии", Машковой Е.А., Иванченко Л.И., Урлапове В.Г., Горбатенко А.С., Коровкине Майкле), что послужило основанием для составления в отношении общества протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 Кодекса.
По результатам рассмотрения материалов административного дела вынесено постановление от 21.10.2019 N 19-22963/3110-1 о привлечении общества к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса с наложением взыскания в виде штрафа в размере 350 000 рублей (с учетом снижения на основании части 3.3 статьи 4.1 Кодекса).
Полагая, что названное постановление административного органа незаконно, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.
Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суд первой инстанции исходил из наличия в действиях общества состава вменного правонарушения.
Рассмотрев апелляционную жалобу, Третий арбитражный апелляционный суд не находит оснований для отмены оспариваемого судебного акта.
Материалами дела подтверждается соблюдение административным органом установленной законом процедуры привлечения к административной ответственности, в том числе надлежащее извещение законного представителя заявителя о дате, времени и месте составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении.
Согласно части 2 статьи 15.19 КоАП РФ нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.
В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.
Состав и объем информации, порядок, сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (пункт 26 статьи 30 Федерального закона N 39-ФЗ).
Состав, порядок и сроки раскрытия акционерным обществом информации регулируются Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Банком России 30.12.2014 N 454-П.
В соответствии с пунктом 10.1 Положения N 454-П Общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета в порядке, установленном Положением N 454-П, как эмитент, в отношении ценных бумаг которого осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг.
Раскрытие информации в форме ежеквартального отчета должно осуществляться путем опубликования текста ежеквартального отчета в сети Интернет (пункт 11.1 Положения N 454-П). При этом эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг, который обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к информации эмитента, опубликованной на предоставленной им странице в сети Интернет (пункт 2.5 Положения N 454-П).
Требования к составу ежеквартального отчета установлены пунктами 6-8 статьи 30 Федерального закона N 39-ФЗ. Помимо информации, предусмотренной пунктами 6 - 8 статьи 30 Федерального закона N 39-ФЗ, ежеквартальный отчет должен также содержать иную информацию, определенную нормативными актами Банка России (пункт 9 статьи 30 Федерального закона N 39-ФЗ).
В соответствии с пунктом 10.8 Положения N 454-П, приложением 3 к Положению N 454-П в пункте 6.2 раздела VI ежеквартального отчета указываются сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного капитала или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения о контролирующих таких участников (акционеров) лицах, а в случае отсутствия таких лиц - о таких участниках (акционерах), владеющих не менее чем 20 процентами уставного капитала или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций.
В пункте 6.2 ежеквартального отчета указывается информация, которая известна или должна быть известна эмитенту на дату окончания соответствующего отчетного периода.
Судом установлено, что 14.02.2019 общество на странице в сети Интернет опубликовало текст ежеквартального отчета за 4 квартал 2018 года. При этом в составе Ежеквартального отчета общество раскрыло не всю предусмотренную Положением N 454-П информацию.
По состоянию на 31.12.2018 ООО "Славич Нойа Технологии", Машкова Е.А. и Иванченко Л.И. являлись лицами, контролирующими акционеров общества, владеющих не менее чем 5% его уставного капитала / не менее чем 5% его обыкновенных акций; Урлапов В.Г. и Горбатенко А.С. - лицами, владеющих не менее чем 20% уставного капитала акционера общества, владеющего не менее чем 5% его уставного капитала / не менее чем 5% его обыкновенных акций. Информация об указанных лицах должна была быть известна обществу в силу ее открытости и общедоступности.
Ежеквартальный отчет (пункт 6.2) не содержит информации, предусмотренной приложением 3 к Положению N 454-П: сведений об ООО "Славич Нойа Технологии", Машковой Е.А., Иванченко Л.И., Урлапове В.Г. и Горбатенко А.С. Кроме того, ежеквартальный отчет (подпункт 5.2.1 пункта 5.2) не содержит информации, предусмотренной приложением 3 к Положению N 454-П, обо всех должностях, занимаемых Коровкиным Майклом в других организациях.
Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд первой инстанции пришел к выводу, 14.02.2019 обществом раскрыта информация в форме ежеквартального отчета не в полном объеме.
То обстоятельство, что заявитель 22.10.2018 и 30.10.2018 раскрыл информацию об аффилированных лицах не в полном объеме, публичное акционерное общество не оспаривает.
Ответственность за нарушение эмитентом сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Административное наказание в виде штрафа в размере, предусмотренном частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, назначено с учетом характера и степени общественной опасности нарушения, отсутствия смягчающих и отягчающих ответственность обстоятельств.
При таких обстоятельствах суд первой инстанции сделал правильный вывод о наличии в действиях (бездействии) общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП Российской Федерации, с применением части 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ и назначении наказания в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.
Материалами дела не подтвержден факт принятия заявителем исчерпывающих мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, предотвращение и устранение выявленных нарушений.
Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, предусмотренных статьей 4.3 КоАП РФ, а также обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ, судом не установлено.
Обстоятельства, свидетельствующие о наличии предусмотренных статьей 2.9 КоАП РФ признаков малозначительности административного правонарушения, судом не установлены.
В данном случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), обществом нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность, по раскрытию которой предусмотрена законодательством. Своевременное раскрытие информации является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее нераскрытие и непредставление влечет существенную угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.
Таким образом, довод заявителя о малозначительности совершенного правонарушения отклоняется как несостоятельный.
Довод заявителя жалобы о том, что на момент вынесения постановления о привлечении к административной ответственности выявленные нарушения устранены, не свидетельствует о незаконности привлечения к административной ответственности.
При изложенных обстоятельствах, судом апелляционной инстанции не установлено оснований для отмены решения суда первой инстанции и для удовлетворения апелляционной жалобы. Согласно статье 269 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, решение суда первой инстанции подлежит оставлению без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.
Руководствуясь статьями 268, 269, 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Третий арбитражный апелляционный суд
ПОСТАНОВИЛ:
решение Арбитражного суда Красноярского края от "02" июля 2020 года по делу N А33-8527/2020 оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.
Настоящее постановление вступает в законную силу с момента его принятия и может быть обжаловано в течение двух месяцев в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа через суд, принявший решение.
Председательствующий
Д.И. Шелег
Судьи:
О.А. Иванцова
Д.В. Юдин
Электронный текст документа
подготовлен и сверен по:
файл-рассылка
